独立董事对于公司第三届董事会
第六十六次会议（定期）相关事项的事前认可及独立意见


    根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中国

银河证券股份有限公司章程》、《上市公司治理准则》及《中国银

河证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定,作为公司

独立董事,我们对公司第三届董事会第六十六次会议（定期）审

议的相关事项发表以下事前认可及独立意见:

    一、关于《公司 2020 年度利润分配方案》的独立意见
    我们认为：公司 2020 年度利润分配方案符合相关法律、法

规、规范性文件以及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，

符合股东的整体利益和长远利益。同意该利润分配方案，并提交

股东大会审议。

    二、关于《公司 2020 年年度报告》的独立意见
    我们认为：公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符合相

关法律法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年

报内容和格式符合监管机构的各项规定，其包含的内容能够真实、

准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况，符合中

国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定；未发现参

与年报编制和审议的人员有违反保密规定等其他损害股东利益

的行为。同意公司 2020 年年度报告，并提交股东大会审议。

    三、关于《聘任公司 2021 年度外部审计机构》的事前认
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可及独立意见
    我们对聘任公司 2021 年度外部审计机构的相关事项进行了

事前审核，同意将相关议案提交公司董事会审议。

    我们认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永

会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，聘任上述

会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘任决策程

序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东

的利益。我们同意聘任其担任公司 2021 年度外部审计机构，并

将相关议案提交公司股东大会审议。




                  独立董事:刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚



                                2021 年 3 月 29 日




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