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公司公告

中国银河:中国银河:关于召开2020年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会的通知2021-05-14  

                        证券代码:601881           证券简称:中国银河       公告编号:2021-032


                   中国银河证券股份有限公司
关于召开 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类
                         别股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




       重要内容提示:


          股东大会召开日期:2021年6月29日
          本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票
          系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会

(二)      股东大会召集人:董事会


(三)      投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间:2021 年 6 月 29 日  10 点 00 分
   召开地点:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 M1919 会议室
(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。

   网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间:自 2021 年 6 月 29 日
                          至 2021 年 6 月 29 日
       采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
   者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
   则》等有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

不涉及


二、      会议审议事项


   本次股东大会审议议案及投票股东类型

   (一)2020 年度股东大会

                                                       投票股东类型
  序号                      议案名称
                                                      A 股及 H 股股东
 非累积投票议案
 1       董事会 2020 年度工作报告                            √
 2       监事会 2020 年度工作报告                            √
 3       关于审议公司 2020 年年度报告的议案                  √
 4       关于审议公司 2020 年财务决算方案的议案              √
 5       关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议              √
         案
 6       关于审议公司 2021 年度资本性支出预算的              √
         议案
7       关于聘任公司 2021 年度外部审计机构的议           √
        案
8       关于提请审议 2019 年度陈共炎先生薪酬清           √
        算方案的议案
9       关于提请审议 2019 年度陈静女士薪酬清算           √
        方案的议案
10      关于修订《股东大会议事规则》的议案               √
11      关于修订《董事会议事规则》的议案                 √
12      关于修订《监事会议事规则》的议案                 √
13      关于修订《独立董事工作细则》的议案               √
14      关于修订《关联交易管理办法》的议案               √
15      关于修订《对外投资管理办法》的议案               √
16      关于修订《对外担保管理办法》的议案               √
17      关于修订《公司章程》的议案                       √
18      关于提请审议发行股份一般性授权的议案             √
累积投票议案
19.00   关于提请股东大会选举第四届董事会执行和    应选董事(6)人
        非执行董事的议案
19.01   关于提请股东大会选举陈共炎先生担任第四           √
        届董事会执行董事的议案
19.02   关于提请股东大会选举陈亮先生担任第四届           √
        董事会执行董事的议案
19.03   关于提请股东大会选举刘丁平先生担任第四           √
        届董事会非执行董事的议案
19.04   关于提请股东大会选举杨体军先生担任第四           √
        届董事会非执行董事的议案
19.05   关于提请股东大会选举刘昶女士担任第四届           √
        董事会非执行董事的议案
19.06   关于提请股东大会选举刘志红先生担任第四           √
        届董事会非执行董事的议案
20.00   关于提请股东大会选举第四届董事会独立董   应选独立董事(4)人
        事的议案
20.01   关于提请股东大会选举刘瑞中先生担任第四           √
        届董事会独立董事的议案
20.02   关于提请股东大会选举王珍军先生担任第四           √
        届董事会独立董事的议案
20.03   关于提请股东大会选举刘淳女士担任第四届           √
        董事会独立董事的议案
20.04   关于提请股东大会选举罗卓坚先生担任第四           √
        届董事会独立董事的议案
21.00   关于提请股东大会选举第四届监事会股权监    应选监事(2)人
        事和外部监事的议案
21.01   关于提请股东大会选举陈静女士担任第四届           √
         监事会股权监事的议案
21.02    关于提请股东大会选举陶利斌先生担任第四              √
         届监事会外部监事的议案

此外,本次股东大会非表决事项一项,审阅《独立董事 2020 年度履职报告》。



   (二)2021 年第一次 A 股类别股东大会
                                                       投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                          A 股股东
非累积投票议案
1       关于修订《股东大会议事规则》部分条款的               √
        议案
2       关于修订《公司章程》部分条款的议案                   √



1、 各议案已披露的时间和披露媒体
   上述议案的详细内容请见 2021 年 5 月 13 日刊载于上海证券交易所网站
   (http://www.sse.com.cn)和香港交易所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)
   的《中国银河证券股份有限公司 2020 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类
   别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会会议资料》


2、 特别决议议案:2020 年度股东大会议案 17:关于修订《公司章程》的议案、
   议案 18:关于提请审议发行股份一般性授权的议案;2021 年第一次 A 股类别
   股东大会议案 2:关于修订《公司章程》部分条款的议案。


3、 对中小投资者单独计票的议案:2020 年度股东大会议题 5:关于审议公司
   2020 年度利润分配方案的议案;议题 7:关于聘任公司 2021 年度外部审计机
   构的议案;议题 8:关于提请审议 2019 年度陈共炎先生的薪酬清算方案;议
   题 9:关于提请审议 2019 年度陈静女士的薪酬清算方案;议题 17:关于修订
   《公司章程》的议案;议题 19:关于提请股东大会选举第四届董事会执行和
   非执行董事的议案;议题 20:关于提请股东大会选举第四届董事会独立董事
   的议案;议题 21:关于提请股东大会选举第四届监事会股权监事和外部监事
   的议案。


4、 涉及关联股东回避表决的议案:不涉及
   应回避表决的关联股东名称:不涉及


5、 涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及



三、   股东大会投票注意事项



   (一)   本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

       的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)

       进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进

       行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身

       份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。


   (二)   股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果

       其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络

       投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

       先股均已分别投出同一意见的表决票。


   (三)   股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的,或者在差额选举中投

       票超过应选人数的,其对该项议案所投的选举票视为无效投票。


   (四)   参加网络投票的 A 股股东对公司 2020 年度股东大会议案的表决,将

       视同对公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表

       决。


   (五)   同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

       的,以第一次投票结果为准。


   (六)   股东对所有议案均表决完毕才能提交。
   (七)      采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式,详见附件 4。



四、      会议出席对象



(一)      股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

   册的公司 A 股股东有权出席公司 2020 年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类

   别股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和

   参加表决。该代理人不必是公司股东。H 股股东参会事项请参见公司在香港交

   易所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)发布的本次股东大会通知。


        股份类别         股票代码     股票简称           股权登记日

          A股            601881      中国银河            2021/6/22



(二)      公司董事、监事和高级管理人员。


(三)      公司聘请的律师。


(四)      其他人员



五、      会议登记方法


(一)内资股股东(A 股股东)
       1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东,法定代表人出席会议的,须
持法定代表人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、营业执照复印件进行登
记;委托代理人出席会议的,代理人须持法人股东单位的法定代表人依法出具的
书面授权委托书(附件 1、2)、代理人本人有效身份证件、法人股东股票账户卡、
法人股东营业执照复印件进行登记。
       符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的,须持本人有效身份证件、股
票账户卡等股权证明进行登记;委托代理人出席会议的,代理人须持书面授权委
托书(附件 1、2)、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。
    2、上述登记材料均需提供复印件一份,自然人股东登记材料复印件须股东
本人签字,法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。上述授权委托书由委
托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公
证的授权书或者其他授权文件,应当和授权委托书同时提交。
    3、拟出席本次会议的内资股股东应于 2021 年 6 月 8 日(星期二)之前将拟
出席会议的书面回复(附件 3)连同所需登记文件(授权委托书除外,其递交时
间要求见下文)之复印件以专人传递、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室。
    4、提请各位参会股东,在股东登记材料上注明联系电话,方便会务人员及
时与股东取得联系,避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东,请在
参会时携带股东登记材料原件,交给大会秘书处。


(二)境外上市外资股股东(H 股股东)
    详情请参见本公司于香港交易所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)和
本公司网站(http://www.chinastock.com.cn)向 H 股股东另行发出的 2020 年
度股东大会及 H 股类别股东大会通告及通函。


(三)现场登记时间
    拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副
本于 2021 年 6 月 29 日 9:15-9:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。




六、   其他事项


(一)本次股东大会现场会议会期半天,与会的所有股东膳食住宿及交通费用自
理。
(二)会议联系方式
地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 19 层
联系部门:中国银河证券股份有限公司董事会办公室
邮编:100073
电话:(8610)66568888
传真:(8610)66568640



七、   备查文件
1、中国银河证券股份有限公司第三届董事会第六十四次会议(临时)决议;
2、中国银河证券股份有限公司第三届董事会第六十五次会议(临时)决议;
3、中国银河证券股份有限公司第三届董事会第六十六次会议(定期)决议;
4、中国银河证券股份有限公司第三届董事会第六十八次会议(临时)决议;
5、中国银河证券股份有限公司第三届监事会 2021 年第一次临时会议决议;
6、中国银河证券股份有限公司第三届监事会 2021 年第一次会议(定期)决议;
7、中国银河证券股份有限公司第三届监事会 2021 年第三次临时会议决议。


特此公告。




                                         中国银河证券股份有限公司董事会
                                                        2021 年 5 月 14 日




附件 1:2020 年度股东大会授权委托书
附件 2:2021 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书
附件 3:2020 年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会回执
附件 4:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1:2020 年度股东大会授权委托书


中国银河证券股份有限公司:

       兹委托      先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2021 年 6 月 29 日
召开的贵公司 2020 年度股东大会,并代为行使表决权。


委托人持普通股数:

委托人持优先股数:

委托人股东账户号:

序号    非累积投票议案名称                   同意      反对     弃权

1       董事会 2020 年度工作报告

2       监事会 2020 年度工作报告

3       关于审议公司 2020 年年度报告的议
        案

4       关于审议公司 2020 年财务决算方案
        的议案

5       关于审议公司 2020 年度利润分配方
        案的议案

6       关于审议公司 2021 年度资本性支出
        预算的议案

7       关于聘任公司 2021 年度外部审计机
        构的议案

8       关于提请审议 2019 年度陈共炎先生
        薪酬清算方案的议案

9       关于提请审议 2019 年度陈静女士薪
        酬清算方案的议案
10     关于修订《股东大会议事规则》的议
       案

11     关于修订《董事会议事规则》的议案

12     关于修订《监事会议事规则》的议案

13     关于修订《独立董事工作细则》的议
       案

14     关于修订《关联交易管理办法》的议
       案

15     关于修订《对外投资管理办法》的议
       案

16     关于修订《对外担保管理办法》的议
       案

17     关于修订《公司章程》的议案

18     关于提请审议发行股份一般性授权的
       议案


序号   累积投票议案名称                          投票数

19.00 关于提请股东大会选举第四届董事会执行和非
       执行董事的议案
19.01 关于提请股东大会选举陈共炎先生担任第四届
       董事会执行董事的议案
19.02 关于提请股东大会选举陈亮先生担任第四届董
       事会执行董事的议案
19.03 关于提请股东大会选举刘丁平先生担任第四届
       董事会非执行董事的议案
19.04 关于提请股东大会选举杨体军先生担任第四届
       董事会非执行董事的议案
19.05 关于提请股东大会选举刘昶女士担任第四届董
       事会非执行董事的议案
19.06 关于提请股东大会选举刘志红先生担任第四届
         董事会非执行董事的议案
20.00 关于提请股东大会选举第四届董事会独立董事
         的议案
20.01 关于提请股东大会选举刘瑞中先生担任第四届
         董事会独立董事的议案

20.02 关于提请股东大会选举王珍军先生担任第四届
         董事会独立董事的议案
20.03 关于提请股东大会选举刘淳女士担任第四届董
         事会独立董事的议案
20.04 关于提请股东大会选举罗卓坚先生担任第四届
         董事会独立董事的议案
21.00 关于提请股东大会选举第四届监事会股权监事
         和外部监事的议案
21.01 关于提请股东大会选举陈静女士担任第四届监
         事会股权监事的议案
21.02 关于提请股东大会选举陶利斌先生担任第四届
         监事会外部监事的议案



委托人签名(盖章):                 受托人签名:

委托人身份证号:                     受托人身份证号:

                                     委托日期:     年   月   日




备注:

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的
意愿进行表决。
附件 2:2021 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书


中国银河证券股份有限公司:


        兹委托     先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2021 年 6 月 29 日
召开的贵公司 2021 年第一次 A 股类别大会,并代为行使表决权。


委托人持普通股数:

委托人持优先股数:

委托人股东账户号:

 序号            非累积投票议案名称          同意      反对        弃权

 1               关于修订《股东大会议事规
                 则》部分条款的议案

 2               关于修订《公司章程》部分
                 条款的议案



委托人签名(盖章):                    受托人签名:

委托人身份证号:                        受托人身份证号:

                                         委托日期:     年    月    日

备注:

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的
意愿进行表决。
附件 3:
               中国银河证券股份有限公司 2020 年度股东大会
                    及 2021 年第一次 A 股类别股东大会回执

出席会议名称

股东姓名(名称)

股东地址

出席会议人员姓名                            身份证号

法人股东之法定代
                                            身份证号
表人姓名

内资股持股数                                股东账号

联系人                                      联系传真

联系电话

发言意向及要点

自然人股东签字/法

人股东法定代表人

签字并加盖公章                                                 年   月   日


填表说明:
1、请用正楷填写您的全名(须与股东名册上所载的相同)及地址。
2、上述回执的剪报、复印件或按上述表格自制均有效。
3、本回执在填妥及签署后于 2021 年 6 月 8 日(星期二)以前以专人、邮寄或传
真方式送达本公司(北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 19 层,邮
编:100073);联系电话:(8610)66568888;传真:(8610)66568640。邮寄
送达的,以邮戳日期为送达日期。
4、如股东拟在本次股东大会上发言,请于发言意向及要点栏目中表明您的发言
意向和要点,并简要注明所需时间。请注意,因股东大会时间有限,股东发言由
本公司按登记统筹安排,本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东
均能在本次股东大会上发言。
   附件 4 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举
作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组,股东每持有一股即拥有与
该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100
股股票,该次股东大会应选董事 10 名,董事候选人有 12 名,则该股东对于董
事会选举议案组,拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿
进行投票,既可以把选举票数集中投给某一候选人,也可以按照任意组合投给
不同的候选人。投票结束后,对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例:
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选,应
选董事 5 名,董事候选人有 6 名;应选独立董事 2 名,独立董事候选人有 3
名;应选监事 2 名,监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下:
      累积投票议案
      4.00 关于选举董事的议案                       投票数
      4.01 例:陈××
      4.02 例:赵××
      4.03 例:蒋××
      …… ……
      4.06 例:宋××
      5.00 关于选举独立董事的议案                   投票数
      5.01 例:张××
      5.02 例:王××
      5.03 例:杨××
      6.00 关于选举监事的议案                       投票数
      6.01 例:李××
      6.02 例:陈××
      6.03 例:黄××


    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票,采用累积投票制,
他(她)在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权,在议案
5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权,在议案 6.00“关于选举
监事的议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限,对议案 4.00 按自己的意愿表决。他(她)既
可以把 500 票集中投给某一位候选人,也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
    如表所示:
                                                投票票数
序号        议案名称
                                  方式一   方式二       方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案            -        -            -       -
4.01   例:陈××                   500      100          100
4.02   例:赵××                    0       100           50
4.03   例:蒋××                    0       100          200
……   ……                          …       …           …
4.06   例:宋××                    0       100          50