证券代码：601881          证券简称：中国银河       公告编号：2023-016
债券代码：113057          债券简称：中银转债


                   中国银河证券股份有限公司
     第四届监事会2023年第一次会议（定期）决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。



    中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2023 年第
一次会议（定期）于 2023 年 3 月 29 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大
厦 M1918 会议室以现场会议的方式召开。本次会议通知于 2023 年 3 月 17 日以
电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监事会主席屈
艳萍召集并主持，应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。合规总监
梁世鹏、董事会秘书杜鹏飞列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中
华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，做出的决议合法有效。
    会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2022 年
度工作报告>的议案》，同意将该议案提交公司 2022 年度股东大会审议。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2023 年
度工作要点>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年年度报
告>的议案》
    监事会就公司 2022 年年度报告出具如下书面审核意见：
    1.公司 2022 年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准
确、完整地反映公司 2022 年经营管理和财务状况的实际情况；

                                    1
    2.公司 2022 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》
和公司内部管理制度的规定；
    3.未发现参与公司 2022 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行
为。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       四、审议通过《关于中国银河证券股份有限公司 2023 年度工作计划的议
案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       五、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年财务决
算方案>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       六、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年度利润
分配方案>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       七、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司二〇二二年度合
规报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       八、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年度风险
管理报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       九、审议通过《关于提请审议<公司 2022 年度内部控制评价报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       十、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2022 年度社会
责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       十一、审议通过《公司与银河金控签订<证券和金融产品交易框架协议>并
设定 2023-2025 年关联交易上限的议案》
    监事会就该关联交易审核意见如下：
    公司关于该关联交易事项审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》

                                     2
的规定，表决结果合法有效。
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、审议通过《关于提请审议<关于 2022 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告>的议案》
   表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   此外，本次监事会听取了合规总监关于公司 2022 年度反洗钱工作情况、
2022 年廉洁从业管理情况的报告，财务资金总部关于财务相关议案的汇报，以
及安永会计师事务所关于公司年报审计情况的汇报。
   特此公告。




                                        中国银河证券股份有限公司监事会
                                                     2023 年 3 月 30 日




                                   3