证券代码：601881           证券简称：中国银河      公告编号：2021-078


                   中国银河证券股份有限公司
          第四届董事会第三次会议（定期）决议公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    2021 年 10 月 29 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在
北京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和电话相结合的方
式召开第四届董事会第三次会议（定期）。本次会议通知已于 2021 年 10 月 14
日以电子邮件方式发出。本次会议由陈共炎董事长主持。本次会议应参加表决董
事 11 名，实际参加表决董事 11 名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相
关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
    会议形成如下决议：
    一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年第三季度报
告>的议案》
    议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司 2021 年第
三季度报告》。
    二、通过《关于提请审议吴承明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会
秘书及公司其他职务的议案》
    因工作安排调整，同意吴承明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会秘
书及公司其他职务，并由公司法定代表人陈共炎先生代行董事会秘书职责，自本
议案审议通过之日起生效。
    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、通过《关于提请聘任薛军先生担任公司副总裁、执委会委员、财务负责

                                    1
人的议案》
   同意聘任薛军先生担任公司副总裁、执行委员会委员、财务负责人，自本议
案审议通过之日起生效。
   具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于高级管理人员任职的公告》。
   议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    四、通过《关于提请审议梁世鹏先生兼任公司首席风险官的议案》
   同意聘任公司执行委员会委员、合规总监梁世鹏先生兼任公司首席风险官，
自本议案审议通过之日起生效。
   梁世鹏先生简历参见附件。
   议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。


   本次董事会听取了公司 2021 年第三季度经营情况汇报。


   特此公告。




                                       中国银河证券股份有限公司董事会
                                                      2021 年 10 月 30 日




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附件：
                            梁世鹏先生简历
    梁世鹏，男，1969 年 11 月出生，西北大学经济学学士、西北大学工商管理
硕士，经济师；梁世鹏先生 1994 年 9 月至 1998 年 12 月历任海南省证券公司
投资银行部职员、青海省证券管理办公室科员；1998 年 12 月至 2002 年 5 月历
任中国证监会西宁特派员办事处上市公司监管处副主任科员、主任科员、副处长；
2002 年 5 月至 2004 年 3 月历任中国证监会西宁特派员办事处机构监管处副处
长、处长；2004 年 3 月至 2007 年 12 月任中国证监会青海监管局机构监管处处
长；2007 年 12 月至 2011 年 2 月任中国证监会西藏监管局党委委员、副局长；
2011 年 2 月至 2014 年 12 月历任中国证监会青海监管局党委委员、纪委书记、
副局长；2014 年 12 月至 2019 年 6 月任中国证监会青海监管局党委书记、局
长；2019 年 6 月任中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、合规总监至今。




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