独立董事对于公司第四届董事会
   第七次会议（定期）相关事项的事前认可及独立意见


    根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《中国

银河证券股份有限公司章程》及《中国银河证券股份有限公司独

立董事工作细则》等相关规定,作为公司独立董事,我们对公司第

四届董事会第七次会议（定期）审议的相关事项发表以下事前认

可及独立意见:

    一、关于《关于提名聘请公司 2022 年度外部审计机构
的议案》的事前认可及独立意见
    我们对聘任公司 2022 年度外部审计机构的相关事项进行了

事前审核，同意将相关议案提交公司董事会审议。

    我们认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永

会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，聘任上述

会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘任决策程

序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东

的利益。我们同意聘任其担任公司 2022 年度外部审计机构，并

将相关议案提交公司股东大会审议。

    二、关于《关于提请审议杜鹏飞先生兼任公司董事会秘书的

议案》的独立意见

    经审阅杜鹏飞先生的个人履历、任职资格等有关情况，基于

独立判断的立场，未发现其存在《公司法》、公司股票上市地相

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关法律法规规范性文件及《中国银河证券股份有限公司章程》规

定的不得担任高级管理人员的情形，亦未发现其存在被中国证监

会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情形；任职资格符合

《公司法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从

业人员监督管理办法》等相关法律法规规范性文件以及《中国银

河证券股份有限公司章程》的规定，具备担任公司高级管理人员

的条件。杜鹏飞先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素

养能够满足履行公司董事会秘书的要求；杜鹏飞先生的聘任程序

规范，符合《公司章程》等有关规定；同意杜鹏飞先生兼任公司

董事会秘书。




                   独立董事:刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚



                                 2022 年 4 月 29 日




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