证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-038
中国银河证券股份有限公司
2020 年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大
会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
M1919 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2020 年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 21
其中：A 股股东人数 19
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,093,277,314
其中：A 股股东持有股份总数 5,202,379,611
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 890,897,703
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 60.107742
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 51.319393
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.788349
2021 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 19
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,202,379,611
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 80.703667
表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份
有限公司章程》的规定。本次会议由董事长陈共炎先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 6 人，肖立红女士、罗卓坚先生因另有其他工作安
排未能出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 4 人，方燕女士因另有其他工作安排未能出席；
3、公司董事会秘书吴承明先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列
席了本次股东大会。
此外，公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事
务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2020 年度股东大会
1、 议案名称：董事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,820,511 99.989253 501,800 0.009646 57,300 0.001101
H股 877,882,703 98.539114 8,348,000 0.937032 4,667,000 0.523854
普通股合计： 6,079,703,214 99.777228 8,849,800 0.145239 4,724,300 0.077533
2、 议案名称：监事会 2020 年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,820,511 99.989253 501,800 0.009646 57,300 0.001101
H股 877,882,703 98.539114 8,348,000 0.937032 4,667,000 0.523854
普通股合计： 6,079,703,214 99.777228 8,849,800 0.145239 4,724,300 0.077533
3、 议案名称：关于审议公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,820,511 99.989253 501,800 0.009646 57,300 0.001101
H股 877,882,703 98.539114 8,348,000 0.937032 4,667,000 0.523854
普通股合计： 6,079,703,214 99.777228 8,849,800 0.145239 4,724,300 0.077533
4、 议案名称：关于审议公司 2020 年财务决算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,820,511 99.989253 501,800 0.009646 57,300 0.001101
H股 877,882,703 98.539114 8,348,000 0.937032 4,667,000 0.523854
普通股合计： 6,079,703,214 99.777228 8,849,800 0.145239 4,724,300 0.077533
5、 议案名称：关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,618,511 99.985370 761,100 0.014630 0 0.000000
H股 884,327,542 99.262524 6,570,161 0.737476 0 0.000000
普通股合计： 6,085,946,053 99.879683 7,331,261 0.120317 0 0.000000
本 公 司 拟 派 发 截 至 2020 年 12 月 31 日 止 年 度 的 现 金 股 利 人 民 币
2,230,196,926.54 元（含税）。以 2020 年 12 月 31 日公司已发行股份总数
10,137,258,757 股计算，每 10 股派发现金股利人民币 2.20 元（含税，实际派发
金额因尾数四舍五入可能略有差异）。若于股权登记日（即 2021 年 7 月 14 日）
因公司配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，则每股派发现金股利的
金额将在人民币 2,230,196,926.54 元（含税）的总金额内作相应的调整。
2020 年末期股息以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币
向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照公司年度股东大会召开前五个工作日
中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次派发股利的股权登记日为 2021 年 7 月 14 日（星期三）。A 股除息日及
股息派发日为 2021 年 7 月 15 日（星期四）。本公司将就 A 股股东派发 2020 年
末期股息的具体安排于上海证券交易所另行公告。
6、 议案名称：关于审议公司 2021 年度资本性支出预算的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 890,897,703 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 6,092,775,514 99.991765 501,800 0.008235 0 0.000000
7、 议案名称：关于聘任公司 2021 年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 5,197,233,969 99.901091 5,145,642 0.098909 0 0.000000
H股 778,377,185 87.369984 111,832,932 12.552837 687,586 0.077179
普通股合计： 5,975,611,154 98.068918 116,978,574 1.919798 687,586 0.011284
8、 议案名称：关于提请审议 2019 年度陈共炎先生薪酬清算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 882,328,103 99.038094 8,412,600 0.944283 157,000 0.017623
普通股合计： 6,084,205,914 99.851124 8,914,400 0.146299 157,000 0.002577
9、 议案名称：关于提请审议 2019 年度陈静女士薪酬清算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 882,328,103 99.038094 8,412,600 0.944283 157,000 0.017623
普通股合计： 6,084,205,914 99.851124 8,914,400 0.146299 157,000 0.002577
10、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 5,199,026,356 99.935544 3,353,255 0.064456 0 0.000000
H股 766,009,183 85.981722 124,888,520 14.018278 0 0.000000
普通股合计： 5,965,035,539 97.895356 128,241,775 2.104644 0 0.000000
11、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 890,431,717 99.947695 465,986 0.052305 0 0.000000
普通股合计： 6,092,309,528 99.984117 967,786 0.015883 0 0.000000
12、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 890,897,703 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 6,092,775,514 99.991765 501,800 0.008235 0 0.000000
13、 议案名称：关于修订《独立董事工作细则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,811 99.990354 501,800 0.009646 0 0.000000
H股 890,897,703 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 6,092,775,514 99.991765 501,800 0.008235 0 0.000000
14、 议案名称：关于修订《关联交易管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,311 99.990345 501,800 0.009645 500 0.000010
H股 890,897,703 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 6,092,775,014 99.991756 501,800 0.008236 500 0.000008
15、 议案名称：关于修订《对外投资管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,311 99.990345 501,800 0.009645 500 0.000010
H股 890,897,703 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 6,092,775,014 99.991756 501,800 0.008236 500 0.000008
16、 议案名称：关于修订《对外担保管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,201,877,311 99.990345 501,800 0.009645 500 0.000010
H股 890,875,203 99.997474 22,500 0.002526 0 0.000000
普通股合计： 6,092,752,514 99.991387 524,300 0.008605 500 0.000008
17、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 5,167,903,139 99.337294 34,475,972 0.662696 500 0.000010
H股 271,176,072 30.438520 619,721,631 69.561480 0 0.000000
普通股合计： 5,439,079,211 89.263609 654,197,603 10.736383 500 0.000008
18、 议案名称：关于提请审议发行股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 5,179,238,912 99.555190 19,503,596 0.374898 3,637,103 0.069912
H股 272,628,656 30.601567 618,112,047 69.380810 157,000 0.017623
普通股合计： 5,451,867,568 89.473485 637,615,643 10.464248 3,794,103 0.062267
(二) 累积投票议案表决情况
19、 关于提请股东大会选举第四届董事会执行和非执行董事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
19.01 关于提请股东大会选举陈共 6,008,336,764 98.605996 是
炎先生担任第四届董事会执
行董事的议案
19.02 关于提请股东大会选举陈亮 6,029,484,971 98.953070 是
先生担任第四届董事会执行
董事的议案
19.03 关于提请股东大会选举刘丁 6,006,056,426 98.568572 是
平先生担任第四届董事会非
执行董事的议案
19.04 关于提请股东大会选举杨体 6,010,423,432 98.640241 是
军先生担任第四届董事会非
执行董事的议案
19.05 关于提请股东大会选举刘昶 6,011,046,361 98.650464 是
女士担任第四届董事会非执
行董事的议案
19.06 关于提请股东大会选举刘志 6,011,046,361 98.650464 是
红先生担任第四届董事会非
执行董事的议案
20、 关于提请股东大会选举第四届董事会独立董事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
20.01 关于提请股东大会选举刘瑞 5,590,376,916 91.746635 是
中先生担任第四届董事会独
立董事的议案
20.02 关于提请股东大会选举王珍 5,599,721,482 91.899994 是
军先生担任第四届董事会独
立董事的议案
20.03 关于提请股东大会选举刘淳 5,598,013,222 91.871959 是
女士担任第四届董事会独立
董事的议案
20.04 关于提请股东大会选举罗卓 5,548,235,301 91.055027 是
坚先生担任第四届董事会独
立董事的议案
21、 关于提请股东大会选举第四届监事会股权监事和外部监事的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
序号 会议有效表决
权的比例（%）
21.01 关于提请股东大会选举陈静 5,990,605,899 98.315005 是
女士担任第四届监事会股权
监事的议案
21.02 关于提请股东大会选举陶利 6,092,605,719 99.988978 是
斌先生担任第四届监事会外
部监事的议案
2021 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,199,026,356 99.935544 3,353,255 0.064456 0 0.000000
2、议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,167,903,639 99.337304 34,475,972 0.662696 0 0.000000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例
（%） （%）
5 关于审议公司 41,007,647 98.177824 761,100 1.822176 0 0.000000
2020 年度利润
分配方案的议
案
7 关于聘任公司 36,623,105 87.680641 5,145,642 12.319359 0 0.000000
2021 年度外部
审计机构的议
案
8 关于提请审议 41,266,947 98.798623 501,800 1.201377 0 0.000000
2019 年度陈共
炎先生的薪酬
清算方案
9 关于提请审议 41,266,947 98.798623 501,800 1.201377 0 0.000000
2019 年度陈静
女士的薪酬清
算方案
17 关于修订《公 7,292,275 17.458687 34,475,972 82.540116 500 0.001197
司章程》的议
案
19.01 关于提请股东 40,640,799 97.299541 0.000000 0.000000
大会选举陈共
炎先生担任第 -
四届董事会执 -
行董事的议案
19.02 关于提请股东 40,768,498 97.605269 0.000000 0.000000
大会选举陈亮
先生担任第四 -
届董事会执行 -
董事的议案
19.03 关于提请股东 40,384,586 96.686132 0.000000 0.000000
大会选举刘丁
平先生担任第 -
四届董事会非 -
执行董事的议
案
19.04 关于提请股东 40,384,592 96.686147 0.000000 0.000000
大会选举杨体
军先生担任第 -
四届董事会非 -
执行董事的议
案
19.05 关于提请股东 40,421,486 96.774476 0.000000 0.000000
大会选举刘昶
女士担任第四 -
届董事会非执 -
行董事的议案
19.06 关于提请股东 40,421,486 96.774476 0.000000 0.000000
大会选举刘志
红先生担任第 -
四届董事会非 -
执行董事的议
案
20.01 关于提请股东 25,886,398 61.975520 0.000000 0.000000
大会选举刘瑞
中先生担任第 -
四届董事会独 -
立董事的议案
20.02 关于提请股东 25,886,398 61.975520 0.000000 0.000000
大会选举王珍
军先生担任第 -
四届董事会独 -
立董事的议案
20.03 关于提请股东 25,806,801 61.784954 0.000000 0.000000
大会选举刘淳
女士担任第四 -
届董事会独立 -
董事的议案
20.04 关于提请股东 25,700,802 61.531178 0.000000 0.000000
大会选举罗卓
坚先生担任第 -
四届董事会独 -
立董事的议案
21.01 关于提请股东 39,648,552 94.923968 0.000000 0.000000
大会选举陈静
女士担任第四 -
届监事会股权 -
监事的议案
21.02 关于提请股东 41,254,152 98.767990 0.000000 0.000000
大会选举陶利
斌先生担任第 -
四届监事会外 -
部监事的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
2020 年度股东大会议案 17、18 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理
人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 1-16 项、19-21 项为普
通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以
上审议通过。
2021 年第一次 A 股类别股东大会议案 2 为特别决议案，经出席会议股东（包括
股东代理人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 1 为普通决议
案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上审议
通过。
公司第三届董事会非执行董事肖立红女士任期届满，其不再担任公司非执行董事、
战略发展委员会及合规与风险管理委员会委员职务。肖立红女士已确认，其与董
事会没有不同意见，也没有就本次退任需要告知公司股东及债权人的任何事项。
公司第三届监事会监事方燕女士任期届满，其不再担任公司监事职务。方燕女士
已确认，其与监事会没有不同意见，也没有就本次退任需要告知公司股东及债权
人的任何事项。
本公司谨向肖立红女士及方燕女士在任期间为本公司所作出的贡献表示衷心感
谢。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：周宁、李成杨
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和
召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国银河证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议、2021 年第一次 A 股
类别股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
中国银河证券股份有限公司
2021 年 6 月 30 日