证券代码：601881          证券简称：中国银河            公告编号：2020-008


                      中国银河证券股份有限公司
                   首次公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 5,217,743,240 股
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 23 日


    一、本次限售股上市类型
    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中国银河”）于 2016 年 12
月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国
银河证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3166 号）核
准，首次向社会公开发售人民币普通股股票 6 亿股，每股面值人民币 1 元；并经
《上海证券交易所自律监管决定书》（[2017]21 号）批准，公司发行的 6 亿股人
民币普通股股票自 2017 年 1 月 23 日起在上海证券交易所上市。
    本次上市流通的限售股均为首次公开发行限售股，限售期为 36 个月。本次
上市的限售股股东为中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）和
全国社会保障基金理事会转持一户。本次解除限售的股份数量为 5,217,743,240
股，将于 2020 年 1 月 23 日上市流通。


    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    自 2017 年 1 月首次公开发行人民币普通股股票在证券交易所上市交易以来，
公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。


    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    （一）本次限售股上市流通的有关承诺

                                        1
    公司首次公开发行人民币普通股股票前，持有公司股份的股东所持股份的流
通限制和自愿锁定股份的承诺如下：
    公司实际控制人中央汇金投资有限责任公司和控股股东银河金控承诺自公
司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
其在公司首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购这些股份。其中，银
河金控同时承诺如果公司 A 股股票在证券交易所上市交易后 6 个月内连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价或者上市交易后 6 个月期末收盘价低于发行价，其
持有的公司股份的锁定期自动延长至少 6 个月，如果其持有的公司股份在锁定期
满后两年内减持的，减持价不低于发行价。
    公司首次公开发行时，公司国有股东银河金控以向社保基金理事会转持股份
形式履行转持义务。根据规定，社保基金理事会将承继这些国有股东对转持股份
的禁售义务。
    （二）承诺履行情况
    截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承
诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。


    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


    五、中介机构核查意见
    公司保荐机构中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司经核查
后认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规
定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意中国
银河本次解除限售股份上市流通。
    综上，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司对中国银河本次
首次公开发行限售股解禁上市流通事项无异议。


    六、本次限售股上市流通情况
    1、本次限售股上市流通数量为 5,217,743,240 股。


                                   2
            2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 1 月 23 日。
            3、公司首次公开发行股票限售股上市流通具体情况如下表所示：

                                                                 持有限售股
序                                          持有限售股数                     本次上市流通             剩余限售股
                    股东名称                                     占公司总股
号                                            量（股）                         数量（股）             数量（股）
                                                                 本比例（%）
1    中国银河金融控股有限责任公司               5,160,610,864            50.91    5,160,610,864                    -

2    全国社会保障基金理事会转持一户               57,132,376              0.56      57,132,376                     -

                    合计                        5,217,743,240            51.47    5,217,743,240                    -


               七、股本变动结构表

                                     本次上市前                                           本次上市后
           类型                                                  变动数（股）
                               数量（股）            比例                          数量（股）            比例

            国有法人持股        5,217,743,240        51.47%      -5,217,743,240                   -             -
有限售条    其他内资持股                    -               -                 -                   -             -
件股份
            有限售条件的
                                5,217,743,240        51.47%      -5,217,743,240                   -             -
            流通股份合计
                  A股           1,228,530,884        12.12%       5,217,743,240    6,446,274,124          63.59%
无限售条
件的流通          H股           3,690,984,633        36.41%                   -    3,690,984,633          36.41%
  股份      无限售条件的
                                4,919,515,517        48.53%       5,217,743,240                          100.00%
            流通股份合计
         股份总数              10,137,258,757       100.00%                   -   10,137,258,757        100.00%



               八、上网公告附件
            公司保荐机构中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司之核查
        意见
            特此公告。
                                                                中国银河证券股份有限公司董事会
                                                                                  2020 年 1 月 18 日




                                                      3