中煤能源：独立董事2011年工作报告2012-03-28
中国中煤能源股份有限公司张克独立董事
2011 年工作报告
尊敬的股东及股东代表：
2011 年度，我遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法
规的规定以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，尚能
忠实、勤勉、尽责地履行职责，关注公司重大经营活动、财务状
况、法人治理结构及规范运作情况，积极出席各次董事会会议，
认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，发挥独
立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中
小股东的利益。一年来的主要工作情况报告如下：
一、出席董事会、股东大会及专门委员会会议情况
2011 年，在每次召开董事会会议前，我一如既往的对公司送
发的会议材料进行认真的审阅，如有发现会议议案材料说明不充
分的，会以电话或电邮形式与公司相关人员联系，对议案进行更
细致的了解。认真审议公司提交的各项董事会议案，积极参与讨
论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。我认为公司的
重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。2011 年度，
我对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议。全年出
席董事会会议的情况如下：
2011 年，公司召开了 6 次董事会，我亲自出席会议 4 次，委
托出席会议 2 次，没有缺席过董事会。
2011 年，我亲自出席了公司召开的 2 次股东大会：2010 年
周年股东大会、2011 年第一次临时股东大会。
作为独立董事，我在公司审核委员会就任主席职务，此外，
我还是薪酬委员会的成员。2011 年，审核委员会召开了 4 次会
议，亲自出席 2 次，委托出席 2 次。薪酬委员会召开了 1 次现场
会议，委托出席，1 次通讯会议，亲自出席。
二、发表独立意见情况
2011 年度，我履行职责，勤勉尽职工作，凡是经董事会决
策的重大事项，均事先对事项详情进行了解、认真审核，依据国
家相关法律法规的规定，本着公正、公平、客观、独立的原则，
对下列事项发表了独立意见：
（一）、在 2011 年 3 月 22 日召开的第二届董事会 2011 年第
一次会议上，对《公司董事、监事 2011 年度薪酬的议案》、对外
担保、公司 2010 年度发生的持续关联交易，包括经常性关联交
易情况发表了同意的独立意见。
（二）、在 2011 年 10 月 21 日召开的第二届董事会 2011 年
第五次会议上，对《关于确定公司 2012-2014 年持续性关联交易
年度豁免上限的议案》发表了同意的独立意见。
（三）、在 2011 年 12 月 16 日召开的第二届董事会 2011 年
第六次会议上对《关于修订公司向中国中煤能源集团有限公司提
供生产材料和配套服务 2011 年度关联交易上限的议案》、《关于
修订<公司高级管理人员薪酬管理暂行办法>的议案》以及《关于
公司高级管理人员 2010 年度薪酬兑现方案及 2011 年基薪方案的
议案》发表了同意的独立意见。
三、主要工作情况
（一）、通过实地考察增强对公司生产经营状况的了解
2011 年，我履行独立非执行董事职责，按时出席会议，阅读
每月一期的公司生产经营简报、重大事项信息，全面、及时了解
公司业务发展情况，以及公司生产经营、财务管理、内控制度建
设、募集资金使用、关联交易等日常经营情况。
2011 年，我积极参与公司组织的考察调研工作，赴内蒙古呼
吉尔特矿区以及新疆伊犁和准东矿区调研，实地考察有关大型煤
矿和煤化工项目，听取关于蒙陕和新疆两大产业基地建设情况的
汇报，深入了解国家和地方政府煤化工大基地建设的政策，亲身
感受公司产业发展面临的机遇和挑战，加深了对公司发展战略的
理解和认识。充分利用实地考察的机会向公司管理层了解公司生
产经营获取做出决策所需要的情况和资料。
（二）、运用自身优势，为公司运作提出建设性意见
我运用自身在财务、金融等方面的知识背景和专业经验，为
公司的重大投融资运作，例如公司注册发行中期票据及短期融资
券、《公司对外捐赠管理办法》制度的建立、确定公司 2012-2014
年持续性关联交易年度豁免上限等方面提供建设性意见，积极有
效地履行了独立非执行董事职责，为董事会正确决策起到了一定
作用。
此外，我积极参与公司重大决策，有疑问的地方及时向公司
管理层询问，充分了解公司的日常经营情况和可能的风险，并就
此在董事会上充分发表意见。作为审核委员会的主席，我们加强
与外部审计师的沟通交流，充分听取外部审计师对公司财务管
理、内部控制、对参股企业管理等方面的建议，进一步发挥外部
审计师的作用，促进公司管理水平的不断提高；重点对公司财务、
内部控制、个别和持续性关联交易、定期报告编制和披露及其他
重大事项等情况进行了审查，切实维护了中小股东的利益，为公
司治理、生产经营和改革发展等提出了许多建设性的意见和建
议。
（三）、其他行使独立董事特别职权情况
1、未有提议召开董事会；
2、未向董事会提议召开临时股东大会；
3、未提议独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具
体事项进行审计和咨询；
4、公司定期报告编制期间，与审核委员会一起，通过听取
公司 2010 年年度报告及其摘要、公司董事会关于公司 2010 年度
内部控制评价报告、公司 2010 年度利润分配预案、2011 年度生
产经营计划、公司 2011 年度财务计划、公司注册发行中期票据
及短期融资券、聘请 2011 年中期财务报告审阅和年度财务报告
审计会计师事务所、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
等议案，切实履行了独立非执行董事在年报编制过程中应履行的
职责。
2012 年，本着进一步谨慎、 勤勉、忠实的原则，我将继续
履行独立董事职责，深入了解公司的经营情况，与其他董事、监
事及管理层保持沟通，通过自己的工作维护和保障全体股东的利
益，并为公司的持续发展献计献策，为提高董事会决策科学性，
促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，起到积极
的作用。
特此报告。
中国中煤能源股份有限公司
独立董事：张克
二○一二年三月二十七日
中国中煤能源股份有限公司
乌荣康独立董事 2011 年工作报告
尊敬的股东及股东代表：
作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
事，董事会安全、健康环保委员会主席及战略规划委员会和提名
委员会委员，2011 年度工作中，我依照公司章程及《公司董事
会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，认真审议议
案，并以严谨的态度行使表决权，对重大事项发表了独立意见，
忠实、诚信、勤勉地履行职责，深入公司所属矿区开展调研，积
极参与公司治理，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整
体利益和中小股东的利益。现将 2011 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）、董事会会议
2011 年度,公司召开了 6 次董事会会议，2 次股东大会，共
审议了 10 项议案, 并听取有关工作汇报。
1、勤勉务实，履行职责
作为全体股东合法权益的代表，我本着勤勉务实和诚信负责
的原则, 结合自身具备的专业知识，分别对公司的战略规划、安
全、健康及环保等方面提供了专业意见和有建设性的建议，为董
事会的决策提供了参考意见，对提高公司决策水平，提升经营业
绩，实现安全生产，提高企业生态环境保护程度起到了一定作用，
保证了董事会决策的客观性、公正性、科学性。
2、认真阅审会议议题
每次董事会会议前，我全面通读会议议案和资料，认真分析
公司生产、安全、经营和规划、投资等情况，及时向公司管理层
作必要的询问和沟通，为董事会的重要决策做好充分准备工作；
并根据国家有关法律、法规和规定，认真参与讨论，审议每项议
案，提出独立的建议和意见，独立行使对董事会决议的表决权和
监督权，做到了公司董事会决策的独立性。
3、认真参加了全部董事会会议和股东大会
2011 年度具体会议出席情况见下表：
亲自
委托出席 缺席次
会议名称 担任职务 应出席次数 出席
次数 数
次数
董事会全体会议 独立董事 6 6 0 0
股东大会 独立董事 2 2 0 0
安全、健康及环保委员会
主席 1 1 0 0
会议
战略规划委员会会议 委员 1 1 0 0
独立董事会议 独立董事 4 4 0 0
（1）作为董事会安全、健康及环保委员会主席，本人严格
按照公司《董事会安全、健康及环保委员会会工作细则》的规定，
主持召开会议，对公司安全、健康、环保、《社会责任报告》等
事项给予了认真审议和深入研究，为董事会决策提供了专业支
持，并提出了董事会应明确《社会责任报告》审议程序等的建议。
（2）作为董事会战略规划委员会委员，我参加了 2011 年度
召开的会议，在会议上就相关议案与其他董事进行了讨论沟通，
提出了意见和建议。
（3）作为独立董事，我参加了 2011 年度的 4 次独立董事会
议，听取了外部审计机构审计报告，审议了公司年度报告、半年
度报告、季度报告、内部控制，以及有关拟送董事会全体会议审
议的议案，本人都提出了意见和建议。
（4）作为独立董事，我列席了 2011 年度的 2 次股东大会，
了解到了参会股东对公司运作、发展的看法、评价和建议，加强
了自身的责任意识。
二、发表独立意见情况
2011 年度，我认真审核了有关公司高管薪酬、关联交易等
重大必须发表独立意见的议案，依据国家相关法律法规的规定，
本着公正、公平、客观、独立的原则，对下列事项发表了独立意
见：
（一）、在 2011 年 3 月 22 日召开的第二届董事会 2011 年第
一次会议上，对《公司董事、监事 2011 年度薪酬的议案》、公司
2010 年度发生的持续关联交易，包括经常性关联交易情况发表
了同意的独立意见。
（二）、在 2011 年 10 月 21 日召开的第二届董事会 2011 年
第五次会议上，对《关于确定公司 2012-2014 年持续性关联交易
年度豁免上限的议案》发表了同意的独立意见。
（三）、在 2011 年 12 月 16 日召开的第二届董事会 2011 年
第六次会议上对《关于修订公司向中国中煤能源集团有限公司提
供生产材料和配套服务 2011 年度关联交易上限的议案》、《关于
修订<公司高级管理人员薪酬管理暂行办法>的议案》以及《关于
公司高级管理人员 2010 年度薪酬兑现方案及 2011 年基薪方案的
议案》发表了同意的独立意见。
三、主要工作情况
（一）运用自身专业背景，为公司持续发展提出建设性建议
作为董事会安全、健康及环保委员会的主席，在委员会 2011
年审议公司《社会责任报告》过程中，我建议报告要在以下五方
面反映公司对社会承担的义务和责任，以及公司发展对行业和国
家的贡献：一是保障能源供应，努力保证重点合同兑现率；二是
突出反映公司在安全生产、职工就业、职业健康方面所做的工作；
三是突出反映公司在科技创新，促进行业技术进步方面所做的工
作；四是突出反映公司在环境保护，节能减排方面所做的工作；
五是坚持依法经营，照章纳税，构建和谐社会，促进地方经济发
展。我的意见和建议得到了公司的采纳，为公司《社会责任报告》
的完善提供了指导。作为董事会战略规划委员会委员，我认真参
加了公司“十二五”发展规划的审查，提出了意见和建议，对公
司资本支出计划的编制和实施，都能从国家经济政策、煤炭行业
发展现状及公司持续、健康发展提出综合性的意见和建议。
2011 年，我积极参与公司组织的考察调研工作，赴内蒙古呼
吉尔特矿区以及新疆伊犁和准东矿区调研，实地考察有关大型煤
矿和煤化工项目，听取关于蒙陕和新疆两大产业基地建设情况的
汇报，加深了对公司发展战略的理解和认识。我充分运用自身在
煤炭专业上的经验，为公司大力发展煤炭基地建设及其人才培养
与引进、煤炭资源获取、项目审批、项目可行性研究与建设、提
高产品竞争力等方面提供了参考性意见。
（二）积极参与公司重大事项决策，保护社会公众股股东合
法权益
作为公司独立董事，我勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。
2011 年本人在公司工作的时间超过三十个工作日，同时利用公
司每月定期提供的《中煤能源信息》、《生产经营简报》和公司信
息网络，以及参加董事会现场会议的机会，了解到了公司的公司
治理现状、内部管理情况以及生产建设管理、安全、环保、职业
健康及重大投融资情况等方面的情况；通过自身对国家宏观经济
和行业发展的认识程度和辨别能力，以及了解到的公司日常经营
状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。
对公司 H 股、A 股募集资金使用情况和建设项目完成情况以及公
司信息披露、关联交易、利润分配、资本支出等进行认真的监督
和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小
股东的合法权益。同时通过不断学习相关法律法规和规章制度，
以及董事行为规范，加深对相关法规尤其是涉及到保护社会公众
股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和
投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想
意识。
（三）其他事项
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
4、公司年报编制期间，与安全、健康及环保委员会一起，
通过听取公司经营层和有关部门专题汇报、审阅了《公司 2010
年度社会责任报告》；与战略规划委员会一起，通过听取公司经
营层汇报、审阅公司“十二五”发展规划、2010 年年度报告及
其摘要、2010 年度业绩公告、2011 年度资本支出计划等议案，
切实履行了独立非执行董事在年报编制过程中应履行的职责。
2012 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及有
关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定和《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的要求，谨慎、认真、勤勉地行使公
司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务，维护公司
和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
特此报告。
中国中煤能源股份有限公司
独立董事：乌荣康
二○一二年三月二十七日
中国中煤能源股份有限公司张家仁独立董事
2011 年工作报告
尊敬的股东及股东代表：
作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）新任的第
二届董事会的独立董事， 2011 年，我严格遵守《中华人民共和
国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，维护了公
司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，运用
专业知识和经验对公司发展献计献策，有效发挥了独立董事的作
用。2011 年，我积极出席董事会会议，多次前往所属矿区开展
调研，认真了解公司情况，并对公司相关事项发表独立意见，为
公司治理、生产经营和改革发展提出了建议性意见和建议。现将
2011 年履职情况报告如下：
一、出席会议情况
自本人 2010 年 12 月 23 日当选为公司第二届董事会独立非执
行董事后，2011 年度本人亲自参加了公司召开的全部 6 次董事
会会议，2 次股东大会，1 次战略规划委员会会议，4 次独立董
事会议，并以谨慎态度勤勉行事，认真阅读了在董事会召开前收
到的各次董事会会议资料，在会议期间与其他董事深入讨论审议
每项议案并对所议事项发表了明确意见，我的具体会议出席情况
1
见下表：
亲自出席 委托出 缺席
会议名称 担任职务 应出席次数
次数 席次数 次数
董事会全体会议 6 次 独立董事 6 6 0 0
股东大会 2 次 独立董事 2 2 0 0
战略规划委员会会议 委员 1 1 0 0
独立董事会议 独立董事 4 4 0 0
二、发表独立意见情况
2011 年度，我忠实履行职责，勤勉尽职工作，凡是需经董
事会决策的重大事项，均事先对事项详情进行了解、认真审核，
依据国家相关法律法规的规定，本着公正、公平、客观、独立的
原则，对下列事项发表了独立意见：
（一）、在 2011 年 3 月 22 日召开的第二届董事会 2011 年第
一次会议上，对《公司董事、监事 2011 年度薪酬的议案》、公司
2010 年度发生的持续关联交易，包括经常性关联交易情况发表
了同意的独立意见。
（二）、在 2011 年 10 月 21 日召开的第二届董事会 2011 年
第五次会议上，对《关于确定公司 2012-2014 年持续性关联交易
年度豁免上限的议案》发表了同意的独立意见。
（三）、在 2011 年 12 月 16 日召开的第二届董事会 2011 年
第六次会议上对《关于修订<公司高级管理人员薪酬管理暂行办
法>的议案》以及《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬兑现方
案及 2011 年基薪方案的议案》发表了同意的独立意见。
2
三、主要工作情况
（一）、深入调研，提出建设性意见
2011 年，我勤勉尽责，忠实履行独立非执行董事职责，按时
出席会议，阅读每月一期的公司生产经营简报、重大事项信息，
全面、及时了解公司业务发展情况，对公司生产经营、财务管理、
内控制度建设、募集资金使用、关联交易等日常经营情况提出了
建议。
2011 年，我积极参与公司组织的考察调研工作，赴内蒙古呼
吉尔特矿区以及新疆伊犁和准东矿区调研，实地考察有关大型煤
矿和煤化工项目，听取关于蒙陕和新疆两大产业基地建设情况的
汇报，深入了解国家和地方政府煤化工大基地建设的政策，亲身
感受公司产业发展面临的机遇和挑战，加深了对公司发展战略的
理解和认识。
在现场考察过程中，我运用自身在石油、化工等方面的知识
背景和专业经验，为公司在建项目的发展和规范化运作提供参考
性意见，并对项目运营的资金管理等方面进行认真监督，及时向
公司指出可能产生的经营风险。积极有效地履行了独立非执行董
事职责，为董事会科学决策起到了积极作用。
（二）、推动公司内控治理结构进一步完善
协助公司认真执行境内外上市地的监管规定，致力于公司内
控治理水平的提升。在公司制定《内部控制规范实施工作方案》、
《内部控制管理手册》及《内部控制评价手册》期间，我运用自
身在内控管理方面的专业经验，为相关制度的建设提出诸多建设
3
性的改进意见和建议，进一步完善了公司的内控体系，切实提高
了公司治理的规范性。
（三）、关注公司在新项目建设的资金管理及资本开支方面
潜在的问题
2011 年，在听取公司新项目建设相关汇报过程中，我向公
司指出：公司目前已进入投资建设高峰期，应统筹考虑未来投资
风险加大的趋势，研究采取相应对策措施。因此，我不断强调，
公司应进一步加强资金管理，统筹安排好存量资金与资金需求和
融资计划之间的关系；充分利用银行授信，尽可能使用商业票据
结算应付款；制定相关制度，严格控制基本建设资金支出。在审
议公司业绩报告议案期间，我提出，公司应进一步加强应收账款
的管理，对销售部门要制定相关的奖惩措施，公司采纳了这些建
议。
（四）、增强自身履职能力
一是深入了解公司的基本情况和运行状态，为参与公司董事
会各项重要决策提供重要依据和保障；二是参加上海证券交易所
组织的独立董事任职资格培训，系统、全面学习了境内外上市规
则和相关法律法规，提高了对独立董事在上市公司职责和义务的
认识，以及规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等
相关法规的认识和理解，进一步形成了自觉保护社会公众股股东
权益的思想意识，加强了自身履职能力和对公司及投投资者利益
的保护能力。
4
（五）、其他工作情况
1、未有提议召开董事会。
2、未提议聘用或解聘会计师事务所。
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构。
4、公司年报编制期间，与战略规划委员会一起，通过听取
公司经营层汇报、审阅公司“十二五”发展规划、2010 年年度
报告及其摘要、2010 年度业绩公告、2011 年度资本支出计划等
议案，切实履行了独立非执行董事在年报编制过程中应履行的职
责。
2012 年，我将继续本着诚信与勤勉的原则，深入了解公司
生产经营各项工作，按照相关法律法规对独立董事的规定和要
求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，更好地
发挥专家作用、监督制衡作用、完善和强化公司法人治理结构作
用，监督和约束公司的决策者和经营者，不断提高公司质量，切
实维护公司和股东的合法权益。同时，将利用自身的专业知识和
经验，为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提
供参考意见，推进中煤能源稳健经营、规范运作，以丰厚的利润
更好地回报广大股东和投资者。
特此报告。
中国中煤能源股份有限公司
独立董事：张家仁
二○一二年三月二十七日
5
中国中煤能源股份有限公司赵沛独立董事
2011 年工作报告
尊敬的股东及股东代表：
我作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”或“中
煤能源”）的独立董事，在2011年度严格按照《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众
股股东权益保护的若干规定》等法律法规，以及公司《章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，
履职尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经
营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2011年召开的
相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意
见，忠实履行职责，较好地发挥了独立董事的作用，维护了公司
整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2011年度履行独立董事职责情况向各位股东报告如下：
一、2011 年度出席股东大会、董事会、专门委员会会议情
况
本人积极出席公司董事会和股东大会历次会议，认真审议董
事会各项议案，如有发现会议议案材料说明不充分的，会以电话
或电邮形式与公司相关人员联系，对议案进行更细致的了解。积
极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，积极
维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地
1
履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
2011 年，我亲自出席了公司召开的 2 次股东大会：2010 年
周年股东大会、2011 年第一次临时股东大会。 2011 年度公司共
召开了 6 次董事会会议，我亲自出席了全部董事会会议。
作为独立董事，我在公司审核委员会就任委员，此外，我还
是薪酬委员会的委员、战略规划委员会委员。2011 年，独立董
事和审核委员会召开了 5 次会议，薪酬委员会召开了 1 次现场会
议，1 次通讯表决会议，战略规划委员会召开了 1 次会议，我均
出席了上述会议，没有出现缺席情况。
二、发表独立意见情况
在 2011 年度任职期间，我根据国家相关法律法规的规定，
按照上海证券交易所相关业务规则要求，对公司的重大事项发表
了以下独立意见：
1．在 2011 年 3 月 22 日召开的第二届董事会 2011 年第一次
会议上，对《公司董事、监事 2011 年度薪酬的议案》、公司 2010
年度发生的持续关联交易，包括经常性关联交易情况发表了同意
的独立意见。
2. 在 2011 年 10 月 21 日召开的第二届董事会 2011 年第五
次会议上，对《关于确定公司 2012-2014 年持续性关联交易年度
豁免上限的议案》发表了同意的独立意见。
3. 在 2011 年 12 月 16 日召开的第二届董事会 2011 年第六
次会议上对《关于修订<公司高级管理人员薪酬管理暂行办法>
2
的议案》以及《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬兑现方案
及 2011 年基薪方案的议案》发表了同意的独立意见。
三、赴公司主要生产基地实地调研情况
2011 年 4 月和 7 月，本人参加了公司分别组织赴内蒙古呼
吉尔特矿区以及新疆伊犁和准东矿区调研考察工作，实地考察了
公司有关大型煤矿和煤化工项目，深入了解国家和地方政府煤化
工大基地建设的政策和规定，亲身感受公司产业发展面临的机遇
和挑战，加深了对公司发展战略的理解和认识，增强了董事会决
策的科学性。
在日常工作中，通过电话和邮件等方式与公司其他董事及相
关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司
的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、规范企业管理，保护投资者权益
本人作为公司的独立董事、审核委员会、薪酬委员会及战略
规划委员会委员，利用多年在金属材料行业上市公司担任总裁的
管理工作经验、专业知识及企业管理所长，按照《公司法》、《上
海证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独
立董事的职责；同时，针对中煤能源特点，在企业管理、公司长
远规划、重大投资项目决策及风险控制等决策中提出了相关合理
化建议，协助公司防范经营风险，提高效益。为更好的履行职责，
按照境内外监管机构的要求，我积极参加监管机构组织的董事培
3
训，掌握境内、外的相关法律法规和规章制度的不同，不断提高
自己的合规意识和履职能力，保护社会公众股东权益，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、其他工作
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案
的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所
情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询
机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参
与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。2012 年我
将继续本着勤勉、尽责的精神，加强与公司董事会、监事会、经
营层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用自已的专业
知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，同时也希望公
司创造更加优异的业绩回馈广大投资者。
特此报告。
中国中煤能源股份有限公司
独立董事：赵沛
二○一二年三月二十七日
4
中国中煤能源股份有限公司魏伟峰独立董事
2011 年工作报告
尊敬的股东及股东代表：
本人作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制
度》和《独立董事年报工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、
独立谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审
议，对公司重大事项发表了独立意见，有效发挥了独立董事及专
业委员会主席、委员的作用。维护公司和公众股东的合法权益，
促进公司规范运作；发挥专业优势，积极关注和参与研究公司的
发展并提出了意见和建议。现将本人履行独立董事职责情况报告
如下：
一、2011 年度出席股东大会、董事会、专门委员会会议情
况
2011 年，我亲自出席了公司召开的 2 次股东大会：2010 年
周年股东大会、2011 年第一次临时股东大会。 2011 年度公司共
召开了 6 次董事会会议，我亲自出席了全部董事会会议。
2011 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过
客观谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在
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召开会议之前，均收到作出决议所需要的会议议案和相关资料，
在会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建
议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
作为独立董事，我在公司审核委员会就任委员，此外，我还
是薪酬委员会的主席。2011 年，公司召开了 5 次独立董事和审
核委员会，2 次薪酬委员会会议，其中 1 次为现场会议，1 次为
通讯表决会议，我均出席了上述所有会议，没有出现缺席情况。
二、发表独立意见情况
在 2011 年度任职期间，我根据国家相关法律法规的规定，
按照上海证券交易所相关业务规则要求，对公司的重大事项发表
了以下独立意见：
1．在 2011 年 3 月 22 日召开的第二届董事会 2011 年第一次
会议上，对《公司董事、监事 2011 年度薪酬的议案》、公司 2010
年度发生的持续关联交易，包括经常性关联交易情况发表了同意
的独立意见。
2. 在 2011 年 10 月 21 日召开的第二届董事会 2011 年第五
次会议上，对《关于确定公司 2012-2014 年持续性关联交易年度
豁免上限的议案》发表了同意的独立意见。
3. 在 2011 年 12 月 16 日召开的第二届董事会 2011 年第六
次会议上对《关于修订<公司高级管理人员薪酬管理暂行办法>
的议案》以及《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬兑现方案
及 2011 年基薪方案的议案》发表了同意的独立意见。
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三、赴公司主要生产基地实地调研情况
2011 年 4 月和 7 月，本人参加了公司分别组织的赴内蒙古
呼吉尔特矿区以及新疆伊犁和准东矿区调研工作，实地考察有关
大型煤矿和煤化工项目，深入了解国家和地方政府煤化工大基地
建设的政策和规定，亲身感受公司产业发展面临的机遇和挑战，
加深了对公司发展战略的理解和认识，增强了董事会决策的科学
性。
同时在日常工作中，通过电话和邮件等方式与公司其他董事
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、推动公司规范治理，保护中小股东权益
本人作为公司在香港工作的独立董事、薪酬委员会主席、审
核委员会委员，努力在工作中结合多年境外工作经验、运用境内
外监管的不同要求及香港国际化企业的相关工作经验，发挥公司
治理的专业所长，积极推动公司规范治理，提高企业透明度。在
公司董事会审议内控、关联交易管理及未来三年关联交易上限、
年度财务报告等重要议案时提出了合理化的建议和意见。同时，
作为薪酬委员会委员建议在适当时机在经营层推动股权激励计
划，使经营层更加积极主动的投入公司经营管理工作，更好的保
护股东的长远利益。在遵守《公司法》、《上海证券交易所上市公
司规范运作指引》等法律法规要求履行独立董事的职责外，本人
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始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，掌握境内外的相关法律法规
和规章制度的不同，加强与其他董事、监事及高管人员的沟通，
提高决策能力，促进公司进一步规范运作。
五、其他工作
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案
的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所
情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询
机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参
与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2012 年，
我将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供
更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。
特此报告。
中国中煤能源股份有限公司
独立董事：魏伟峰
二○一二年三月二十七日
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