浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
                  关于中国银河证券股份有限公司
              2022 年度持续督导工作现场检查报告

    浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称“浙
商证券”、“中信建投证券”或合称“联席保荐机构”）作为中国银河证券股
份有限公司（以下简称“中国银河”或“公司”）本次公开发行 A 股可转换公
司债券的联席保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2022
年 5 月 10 日至 2022 年 12 月 31 日期间（以下简称“本持续督导期”）的规范
运作情况进行了现场检查，现就有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）联席保荐机构

    浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    浙商证券：潘洵、罗军；中信建投证券：潘可、宋双喜

（三）现场检查时间

    2023 年 3 月 1 日

（四）现场检查人员

    浙商证券：潘洵；中信建投证券：潘可、徐冰鑫

（五）现场检查主要内容

    现场检查工作的主要内容包括公司治理和内部控制情况、信息披露情况、
公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集
                                    1
资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况和经营状况
等。
       联席保荐机构查阅了公司本持续督导期内三会资料、募集资金使用凭证和
银行对账单等资料、公司关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料，检
查内控制度执行情况和信息披露情况，并与公司相关人员就上述相关事项进行
了访谈，公司积极配合联席保荐机构的检查工作，安排了访谈及提供了相应资
料。

二、针对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

       联席保荐机构查阅了中国银河的公司章程，股东大会、董事会和监事会的
议事规则及其他公司内控制度，核查了公司本持续督导期内召开的三会会议材
料等资料。
       经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度
完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有
关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

       联席保荐机构查阅了公司信息披露制度和信息披露文件，并对公司相关人
员关于信息披露事项进行了访谈。
       经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司披露的公告与实际情
况一致，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，不存在应予披露而未披露的重大事项。

（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

       联席保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理办法等相关制度文件，股东
大会、董事会、监事会文件及公告，核查了公司与关联方交易、资金往来等相
关资料，并对公司相关人员进行了访谈。




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    经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产、人员、财务、
机构、业务等方面均保持了独立性，不存在控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

    联席保荐机构查阅了募集资金三方监管协议、银行对账单，对大额资金支
付抽取了相关会计凭证等文件，并对公司相关人员进行了访谈。
    经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司按照募集资金管理制
度对募集资金存放和使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并
已分别与联席保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集
资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联方占用、委托理财等情形，也
不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地
点或实施方式等情形。公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律
法规的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法
规禁止的使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    联席保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控
制制度，公司关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大
合同、公告等资料，并对公司相关人员进行了访谈。
    经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、
对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

    联席保荐机构查阅了公司财务报告和相关财务资料，查阅了公司所在行业
及市场信息、了解近期公司所属行业及市场变化情况，及同行业上市公司的相
关经营情况，并对公司相关人员进行了访谈。
    经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构
未发生重大不利变化，公司业务正常运转，经营状况良好。

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（七）联席保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    在本持续督导期内，公司严格遵守公司治理制度和相关法律法规，信息披
露合法合规，公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    联席保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场
检查提供了必要的支持。
    本次现场检查为联席保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，联席保荐机构认为：
    本持续督导期内，公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到有效
执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保
持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金使用
管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对外担保
及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营
状况良好。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为浙商证券股份有限公司关于《中国银河证券股份有限公司
2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    潘 洵                罗 军




                                                    浙商证券股份有限公司


                                                             年   月   日




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（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《中国银河证券股份有限公
司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    潘 可                宋双喜




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                           年   月   日




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