2021 年第一季度报告
公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人吴承明及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏
非保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 458,362,571,421.36 445,730,215,827.42 2.83
归属于上市公司股
88,082,988,830.98 81,254,530,272.04 8.40
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现
9,144,476,447.12 21,111,502,558.03 -56.68
金流量净额
投资活动产生的现
-2,459,985,426.73 -4,603,493,877.16 46.56
金流量净额
筹资活动产生的现
-5,769,509,283.35 11,502,627,406.74 不适用
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 7,579,622,186.24 5,587,610,547.01 35.65
归属于上市公司股
1,985,123,766.89 1,753,641,667.60 13.20
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 2,000,750,342.03 1,757,847,943.96 13.82
损益的净利润
加权平均净资产收
2.57 2.44 增加 0.13 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.20 0.17 17.65
股）
稀释每股收益（元/
不适用 不适用 不适用
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 301,382.63 主要是固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
600,545.25 主要是经营性政府补贴收入
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-37,866,763.40 主要是计提预计负债
出
少数股东权益影响额（税后） 15,017,967.07 -
所得税影响额 6,320,293.31 -
合计 -15,626,575.14 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户）（注 1） 106,318
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
份数量
中国银河金融控股有限责任公司 5,186,538,364 51.16 0 无 0 国有法人
香港中央结算（代理人）有限公
3,688,215,546 36.38 0 无 0 境外法人
司（注 2）
中国证券金融股份有限公司 84,078,210 0.83 0 无 0 国有法人
香港中央结算有限公司（注 3） 61,824,029 0.61 0 无 0 境外法人
兰州银行股份有限公司 41,941,882 0.41 0 无 0 境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 30,053,783 0.30 0 无 0 其他
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 20,194,982 0.20 0 无 0 其他
式指数证券投资基金
中山金融投资控股有限公司 19,241,213 0.19 0 无 0 国有法人
健康元药业集团股份有限公司 18,979,863 0.19 0 无 0 境内非国有法人
嘉兴市高等级公路投资有限公司 11,497,828 0.11 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
中国银河金融控股有限责任公司 5,186,538,364 人民币普通股 5,186,538,364
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香港中央结算（代理人）有限公司（注 2） 3,688,215,546 境外上市外资股 3,688,215,546
中国证券金融股份有限公司 84,078,210 人民币普通股 84,078,210
香港中央结算有限公司（注 3） 61,824,029 人民币普通股 61,824,029
兰州银行股份有限公司 41,941,882 人民币普通股 41,941,882
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司
30,053,783 人民币普通股 30,053,783
交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司
20,194,982 人民币普通股 20,194,982
交易型开放式指数证券投资基金
中山金融投资控股有限公司 19,241,213 人民币普通股 19,241,213
健康元药业集团股份有限公司 18,979,863 人民币普通股 18,979,863
嘉兴市高等级公路投资有限公司 11,497,828 人民币普通股 11,497,828
未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。
其中，香港中央结算（代理人)有限公司所持有股份为境外投
上述股东关联关系或一致行动的说明
资者委托代理持有的 H 股股份；香港中央结算有限公司所持
有股份为境外投资者通过沪股通所持有的 A 股股份
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
注 1：截至报告期末，公司股东共 106,318 户。其中：A 股股东 105,618 户、H 股登记股东 700 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，
其中包括银河金控持有公司的 25,927,500 股 H 股。
注 3：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
变动比
项目 期末余额 年初余额 主要原因
例（%）
货币资金 94,949,643,972.37 92,727,553,502.78 2.40 客户资金存款增加
融出资金 83,506,955,901.95 82,018,447,598.08 1.81 融资业务规模增加
衍生工具公允价值
衍生金融资产 448,123,452.53 869,501,481.76 -48.46
波动
主要为交易保证金
存出保证金 13,664,741,423.11 16,194,045,384.14 -15.62
变动
主要为股票质押回
买入返售金融资
26,169,896,040.66 31,863,071,212.20 -17.87 购和质押式国债回
产
购下降
交易性金融资产 104,693,074,595.46 92,647,010,128.78 13.00 主要为投资规模增
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加
其他债权投资 57,758,981,629.76 52,130,232,360.70 10.80 债券投资规模增加
其他权益工具投 分类为其他权益工
28,145,473,222.89 33,868,190,940.87 -16.90
资 具的投资余额减少
新增租赁导致使用
使用权资产 1,356,151,549.24 922,537,957.96 47.00
权资产增加
应收短期融资款规
应付短期融资款 38,691,683,335.96 48,286,385,500.98 -19.87
模下降
衍生工具公允价值
衍生金融负债 1,120,507,391.39 1,973,411,740.85 -43.22
波动
卖出回购金融资 质押式卖出回购业
97,865,936,233.11 88,113,404,866.42 11.07
产款 务规模增加
代理买卖证券款 100,720,777,855.39 97,670,918,638.02 3.12 客户资金增加
投资银行业务产生
代理承销证券款 60,520,253.86 11,138,610.00 443.34 代理承销证券款变
动
代扣客户限售股纳
应交税费 351,988,488.21 569,993,076.19 -38.25
税保证金减少
境外子公司应付清
应付款项 15,713,384,731.61 11,627,129,675.66 35.14
算款增加
应付债券规模基本
应付债券 65,533,154,749.32 65,669,418,791.97 -0.21
持平
新增租赁导致租赁
租赁负债 1,338,604,891.79 913,498,354.26 46.54
负债增加
公允价值变动导致
递延所得税负债 300,325,646.17 191,231,232.55 57.05 递延所得税负债增
加
本期数 上年同期数 变动比
项目 主要原因
（1 至 3 月） （1 至 3 月） 例（%）
融资融券业务利息
利息净收入 1,256,625,823.86 963,229,612.90 30.46
净收入增加
手续费及佣金净 经纪业务手续费收
2,117,632,025.34 1,987,831,223.37 6.53
收入 入增加
个税手续费返还增
其他收益 38,398,164.50 6,989,227.52 449.39
加
公允价值变动收
交易性金融工具价
益（损失以“-” -402,926,472.78 205,902,208.29 -295.69
值波动
号填列）
汇兑收益（损失
21,180,499.45 12,671,290.30 67.15 汇率变动影响
以“-”号填列）
子公司仓单业务收
其他业务收入 2,790,409,779.58 967,015,957.17 188.56
入增加
资产处置收益 301,382.63 136,023.84 121.57 固定资产处置收益
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（损失以“－” 增加
号填列）
股票质押信用减值
信用减值损失 50,723,745.97 24,415,956.11 107.75
损失增加
其他资产减值损 子公司仓单业务存
48,842,734.81 120,273,977.51 -59.39
失 货减值损失减少
子公司仓单业务成
其他业务成本 2,664,253,312.34 1,000,611,086.84 166.26
本增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2021年1月12日，公司办公地址由“北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座”迁入
“北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦”；本次变更事宜未涉及公司注册地址变更。具
体详见公司2021年1月13日于指定媒体披露的《关于办公场所变更的公告》（公告编号：2021-001）。
（2）2021年2月10日，公司第三届董事会第六十五次会议逐项审议通过《关于推荐中国银河
证券股份有限公司第四届董事会董事候选人的议案》，提名陈共炎先生、陈亮先生、刘丁平先生、
杨体军先生、刘昶女士、刘志红先生、刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女士、罗卓坚先生为公司
第四届董事会董事候选人，并将提交股东大会审议批准。同日，公司第三届监事会2021年第一次
临时会议逐项审议通过《关于推荐中国银河证券股份有限公司第四届监事会监事候选人的议案》，
提名陈静女士、范文波先生、陶利斌先生为公司第四届监事会监事候选人，并将提交股东大会审
议批准。
（3）2021年3月29日，公司公开发行2021年永续次级债券（第一期）人民币50亿元，利率4.57%，
在债券存续的前5个计息年度内保持不变。若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置
一次票面利率。
（4）2021年4月21日，公司公开发行2021年永续次级债券（第二期）人民币50亿元，利率4.30%，
在债券存续的前5个计息年度内保持不变。若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置
一次票面利率。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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公司名称 中国银河证券股份有限公司
法定代表人 陈共炎
日期 2021 年 4 月 29 日
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