证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2020-055
中国银河证券股份有限公司
2019 年度股东大会及 2020 年第一次 A 股类别股东大
会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
2019 年度股东大会第 12-19 项议案、2020 年第一次 A 股类别股东大会第 1、
2 项议案表决结果为未通过。根据新的相关法律法规、监管要求，公司在对
《关于修订<公司章程>的议案》及其相关议案进行进一步完善后，将另行提
交股东大会审议。
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
1518 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2019 年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 16
其中：A 股股东人数 14
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,927,757,867
其中：A 股股东持有股份总数 5,176,721,962
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 751,035,905
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
比例（%） 58.474959
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 51.066290
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.408669
2020 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 14
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,176,721,962
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 80.305644
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份
有限公司章程》的规定。本次会议由董事长陈共炎先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书吴承明先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列
席了本次股东大会。
此外，公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事
务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年度股东大会
1、 议案名称：董事会 2019 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,462 99.999913 4,500 0.000087 0 0.000000
H股 742,833,405 98.907842 2,917,000 0.388397 5,285,500 0.703761
普通股合计： 5,919,550,867 99.861550 2,921,500 0.049285 5,285,500 0.089165
2、 议案名称：监事会 2019 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,161 99.999907 4,501 0.000087 300 0.000006
H股 742,833,405 98.907842 2,917,000 0.388397 5,285,500 0.703761
普通股合计： 5,919,550,566 99.861545 2,921,501 0.049285 5,285,800 0.089170
3、 议案名称：关于审议公司 2019 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,462 99.999913 4,500 0.000087 0 0.000000
H股 742,833,405 98.907842 2,917,000 0.388397 5,285,500 0.703761
普通股合计： 5,919,550,867 99.861550 2,921,500 0.049285 5,285,500 0.089165
4、 议案名称：关于审议公司 2019 年财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,462 99.999913 4,500 0.000087 0 0.000000
H股 742,833,405 98.907842 2,917,000 0.388397 5,285,500 0.703761
普通股合计： 5,919,550,867 99.861550 2,921,500 0.049285 5,285,500 0.089165
5、 议案名称：关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,714,062 99.999847 7,900 0.000153 0 0.000000
H股 751,035,905 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,927,749,967 99.999867 7,900 0.000133 0 0.000000
本 公 司 拟 派 发 截 至 2019 年 12 月 31 日 止 年 度 的 现 金 股 利 人 民 币
1,621,961,401.12 元（含税）。以 2019 年 12 月 31 日公司已发行股份总数
10,137,258,757 股计算，每 10 股派发现金股利人民币 1.60 元（含税，实际派发
金额因尾数四舍五入可能略有差异）。若于股权登记日（即 2020 年 7 月 14 日）
因公司配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，则每股派发现金股利的
金额将在人民币 1,621,961,401.12 元（含税）的总金额内作相应的调整。
2019 年末期股息以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币
向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照公司年度股东大会召开前五个工作日
中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次派发股利的股权登记日为 2020 年 7 月 14 日（星期二）。A 股除息日及
股息派发日为 2020 年 7 月 15 日（星期三）。本公司将就 A 股股东派发 2019 年
末期股息的具体安排于上海证券交易所另行公告。
6、 议案名称：关于审议公司 2020 年度资本性支出预算的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,172,228,073 99.913190 4,493,889 0.086810 0 0.000000
H股 291,376,235 38.796579 459,462,170 61.177124 197,500 0.026297
普通股合计： 5,463,604,308 92.169829 463,956,059 7.826839 197,500 0.003332
7、 议案名称：关于聘任公司 2020 年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,698,462 99.999546 23,500 0.000454 0 0.000000
H股 719,567,663 95.810022 29,074,122 3.871202 2,394,120 0.318776
普通股合计： 5,896,266,125 99.468741 29,097,622 0.490871 2,394,120 0.040388
8、 议案名称：关于提请审议 2018 年度陈共炎先生的薪酬清算方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,714,061 99.999847 7,900 0.000153 1 0.000000
H股 750,878,905 99.979096 0 0.000000 157,000 0.020904
普通股合计： 5,927,592,966 99.997218 7,900 0.000133 157,001 0.002649
9、 议案名称：关于提请审议 2018 年度陈静女士的薪酬清算方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,683,061 99.999249 38,900 0.000751 1 0.000000
H股 750,878,905 99.979096 0 0.000000 157,000 0.020904
普通股合计： 5,927,561,966 99.996695 38,900 0.000656 157,001 0.002649
10、 议案名称：关于提请审议原专职监事钟诚 2018 年上半年薪酬清算方案的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,686,461 99.999314 35,501 0.000686 0 0.000000
H股 750,878,905 99.979096 0 0.000000 157,000 0.020904
普通股合计： 5,927,565,366 99.996753 35,501 0.000598 157,000 0.002649
11、 议案名称：关于提请股东大会选举罗卓坚先生为第三届董事会独立董事
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,462 99.999913 4,500 0.000087 0 0.000000
H股 730,368,405 97.248134 20,667,500 2.751866 0 0.000000
普通股合计： 5,907,085,867 99.651268 20,672,000 0.348732 0 0.000000
12、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,242,158 0.275119 1,868,940 0.036103 5,160,610,864 99.688778
H股 597,538,922 79.561965 153,496,983 20.438035 0 0.000000
普通股合计： 611,781,080 10.320615 155,365,923 2.620990 5,160,610,864 87.058395
13、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,918,412 0.288183 1,192,686 0.023039 5,160,610,864 99.688778
H股 685,901,762 91.327426 65,134,143 8.672574 0 0.000000
普通股合计： 700,820,174 11.822686 66,326,829 1.118919 5,160,610,864 87.058395
14、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,918,411 0.288183 1,192,687 0.023039 5,160,610,864 99.688778
H股 751,035,905 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 765,954,316 12.921485 1,192,687 0.020120 5,160,610,864 87.058395
15、 议案名称：关于修订《独立董事工作细则》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,918,412 0.288183 1,192,686 0.023039 5,160,610,864 99.688778
H股 749,554,405 99.802739 1,481,500 0.197261 0 0.000000
普通股合计： 764,472,817 12.896492 2,674,186 0.045113 5,160,610,864 87.058395
16、 议案名称：关于修订《关联交易管理办法》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 16,106,598 0.311135 4,500 0.000087 5,160,610,864 99.688778
H股 749,554,405 99.802739 1,481,500 0.197261 0 0.000000
普通股合计： 765,661,003 12.916536 1,486,000 0.025069 5,160,610,864 87.058395
17、 议案名称：关于修订《对外投资管理办法》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 16,106,598 0.311135 4,500 0.000087 5,160,610,864 99.688778
H股 749,554,405 99.802739 1,481,500 0.197261 0 0.000000
普通股合计： 765,661,003 12.916536 1,486,000 0.025069 5,160,610,864 87.058395
18、 议案名称：关于修订《对外担保管理办法》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 16,106,598 0.311135 4,400 0.000085 5,160,610,964 99.688780
H股 749,554,405 99.802739 1,481,500 0.197261 0 0.000000
普通股合计： 765,661,003 12.916536 1,485,900 0.025067 5,160,610,964 87.058397
19、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,474,867 0.125077 9,636,131 0.186143 5,160,610,964 99.688780
H股 174,186,669 23.192855 576,849,236 76.807145 0 0.000000
普通股合计： 180,661,536 3.047721 586,485,367 9.893882 5,160,610,964 87.058397
20、 议案名称：关于申请发行永续次级债券有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,176,717,462 99.999913 4,400 0.000085 100 0.000002
H股 751,035,905 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,927,753,367 99.999924 4,400 0.000074 100 0.000002
21、 议案名称：关于提请审议发行股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,166,077,651 99.794381 10,644,211 0.205617 100 0.000002
H股 230,003,065 30.624776 520,875,840 69.354320 157,000 0.020904
普通股合计： 5,396,080,716 91.030721 531,520,051 8.966629 157,100 0.002650
2020 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案
审议结果：不通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,242,158 0.275119 1,868,940 0.036103 5,160,610,864 99.688778
2、议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案
审议结果：不通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,474,867 0.125077 9,636,231 0.186145 5,160,610,864 99.688778
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5 关于审议公司 2019 16,103,198 99.950965 7,900 0.049035 0 0.000000
年度利润分配方案
的议案
7 关于聘任公司 2020 16,087,598 99.854138 23,500 0.145862 0 0.000000
年度外部审计机构
的议案
8 关于提请审议 2018 16,103,197 99.950959 7,900 0.049035 1 0.000006
年度陈共炎先生的
薪酬清算方案
9 关于提请审议 2018 16,072,197 99.758545 38,900 0.241449 1 0.000006
年度陈静女士的薪
酬清算方案
10 关于提请审议原专 16,075,597 99.779649 35,501 0.220351 0 0.000000
职监事钟诚 2018 年
上半年薪酬清算方
案的议案
11 关于提请股东大会 16,106,598 99.972069 4,500 0.027931 0 0.000000
选举罗卓坚先生为
第三届董事会独立
董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
2019 年度股东大会议案 20、21 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东
代理人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 1-11 项为普通决议
案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上审议
通过。
2019 年度大会议案 19 为特别决议案，未获得出席会议股东（包括股东代理
人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 12-18 项为普通决议案，
未获得出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上审议
通过。2020 年第一次 A 股类别股东大会议案 2 为特别决议案，未获得出席会议
股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 1
为普通决议案，未获得出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数
的 1/2 以上审议通过。
就未通过的相关议案，公司将根据新的相关法律法规、监管要求进行进一步
完善后，另行提交股东大会审议。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：周宁、康娅忱
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和
召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国银河证券股份有限公司 2019 年度股东大会决议、2020 年第一次 A 股类
别股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
中国银河证券股份有限公司
2020 年 6 月 30 日
