证券代码：601881          证券简称：中国银河          公告编号：2021-058


                   中国银河证券股份有限公司
     第四届监事会2021年第一次会议（定期）决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2021 年第
一次会议（定期）于 2021 年 8 月 30 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大
厦 M1902 会议室以现场会议的方式召开。本次会议通知于 2021 年 8 月 19 日以
电子邮件方式发送各位监事、董事会秘书及合规总监。本次会议应参与表决的监
事 4 人，实际参与表决的监事 4 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中
华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
    会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年半年度
报告>的议案》
    监事会就公司 2021 年半年度报告出具如下书面审核意见：
    1.公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、
准确、完整地反映公司 2021 年上半年经营管理和财务状况的实际情况；
    2.公司 2021 年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章
程》和公司内部管理制度的规定；
    3.未发现参与公司 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的
行为。
    议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。（出于对所任岗位职责存
在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
    二、审议通过《关于修订<中国银河证券股份有限公司监事会履职监督检查
委员会议事规则>的议案》
    议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    三、审议通过《关于修订<中国银河证券股份有限公司监事会财务监督检查
委员会议事规则>的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过《关于赎回剩余 5 亿份纾困基金关联交易的议案》
   监事会就该关联交易审核意见如下：公司关于该关联交易审议、表决程序符
合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议通过《关于公司公开发行 A 股可转债募集资金使用可行性报告的
议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议通过《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议通过《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、审议通过《关于提请审议公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）
的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可
转换公司债券相关事宜的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    十四、审议通过《关于提请董事会授权相关人士办理本次公开发行 A 股可
转换公司债券相关事宜的议案》
   议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                       中国银河证券股份有限公司监事会
                                                     2021 年 8 月 31 日




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