独立董事对于公司第三届董事会
第五十七次会议（定期）相关事项的事前认可及独立意见


    根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中国

银河证券股份有限公司章程》、《上市公司治理准则》及《中国银

河证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定,作为公司

独立董事,我们对公司第三届董事会第五十七次会议（定期）审

议的相关事项发表以下事前认可及独立意见:

    一、关于《公司 2019 年度利润分配方案》的独立意见
    我们认为：公司 2019 年度利润分配方案符合相关法律、法

规、规范性文件以及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，

符合股东的整体利益和长远利益。同意该利润分配方案，并提交

股东大会审议。

    二、关于《公司 2019 年年度报告》的独立意见
    我们认为：公司 2019 年年度报告的编制和审议程序符合相

关法律法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年

报内容和格式符合监管机构的各项规定，其包含的内容能够真实、

准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况，符合中

国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定；未发现参

与年报编制和审议的人员有违反保密规定等其他损害股东利益

的行为。同意公司 2019 年年度报告，并提交股东大会审议。

    三、关于《聘任公司 2020 年度外部审计机构》的事前
                            1
认可及独立意见
    我们对聘任公司 2020 年度外部审计机构的相关事项进行了

事前审核，同意将相关议案提交公司董事会审议。

    我们认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永

会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，聘任上述

会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘任决策程

序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东

的利益。我们同意聘任其担任公司 2020 年度外部审计机构，并

将相关议案提交公司股东大会审议。

    四、关于《公司主要会计政策及会计估计》的独立意见
    我们认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的

合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规

定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会

计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，

不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策及会

计估计变更。

    五、关于《推荐罗卓坚先生为公司独立董事候选人》的
独立意见
    根据罗卓坚独立董事候选人的个人履历、工作经历以及监管

部门批复的任职资格等情况，基于独立判断的立场，我们认为：

罗卓坚先生具备履行独立董事职责所必需的知识、技能、素质及

工作经验，其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》有关独

                            2
立董事任职资格的规定，罗卓坚先生的提名方式和程序符合《公

司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海

证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的有关规定，

同意提名罗卓坚先生为公司独立董事候选人，并提请股东大会选

举。




                          独立董事: 刘瑞中 王珍军 刘淳



                                  2020 年 3 月 27 日




                             3