证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-075
中国银河证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
M1919 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 21
其中：A 股股东人数 16
境外上市外资股股东人数（H 股） 5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,167,744,155
其中：A 股股东持有股份总数 5,199,373,730
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 968,370,425
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 60.842328
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 51.289741
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.552587
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份
有限公司章程》的规定。本次会议由董事长陈共炎先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 9 人，陈亮董事、罗卓坚董事因工作原因未能出
席；
2、公司在任监事 4 人，出席 3 人，陈静监事因工作原因未能出席；
3、公司董事会秘书吴承明先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列
席了本次股东大会。
此外，公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事
务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,194,923 0.061449 2,000 0.000038
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,292,322 0.393861 2,000 0.000032
计：
2、 议案名称：关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,196,923 0.061487 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,294,322 0.393893 0 0.000000
计：
2.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.09 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.10 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,196,923 0.061487 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,294,322 0.393893 0 0.000000
计：
2.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.15 议案名称：向公司原 A 股股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,194,923 0.061449 2,000 0.000038
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,292,322 0.393861 2,000 0.000032
计：
2.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,498,107 99.944693 2,875,623 0.055307 0 0.000000
H股 968,370,425 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
6,164,868,532 99.953376 2,875,623 0.046624 0 0.000000
计：
2.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,194,923 0.061449 2,000 0.000038
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,292,322 0.393861 2,000 0.000032
计：
2.19 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,498,107 99.944693 2,875,623 0.055307 0 0.000000
H股 968,370,425 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
6,164,868,532 99.953376 2,875,623 0.046624 0 0.000000
计：
2.20 议案名称：违约责任
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.21 议案名称：本次发行可转债的受托管理人
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
2.22 议案名称：本次发行方案的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
3、 议案名称：关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,097,399 2.178650 0 0.000000
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,292,322 0.393861 0 0.000000
计：
4、 议案名称：关于公司公开发行 A 股可转债募集资金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,496,107 99.944654 2,875,623 0.055308 2,000 0.000038
H股 968,370,425 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
6,164,866,532 99.953344 2,875,623 0.046624 2,000 0.000032
计：
5、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,498,107 99.944693 2,875,623 0.055307 0 0.000000
H股 968,370,425 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
6,164,868,532 99.953376 2,875,623 0.046624 0 0.000000
计：
6、 议案名称：关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,052,399 2.174003 45,000 0.004647
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,247,322 0.393131 45,000 0.000730
计：
7、 议案名称：关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,178,807 99.938552 3,194,923 0.061448 0 0.000000
H股 947,273,026 97.821350 21,052,399 2.174003 45,000 0.004647
普通股合
6,143,451,833 99.606139 24,247,322 0.393131 45,000 0.000730
计：
8、 议案名称：关于提请审议公司《未来三年股东回报规划（2021-2023）》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,498,107 99.944693 2,875,623 0.055307 0 0.000000
H股 968,370,425 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
6,164,868,532 99.953376 2,875,623 0.046624 0 0.000000
计：
9、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司
债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,196,176,807 99.938513 3,194,923 0.061449 2,000 0.000038
H股 947,273,026 97.821350 21,052,399 2.174003 45,000 0.004647
普通股合
6,143,449,833 99.606107 24,247,322 0.393131 47,000 0.000762
计：
10、 议案名称：关于提请股东大会选举屈艳萍女士为第四届监事会股权监事
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 5,195,466,957 99.924861 3,904,773 0.075101 2,000 0.000038
H股 858,441,867 88.648088 109,771,558 11.335699 157,000 0.016213
普通股
6,053,908,824 98.154344 113,676,331 1.843078 159,000 0.002578
合计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
关于公司符合公
开发行 A 股可转
1 35,565,943 91.752614 3,194,923 8.242226 2,000 0.005160
换公司债券条件
的议案
本次发行证券的
2.01 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
种类
2.02 发行规模 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
票面金额和发行
2.03 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
价格
2.04 债券期限 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
2.05 债券利率 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
还本付息的期限
2.06 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
和方式
2.07 转股期限 35,565,943 91.752614 3,196,923 8.247386 0 0.000000
转股价格的确定
2.08 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
及其调整
转股价格向下修
2.09 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
正条款
转股股数确定方
2.10 式以及转股时不 35,565,943 91.752614 3,196,923 8.247386 0 0.000000
足一股金额的处
理方法
2.11 赎回条款 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
2.12 回售条款 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
转股年度有关股
2.13 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
利的归属
发行方式及发行
2.14 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
对象
向公司原 A 股股
2.15 35,565,943 91.752614 3,194,923 8.242226 2,000 0.005160
东配售的安排
债券持有人会议
2.16 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
相关事项
本次募集资金用
2.17 35,887,243 92.581501 2,875,623 7.418499 0 0.000000
途
2.18 担保事项 35,565,943 91.752614 3,194,923 8.242226 2,000 0.005160
2.19 募集资金存管 35,887,243 92.581501 2,875,623 7.418499 0 0.000000
2.20 违约责任 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
本次发行可转债
2.21 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
的受托管理人
本次发行方案的
2.22 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
有效期限
关于公司公开发
行 A 股可转换公
3 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
司债券预案的议
案
关于公司公开发
行 A 股可转债募
4 35,885,243 92.576341 2,875,623 7.418499 2,000 0.005160
集资金使用可行
性报告的议案
关于公司前次募
5 集资金使用情况 35,887,243 92.581501 2,875,623 7.418499 0 0.000000
报告的议案
关于公开发行 A
股可转换公司债
6 券摊薄即期回报 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
及填补措施的议
案
关于制定公司可
转换公司债券持
7 35,567,943 91.757774 3,194,923 8.242226 0 0.000000
有人会议规则的
议案
关于提请审议公
司《未来三年股
8 35,887,243 92.581501 2,875,623 7.418499 0 0.000000
东回报规划
（2021-2023）》
的议案
关于提请股东大
会授权董事会办
理本次公开发行
9 35,565,943 91.752614 3,194,923 8.242226 2,000 0.005160
A 股可转换公司
债券相关事宜的
议案
关于提请股东大
会选举屈艳萍女
10 士为第四届监事 34,856,093 89.921351 3,904,773 10.073489 2,000 0.005160
会股权监事的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议审议的 10 项议案及子议案均获得通过。
2021 年第一次临时股东大会议案 1-9 为特别决议案，经出席会议股东（包
括股东代理人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；议案 10 为普通决
议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上审
议通过。
公司第四届监事会监事、监事会主席陈静女士因工作变动原因不再担任公司
监事职务。陈静女士已确认与监事会没有不同意见，也没有就本次退任需要告知
公司股东及债权人的任何事项。本公司谨向陈静女士在任期间为本公司所作出的
贡献表示衷心感谢。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：范玲莉、李成杨
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和
召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国银河证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
中国银河证券股份有限公司
2021 年 10 月 20 日