证券代码：601881          证券简称：中国银河       公告编号：2022-093
债券代码：113057          债券简称：中银转债

                   中国银河证券股份有限公司
     第四届监事会2022年第三次会议（定期）决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2022 年第
三次会议（定期）于 2022 年 10 月 27 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大
厦 M1918 会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议通知于 2022 年 10
月 14 日以电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监
事会主席屈艳萍召集并主持，应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。
合规总监梁世鹏、董事会秘书杜鹏飞列席会议。本次会议的召集、召开及表决程
序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
    会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年三季度
报告>的议案》
    监事会就公司 2022 年三季度报告出具如下书面审核意见：
    1. 公司 2022 年三季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、
准确、完整地反映公司 2022 年三季度经营管理和财务状况的实际情况；
    2. 公司 2022 年三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章
程》和公司内部管理制度的规定；
    3. 未发现参与公司 2022 年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定
的行为。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于公司与银河金控签署<收益凭证认购与赎回框架协议>
并设定收益凭证关联交易上限的议案》
    监事会就该关联交易审核意见如下：公司关于该关联交易事项审议、表决程
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序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   特此公告。




                                        中国银河证券股份有限公司监事会
                                                    2022 年 10 月 28 日




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