独立董事对于中国银河证券股份有限公司
第四届董事会第十六次会议（定期）相关事项的独立意见

     根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《中国

银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《中国

银河证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董

事工作细则》）等相关规定,作为中国银河证券股份有限公司（以

下简称公司）独立董事,对于公司第四届董事会第十六次会议（定

期）审议的相关事项，经认真查阅相关资料、听取相关说明并审

慎查验，基于独立、客观、公正的判断立场，我们发表以下独立

意见：


     一、关于《公司 2022 年度利润分配方案》的独立意见
     我们认为：公司 2022 年度利润分配方案符合相关法律、法

规、规范性文件以及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，

符合股东的整体利益和长远利益。

     综上，我们同意该利润分配方案，并提交股东大会审议。

     二、关于《公司 2022 年度内部控制评价报告》的独立意
见
     我们认为：于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报

告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重

大方面保持了有效的内部控制。
    综上，我们同意公司 2022 年度内部控制评价报告。

       三、关于《公司 2022 年年度报告》的独立意见
    我们认为：公司 2022 年年度报告的编制和审议程序符合相

关法律法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年

报内容和格式符合监管机构的各项规定，其包含的内容能够真实、

准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况；未发现

参与年报编制和审议的人员有违反保密规定等其他损害股东利

益的行为。

    综上，我们同意公司 2022 年年度报告，并提交股东大会审

议。

       四、关于《聘任公司 2023 年度外部审计机构的议案》的
独立意见
    我们认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永

会计师事务所（以下合称安永）具备为公司提供审计服务的经验

与能力，具有相应的独立性和投资者保护能力，诚信状况良好，

聘任上述会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘

任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公

司及股东的利益。

    综上，我们同意聘任安永担任公司 2023 年度外部审计机构，

并提交股东大会审议。

       五、关于《公司与银河金控签订<证券和金融产品交易框
架协议>并设定 2023-2025 年关联交易上限的议案》的独立
意见
    我们认为：

    1、该议案所指的持续关联交易是于正常业务过程中按一般

商业条款订立，交易条款公平合理及符合公司及股东整体利益，

设定的年度上限属公平合理。

    2、在表决该议案时，关联董事依照有关规定回避表决。

    3、该议案的审议程序符合国家法律、法规及《公司章程》等

规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

    综上，我们同意公司与中国银河金融控股有限责任公司签订

《证券和金融产品交易框架协议》并设定 2023-2025 年关联交易

上限，并提交股东大会审议。

    六、关于《关于提请审议<关于 2022 年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告>的议案》的独立意见

    我们认为：公司编制的《关于 2022 年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记

裁、误导性陈述和重大遗漏，符合监管机构关于募集资金存放和

使用的相关规定，不存在募集资金存放及使用违规的情形。




                  独立董事:刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚


                                          2023 年 3 月 29 日