证券代码：601881         证券简称：中国银河        公告编号：2021-020


                   中国银河证券股份有限公司
    第三届监事会2021年第一次会议（定期）决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。


    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 2021 年
第一次会议（定期）于 2021 年 3 月 29 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金
融大厦 19 层 M1912 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2021 年 3 月
18 日以电子邮件方式发送各位监事、董事会秘书及合规总监。本次会议由监事
会陈静主席召集并主持，出席本次会议的监事应到 5 人，实到 5 人。董事会秘
书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合
《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
    经过与会监事审议表决，本次会议形成如下决议：
    一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2020 年度工
作报告>的议案》，同意将该议案提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告>
的议案》，同意将该议案提交公司 2020 年度股东大会审议。
    公司监事会就 2020 年度报告出具如下书面审核意见：
    1.公司 2020 年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、
准确、完整地反映公司 2020 年经营管理和财务状况的实际情况；2.公司 2020
年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管
理制度的规定；3.未发现参与公司 2020 年年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在潜
在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
    三、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年财务决算方
案>的议案》，同意将该议案提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在潜
在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
    四、通过《中国银河证券股份有限公司 2020 年度利润分配方案》，同意将
该议案提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在潜
在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
    五、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年度经营及财
务计划>的议案》。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在潜
在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
    六、通过《中国银河证券股份有限公司二〇二〇年度合规报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、通过《中国银河证券股份有限公司 2020 年度风险管理报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、通过《中国银河证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、通过《中国银河证券股份有限公司 2020 年度社会责任暨环境、社会
及管治报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    此外，本次会议还听取了《中国银河证券股份有限公司关于 2020 年度反
洗钱工作情况的报告》、《中国银河证券股份有限公司 2020 年廉洁从业管理情
况的报告》。
    特此公告。


                                         中国银河证券股份有限公司监事会
                                                  2021 年 3 月 30 日