证券代码：601881          证券简称：中国银河       公告编号：2022-092
债券代码：113057          债券简称：中银转债


                   中国银河证券股份有限公司
          第四届董事会第十二次会议（定期）决议公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载 、 误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    2022 年 10 月 27 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在

北京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和电话相结合
的方式召开第四届董事会第十二次会议（定期）。本次会议通知已于 2022 年 10
月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议由陈亮董事长主持。本次会议应参加表
决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。董事会全体董事按照董事会议事规则
的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中

华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
    会议形成如下决议：
    一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年三季度报告>
的议案》
    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司 2022 年三
季度报告》。
    二、通过《关于公司申请上市证券做市交易业务资格的议案》
    同意公司开展上市证券做市交易业务，并授权公司经营管理层根据监管要求，
申请具体做市品种相关业务资格，办理相关审批手续及事宜。

    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、通过《关于公司与银河金控签署<收益凭证认购与赎回框架协议>并设
定收益凭证关联交易上限的议案》
    同意公司与中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）签署

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《收益凭证认购与赎回框架协议》；同意 2022-2024 年度公司系统与银河金控
集团在《收益凭证认购与赎回框架协议》下的关联交易年度上限分别为人民币 35
亿元、35 亿元、35 亿元。

    议案表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    关联董事陈亮、杨体军、刘昶、刘志红回避表决。
    具体内容请见与本公告同日披露的《关于签订<收益凭证认购与赎回框架协
议>暨关联交易公告》。
    公司独立董事根据相关规定对本议案发表了事前认可意见及同意的 独立意

见。
    四、通过《关于提请审议向银河源汇投资有限公司增资有关事宜的议案》
    同意公司向银河源汇投资有限公司（以下简称“银河源汇”）增资 20 亿元，
并授权公司经营管理层综合考虑银河源汇业务发展需要、评估股权项目收益及风
险情况后，分期划拨增资资金。

    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、通过《关于提请审议向中国银河国际金融控股有限公司增资有关事宜的
议案》
    同意公司向中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际”）增资
16 亿港元。

    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、通过《关于提请审议调整银河-联昌部分分支机构的议案》
    同意分阶段调整银河-联昌部分分支机构。同意授权银河国际董事会，并由
银河国际董事会转授权行政总裁或其指定代表全权处理相关事宜。
    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、通过《关于提请董事会审议合规总监 2021 年度暨 2019-2021 年任期考
核结果的议案》
    议案表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    本次董事会听取了公司 2022 年第三季度经营情况汇报。



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特此公告。




                 中国银河证券股份有限公司董事会
                             2022 年 10 月 28 日




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