证券代码：601881         证券简称：中国银河       公告编号：2019-062


                   中国银河证券股份有限公司
         第三届监事会2019年第三次临时会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。


    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 2019 年
第三次临时会议于 2019 年 10 月 28 日在北京市西城区金融大街 35 号国际企
业大厦 C 座 1516 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2019 年 10 月
21 日以电子邮件方式发送各位监事，董事会秘书及合规总监。会议由监事会陈
静主席召集并主持，出席会议的监事应到 5 人，实到 4 人。方燕监事因无法亲
自出席会议，委托陶利斌监事代为出席会议并就会议通知议案表决。董事会秘
书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。会议的召开程序符合《中华人民共和国
公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
    经过与会监事审议表决，会议形成如下决议：
    一、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2019 年第三季度报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司监事会就 2019 年第三季度报告出具如下书面审核意见：1、公司 2019
年第三季度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司 2019 年第三季度的
财务状况等事项；2、公司 2019 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、
法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；3、未发现参与公司 2019 年
第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    二、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会监督办法》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会印章管理办法》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。




             中国银河证券股份有限公司监事会
                   2019 年 10 月 29 日