於中華人民共和國注冊成立的股份有限公司
股份代碼 : 601898
重要提示
( ) 、 、 、 、
， 、 。
( ) 2012 2012 8 21 ， 《2012 》
、 、 。 ，
， 。
( ) 2012 。
( ) 。
( ) 。
( ) 、 、 ：
、 。
目錄
2
4
6
8
10
12
15 、
16
39
49
155
156
主要業務數據概覽
項目 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
（ ）
、 （ ）
5,524 5,191 6.4
7,209 6,633 8.7
： 5,375 5,013 7.2
、 （ ）
92 103 -10.7
119 135 -11.9
： 90 102 -11.8
、
（ ） 46.5 43.8 6.2
（ ） 19.5 16.1 21.1
*： 100% ， （ ）。
商品煤產量（萬噸） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
4,439 4,035 10.0
390 392 -0.5
– 115 –
13 – –
415 350 18.6
72 84 -14.3
334 302 10.6
204 152 34.2
5 – –
合計 5,524 5,191 6.4
： 1、 ， 2012 1-6 348 ，2011 239 。
2、2011 1-6 115 。
煤礦裝備產值（億元） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
17.6 17.3 1.7
13.9 13.9 –
4.5 3.8 18.4
5.0 3.8 31.6
5.5 5.0 10.0
合計 46.5 43.8 6.2
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
主要業務數據概覽
商品煤銷售量（萬噸） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
（ ）
（一）自產煤內銷 5,336 4,979 7.2
： 2,047 2,205 -7.2
2,266 2,053 10.4
995 704 41.3
28 17 64.7
： 5,333 4,910 8.6
3 69 -95.7
： 2,352 2,782 -15.5
2,984 2,197 35.8
（二）自產煤出口 39 34 14.7
： 7 22 -68.2
☆ 3 –
32 9 255.6
☆ –
： 39 34 14.7
☆ –
： 39 34 14.7
☆ –
（三）買斷貿易 1,665 1,451 14.7
： 2 3 -33.3
1,441 1,314 9.7
217 134 61.9
5 –
（四）進出口代理 169 169 –
： 41 –
128 169 -24.3
合計 7,209 6,633 8.7
：
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
主要財務數據概覽
合併資產負債表摘要
：
2011
於2012年 12 31
項目 6月30日 （ ） （%）
資產 1,639.61 1,592.64 2.9
： 272.04 353.95 -23.1 (1)
87.21 55.54 57.0 (3)
363.78 292.34 24.4 (9)
278.69 286.97 -2.9 (10)
343.26 313.45 9.5 (12)
負債 667.99 637.41 4.8
： 12.55 22.55 -44.3 (15)
116.46 102.09 14.1 (17)
10.45 7.98 31.0 (23)
162.26 114.56 41.6 (24)
149.50 149.55 – (25)
股東權益 971.62 955.23 1.7
： 834.75 813.98 2.6
136.87 141.25 -3.1 (34)
*： 100% ， （ ）。
合併利潤表摘要
：
2011 1-6
項目 2012年1-6月 （ ） (%)
454.08 430.98 5.4 (35)
298.20 280.84 6.2 (35)
67.24 71.57 -6.1
67.66 71.83 -5.8
50.69 54.16 -6.4
47.69 49.74 -4.1
（ ） 0.36 0.38 -5.3 (43)
50.70 54.12 -6.3
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
主要財務數據概覽
分部經營業績摘要（2012年1-6月及於2012年6月30日）
：
項目 煤炭業務 煤焦化業務 煤礦裝備業務 其他業務 未分配項目 抵銷 合計
375.02 23.45 45.32 20.58 – -10.29 454.08
： 373.35 23.45 39.76 17.52 – – 454.08
66.36 -1.73 3.28 -0.38 -0.22 -0.07 67.24
66.78 -1.72 3.31 -0.36 -0.28 -0.07 67.66
878.60 125.84 126.44 63.09 486.52 -40.88 1,639.61
262.09 15.76 52.75 49.87 325.77 -38.25 667.99
合併現金流量表摘要
：
2011 1-6
項目 2012年1-6月 （ ）
41.39 60.27 (45a)
-117.33 -173.78
14.78 6.76
– -0.10
-61.16 -106.85
淨利潤調節為經營活動現金流量的調節表
：
2011 1-6
項目 2012年1-6月 （ ）
50.69 54.16
： 1.86 0.89
19.18 17.14
（ ） 0.09 -0.12
3.22 0.89
-2.14 -0.35
-0.13 -3.42
-0.08 -0.33
-4.05 -4.50
-32.13 -32.71
（ ） -1.94 20.88
-0.58 -2.86
– 0.02
、 7.40 10.58
經營活動產生的現金流量淨額 41.39 60.27
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
公司基本情況
China Coal Energy Company Limited
China Coal Energy
公司董事會秘書情況
1
(8610)-82236028
(8610)-82256479
IRD@chinacoal.com
公司基本資料簡介
、 1
100120
http://www.chinacoalenergy.com
IRD@chinacoal.com
、 、 、
http://www.sse.com.cn
http://www.hkex.com.hk
1
公司股票簡況
A 601898
H 01898
、
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
公司基本情況
其它有關資料
2006 8 22
1
2010 6 28
100000000040475
110105710934289
71093428-9
公司聘請的會計師事務所情況
202
2 11
22
公司聘請的法律顧問情況
158
407
15 17
境內外股份過戶登記處
A
166
36
H
183 17 1712
1716
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
會計數據摘要
(一) 主要會計數據和財務指標
：
本報告期末 （ ） （%）
163,961,434 159,264,127 2.9
83,475,064 81,398,045 2.6
（ ） 6.30 6.14 2.6
報告期（1-6月） （ ） （%）
6,723,906 7,157,027 -6.1
6,765,728 7,182,686 -5.8
4,769,074 4,973,888 -4.1
4,669,321 4,929,353 -5.3
（ ） 0.36 0.38 -5.3
（ ） 0.35 0.37 -5.4
（ ） 0.36 0.38 -5.3
(%) 5.79 6.59 0.80
4,138,994 6,026,667 -31.3
（ ） 0.31 0.45 -31.1
(二) 非經常性損益項目和金額
：
非經常性損益項目 金額
-8,765
， ，
、 10,527
5,976
，
、 ，
、 323
12,921
75,658
40,060
-32,681
（ ） -4,266
99,753
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
會計數據摘要
(三) 境內外會計準則差異
：
歸屬於母公司股東的淨利潤 歸屬於母公司股東的淨資產
2011 1-6 2011 12 31
2012年1-6月 （ ） 2012年6月30日 （ ）
4,769,074 4,973,888 83,475,064 81,398,045
：
(a)
（ 、 、
） 464,904 797,041 1,936,777 2,118,289
(b)
-112,190 -191,821 -1,455,142 -1,342,952
(c) 1,855 4,101 -53,795 -55,650
(d) – – -155,259 -155,259
5,123,643 5,583,209 83,747,645 81,962,473
：
(a) ： ， 《 3 》，
， ；
； ，
， ， 。
， ， 。
： ，
2007 10 1 。
， 《 3 》，
。 ， 。
， ，
。
(b)
。
(c) ， ， “ ” 。
， 。
(d) ，
； ，
。
：
(1) ， ；
(2) ， (2006)
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事長致辭
尊敬的各位股東：
， ，
， ， ，
， 5、6
，
。 ，
， ，
， ， ，
， ，
。
， 、
、 ，
， ，
。 7,034 ，
7.3%。 5,524 ，
6.4%。 ，
4,439 ， 10.0%。
， ， ，
， 。
，
， 。
董事長 王安
，
， ，
，
， 。
7,209 ， 8.7%， ，
5,375 ， 7.2%。
， 4,651 ，
463 。 ，
。 ，
，
10 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事長致辭
， 。 ， ，
454.08 ， 5.4%。 ，
， 、 ，
， ， ：
， ， ，
。 。
235.65 ， 3.5%， 2011 ， ， ，
0.6%。 ， ，
， ， 、 ， 。
67.66， 5.8%。
47.69 ， 4.1%。 。 ，
0.36 ， 0.02 。 ， 、 ，
， ，
， ， ， 。
，
。 。 ，
。 ， ，
。 。 ， ，
。 ， ， 。
，
。 。
， 。 、 ，
， 、 ，
， 。
。
。 。 ， ，
， 、
， ，
， 。 ， 。
，
。 ，
50 ， 10 ， 。 。 ，
“ 、 ” ， ， ，
， 、 ， ，
“2012 ” ， 。 ，
—— ， ， ，
。 ，
！
， 、
，
。 ，
， “ ”
， 、 ，
，
，
。 ，
， ，
、 。
，
：
。
2012 8 21
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 11
股本變動及股東情況
(一) 股份變動情況
，
。
(二) 股東和實際控制人情況
1、股東數量和持股情況
2012 6 30 ， 322,587
。 A 309,528 ，H 13,059 。
2、公司前十名股東、前十名無限售條件
流通股股東持股情況、有限售條件流
通股股東持股情況
（1） 前十名股東持股情況
：
322,587
前十名股東持股情況
持有有限售 質押或凍結
股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減 條件股份數量 的股份數量
56.61 7,505,872,019 646,665 –
HKSCC NOMINEES LIMITED 29.87 3,960,403,426 – –
1.15 152,533,340 – 145,023,226
0.91 120,000,000 – –
0.13 17,517,140 – –
50 0.12 16,439,537 – –
0.11 15,115,180 – –
0.10 13,659,143 – –
0.09 12,000,154 – –
0.08 10,334,762 – –
12 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
股本變動及股東情況
(2) 前十名無限售條件流通股股東持股情況
：
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件
股東名稱 股份的數量 股份種類
7,505,872,019
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,960,403,426
120,000,000
17,517,140
50 16,439,537
15,115,180
13,659,143
12,000,154
10,334,762
90 10,249,046
， ，
： ： 2、 HKSCC Nominees Limited（ （ ） ）
H 。
1、
2012 6 30 。 3、 2012 6 30 ，
( )
120,000,000 H ， ，
。
（3） 有限售條件流通股股東情況
：
有限售條件股份可上市交易情況
有限售條件 持有的有限售 新增可上市
序號 股東名稱 條件股份數量 可上市交易時間 交易股份數量 限售條件
1 145,023,226 2014 2 1 145,023,226 ，
，
， 3 。
， 2012 6 30 ，
5%
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 13
股本變動及股東情況
(4) 戰略投資者或一般法人參與配售新股約定持股期限的情況
戰略投資者或一般法人的名稱 約定持股期限
FR XI O shore AIV,L.P. 2006 12 19 H 18 ，
2008 6 19 。
AMCI Capital L.P. 2006 12 19 H 18 ，
2008 6 19 。
3、控股股東和實際控制人情況
， 。
14 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事、監事和高級管理人員情況
( ) 、
， 、 、
。
( ) 、 、
， 、 、 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 15
董事會報告
(一) 報告期內生產經營數據回顧 商品煤產量
1、經營業績 ：
5,524
， 67.66 ， 5,191
5.8%。 47.69 ，
4.1%。 0.36 ，
0.02 。
2、業務表現
(1) 煤炭業務
2011 1-6 2012年1-6月份
煤炭產量保持增長勢頭
， 、 ，
， ， ， 4,439 ，
， 7,034 ， 481 ， 10.0%。 ，
7.3%。 5,524 ， ， 390 ，
333 ， 6.4%。 。 ，
415 ， 18.6%。 、
， ，
538 ， 18.5%。 ，
， ，
， 。
（ ） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
4,439 4,035 10.0
390 392 -0.5
– 115 –
13 – –
415 350 18.6
72 84 -14.3
334 302 10.6
204 152 34.2
5 – –
5,524 5,191 6.4
： 1、 ， 2012 1-6 348 ， ，
2011 239 。
， ，
2、2011 1-6 115 。
。 46.1 ，
2.8%， 。
16 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
煤炭銷售量同比較快增長 商品煤銷量
， ，
：
， ，
7,209
， ， 7,209 6,633
， 576 ， 8.7%。
2011 1-6 2012年1-6月份
商品煤銷售量（萬噸） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
（ ）
（一）自產煤內銷 5,336 4,979 7.2
： 2,047 2,205 -7.2
2,266 2,053 10.4
995 704 41.3
28 17 64.7
： 5,333 4,910 8.6
3 69 -95.7
： 2,352 2,782 -15.5
2,984 2,197 35.8
（二）自產煤出口 39 34 14.7
： 7 22 -68.2
☆ 3 –
32 9 255.6
☆ –
： 39 34 14.7
☆ –
： 39 34 14.7
☆ –
（三）買斷貿易 1,665 1,451 14.7
： 2 3 -33.3
1,441 1,314 9.7
217 134 61.9
5 –
（四）進出口代理 169 169 –
： 41 –
128 169 -24.3
合計 7,209 6,633 8.7
：
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 17
董事會報告
按市場劃分 按來源劃分
： ：
8000 8000
258 169
7000 134 174 7000
206 169
6000 6000 1,665
1,451
5000 5000
4000 4000
6,777 5,375
6,293
3000 3000 5,013
2000 2000
1000 1000
2011 2012年 2011 2012年
1-6 1-6月份 1-6 1-6月份
自產煤銷售保持較快增長。 5,375 ， 362 ， 7.2%。 ，
5,336 ， 7.2%； 39 ， 14.7%。
自產煤銷售 － 按市場劃分 自產煤銷售 － 按煤種劃分
： ：
6000 6000
5000 39 5000 3
34 69
4000 4000
3000 5,336 3000 5,372
4,979 4,944
2000 2000
1000 1000
2011 2012年 2011 2012年
1-6 1-6月份 1-6 1-6月份
18 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
4,651 ， 463 ，
自產煤銷售 － 按合同劃分 。
：
現貨煤銷售比例同比提高。
6000
，
5000 ， ，
， 55.9%，
4000 2,984 11.8 。
2,197
3000
自產煤綜合售價同比提高。
2000 ，
2,816 、 、 、
2,391
1000 ，
， 496 ，
2011 2012年 2 。
1-6 1-6月份
(2) 煤焦化業務
買斷貿易煤銷售量大幅增加。 ， ，
， 1,665 ， 。 ，
214 ， 14.7%。 ， ， ，
1,441 ， 9.7%； 217 ， ， 。 92 ，
61.9%。 10.7%。 119 ，
11.9%， ： 90 ，
煤炭鐵路運輸量保持增長。
11.8%。 1,601 ，
， ，
6.4%。
， ，
， 。
焦炭銷量（萬噸） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
90 102 -11.8
： 74 87 -14.9
16 15 6.7
29 33 -12.1
119 135 -11.9
6.5 ， 1.7 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 19
董事會報告
(3) 煤礦裝備業務 ， 2,400
， ， ， 1.3 ， ，
46.5 ， 6.2%。 。
20.8 ， 4.5%。 ，
12,907 （ ）。 、 、 煤礦裝備產值
46.5 ：
。 43.8
。
。
、
，
。
2011 1-6 2012年1-6月份
煤礦裝備產值（億元） 2012年1-6月 2011 1-6 (%)
17.6 17.3 1.7
13.9 13.9 –
4.5 3.8 18.4
5.0 3.8 31.6
5.5 5.0 10.0
46.5 43.8 6.2
(4) 其他業務 (2) 政策變化風險
5.7 ， 9.6%。 ，
20.8 ， 。 、
、 、 、
3、下半年主要工作 。
《 》 。
。
4、公 司 在 經 營 中 出 現 的 問 題、 困 難 和 (3) 產能過剩風險
風險 ，
(1) 宏觀經濟波動風險 ， 、
， 。
，
， ，
， 、 、 、
，
。 ，
。
，
。
(4) 成本上升風險
、
， ，
。
20 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
(5) 安全生產風險 (二) 對報告期內經營成果及財務狀況
。 的討論與分析
， “ ”
， ， 1、概述
， ， 2012 ， 、
。 ， ，
， ， ，
(6) 環境保護風險 。2012 ，
（ ）454.08 ， 5.4%；
。 ， 67.66 ， 5.8%；
“ ” “ ”， 47.69 ， 4.1%；
， ， 0.36 ， 0.02 ；
、 。 0.31 ， 0.14 。
：
2012年 2011 1-6
1-6月 （ ） (%)
454.08 430.98 23.10 5.4
67.66 71.83 -4.17 -5.8
47.69 49.74 -2.05 -4.1
（ ） 0.36 0.38 -0.02 -5.3
41.39 60.27 -18.88 -31.3
（ ） 0.31 0.45 -0.14 -31.1
2012 6 30 ， （
（ + ）） 25.6%，
2.0 。
：
2011
2012年 12 31
6月30日 （ ） (%)
1,639.61 1,592.64 46.97 2.9
667.99 637.41 30.58 4.8
334.77 294.64 40.13 13.6
971.62 955.23 16.39 1.7
834.75 813.98 20.77 2.6
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 21
董事會報告
2、經營業績 （ ）
：
(1) 合併經營業績
1) 營業收入
2012 ， 454.08 ，
23.10 ， 5.4%，
。
：
2011
2012年 1-6
1-6月 比重(%) （ ） (%) (%)
373.35 82.2 346.96 80.5 26.39 7.6
23.45 5.2 27.68 6.4 -4.23 -15.3
39.76 8.8 37.53 8.7 2.23 5.9
17.52 3.8 18.81 4.4 -1.29 -6.9
454.08 100.0 430.98 100.0 23.10 5.4
（ ） ：
：
2012年 2011 1-6
1-6月 （ ） (%)
449.91 427.31 22.60 5.3
4.17 3.65 0.52 14.2
– 0.02 -0.02 -100.0
454.08 430.98 23.10 5.4
2012 ， 2011 17.41 5.9%
85.30 ， 18.8%。 18.44 ，
2）營業成本 。
2012 ， 298.20 ，
2011 5.02 9.2%
17.36 ， 6.2%。
5.48 ， 、
：
，
， 。
2011 184.51 7.3%
198.04 ，
、
， 。
2011
9.99 33.1% 6.68 ，
2011 20.66 9.5%
，
22.62 ，
。
，
。
22 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
（ ） 2011 剥 ，
10.06 7.8% 10.84 ， ， 。
，
2011 3 1 2011 24.31 17.4%
3 。 20.07 ，
，
2011 8.88 。
80.5% 16.03 ，
：
7%
5%
4%
2%
2%
6%
8%
66%
： 、 3) 營業利潤及營業利潤率
，2012
， 2012 ， 2011
， 。 2011 、2011 71.57 6.1% 67.24 。
。
2011 16.6% 1.8 14.8%。
、 、
：
：
營業利潤 營業利潤率（%）
2012年 2011 1-6 2012 2011 1-6
1-6月 （ ） 1-6 （ ）
66.36 68.22 -1.86 17.7 19.6 -1.9
-1.73 0.51 -2.24 -7.4 1.8 -9.2
3.28 3.15 0.13 7.2 7.2 –
：
。
4) 毛利及毛利率
2012 ， 2011
150.14 3.8% 155.88 ，
34.3%， 2011 34.8% 0.5 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 23
董事會報告
2012 2011 ：
：
毛利 毛利率(%)
2012年 2011 1-6 2012年 2011 1-6
1-6月 （ ） (%) 1-6月 （ ） ( )
143.13 137.00 4.5 38.2 39.3 -1.1
141.09 135.01 4.5 52.7 54.2 -1.5
1.60 1.75 -8.6 1.5 1.8 -0.3
1.46 3.49 -58.2 6.2 12.6 -6.4
9.63 8.73 10.3 21.2 20.0 1.2
1.76 1.53 15.0 8.6 7.1 1.5
155.88 150.14 3.8 34.3 34.8 -0.5
： 。
(2) 分部經營業績
1) 煤炭業務分部
營業收入
2012 ， 2011 348.45 7.6% 375.02 ，
2011 346.96 7.6% 373.35 。
2012 ， 18.64 267.75 ，
18.84 266.65 ； （ ） 7.50
104.89 ， 0.05 0.24 。
：
2011 1 6
2012年1至6月 （ ）
銷售量 銷售價格
（萬噸） （元╱噸） （ ）（ ） （ ）（ ） （%） （%）
、 5,375 496 5,013 494 362 2 7.2 0.4
（ ） 5,372 496 4,944 482 428 14 8.7 2.9
1、 5,333 494 4,910 480 423 14 8.6 2.9
(1) 2,352 463 2,766 407 -414 56 -15.0 13.8
(2) 2,981 519 2,144 575 837 -56 39.0 -9.7
2、 39 797 34 795 5 2 14.7 0.3
(1) 39 797 34 795 5 2 14.7 0.3
(2) ☆ ☆ – – – –
（ ） 3 812 69 1,377 -66 -565 -95.7 -41.0
1、 3 812 69 1,377 -66 -565 -95.7 -41.0
(1) ☆ ☆ 16 1,412 -16 – -100.0 –
(2) 3 812 53 1,366 -50 -554 -94.3 -40.6
2、 ☆ ☆ – – – –
、 1,665 630 1,451 671 214 -41 14.7 -6.1
（ ） 1,441 631 1,314 673 127 -42 9.7 -6.2
（ ） 2* 3,144 3* 2,220 -1 924 -33.3 41.6
（ ） 217 599 134 620 83 -21 61.9 -3.4
（ ） 5 1,056 5 – – –
、 169 14★ 169 17 – -3 – -17.6
（ ） 41 6★ 41 – – –
（ ） 128 17★ 169 17 -41 – -24.3 –
：
★
：
* ：
24 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
營業成本
2012 ， 2011 211.45 9.7% 231.89 。
：
：
2012年 2011 1-6
1-6月 （ ） (%)
（
） 29.64 27.70 1.94 7.0
12.02 8.71 3.31 38.0
103.29 95.64 7.65 8.0
16.75 15.67 1.08 6.9
15.14 14.13 1.01 7.1
5.06 4.39 0.67 15.3
1.25 4.29 -3.04 -70.9
( ) 10.84 10.06 0.78 7.8
2.35 2.71 -0.36 -13.3
3.08 2.99 0.09 3.0
16.03 8.88 7.15 80.5
16.44 16.28 0.16 1.0
231.89 211.45 20.44 9.7
2012 ， 126.66 ， 227.61 8.04 ，
， 114.10 12.56 ， 3.5%； 2011 237.10 1.45
11.0%； 235.65 ， 0.6%。 ：
：
2011 2011
2012年 1-6 1-12
項目 1-6月份 （ ） (%) （ ） (%)
（
） 55.15 55.26 -0.11 -0.2 58.54 -3.39 -5.8
22.35 17.37 4.98 28.7 22.08 0.27 1.2
31.16 31.27 -0.11 -0.4 29.83 1.33 4.5
28.17 28.20 -0.03 -0.1 29.48 -1.31 -4.4
9.42 8.77 0.65 7.4 11.58 -2.16 -18.7
2.33 8.56 -6.23 -72.8 -0.08 2.41 –
（ ） 20.18 20.06 0.12 0.6 20.02 0.16 0.8
4.36 5.42 -1.06 -19.6 3.47 0.89 25.6
5.74 5.96 -0.22 -3.7 5.94 -0.20 -3.4
29.83 17.72 12.11 68.3 24.05 5.78 24.0
26.96 29.02 -2.06 -7.1 32.19 -5.23 -16.2
235.65 227.61 8.04 3.5 237.10 -1.45 -0.6
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 25
董事會報告
2012 毛利及毛利率
： 2012 ， 143.13
， 137.00 6.13 ，
4.98 ，
4.5%； 38.2%， 39.3% 1.1
，
， ，
， 。
，
54.2% 1.5
12.11 ，
52.7%。
， ，
。 2) 煤焦化業務分部
營業收入
、 、
7.51 2012 ， 2011
， 27.68 15.3% 23.45 （
， ），
。 、 。
2.06 ， 2012 ， 19.03 ，
、 3.51 。
。
：
2012年1-6月 2011 1-6
銷售量 銷售價格
（萬噸） （元╱噸） （ ） （ ） （ ） （ ） （%） （%）
90.2 1,601 102.4 1,711 -12.2 -110 -11.9 -6.4
90.2 1,601 102.4 1,711 -12.2 -110 -11.9 -6.4
☆ ☆ – – – –
27.5 1,663 23.2 2,156 4.3 -493 18.5 -22.9
27.2 1,659 15.0 1,824 12.2 -165 81.3 -9.0
0.3 2,004 8.2 2,761 -7.9 -757 -96.3 -27.4
1.5 20* 9.7 27* -8.2 -7 -84.5 -25.9
：
*：
26 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
2012 ， ， 4) 其他業務分部
、 、 4.42 2012 ， 、
， 0.72 。 ， 20.58 ， 21.53
6.47 。 ， 0.95 ， 4.4%； 1.76 ，
， A 1.53 0.23 ， 15.0%；
， 25 8.6%， 7.1% 1.5 。
，
， (3) 營業稅金及附加
2.97 。2012 ，
2012 ， 2011
9.44 ， 2,049 ，
6.93 3.5% 7.17 。
1.93 。
(4) 期間費用
營業成本
2012 ， 2011
2012 ， 2011
51.41 13.7% 58.45 ，
24.19 9.1% 21.99 ，
， ，
。
2011 10 4
； 2011
毛利及毛利率 19.51 10.6% 21.57 ，
2012 ， 1.46 ，
， 3.49 2.03 ， ；
58.2%； 6.2%， 12.6% 6.4 2011 0.18 1.55
， 。 1.73 ，
3.61 ，
3) 煤礦裝備業務分部 1.63
0.17 （
營業收入
0.22 ） 。
2012 ，
2011 43.62 3.9% 45.32 ， (5) 資產減值損失
2011
2012 ， 2011
37.53 5.9% 39.76 ，
0.89 109.0% 1.86 ，
。
1.08 。 ，
營業成本
0.05 ， 0.49
2012 ， 2011 ； 0.73 ， 0.39
34.89 2.3% 35.69 ， 。
。
(6) 投資收益
毛利及毛利率 2012 ， 2011
2012 ， 9.63 ， 0.35 1.79 2.14 ，
8.73 0.90 ， 10.3%； ，
21.2%， 20.0% 1.2 。 0.85 。 ，
1.29 ，
0.94 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 27
董事會報告
(7) 營業外收入 (10) 少數股東損益
2012 ， 2011 2012 ， 2011
0.46 104.3% 0.94 ， 4.42 32.1% 3.00 ，
。 ，
。
(8) 營業外支出
2012 ， 2011 (11) 歸屬於母公司股東的淨利潤
0.21 147.6% 0.52 ， 2012 ，
。 2011 49.74 4.1% 47.69 。
(9) 所得稅費用 3、資產、負債及權益狀況分析
2012 ， 2011
(1) 資產構成分析
17.67 4.0% 16.96 。
2012 6 30 2011 12 31 ，
：
：
2011
2012年 12 31
6月30日 (%) （ ） (%) (%)
流動資產合計 521.91 31.8 568.28 35.7 -46.37 -8.2
： 87.21 5.3 55.54 3.5 31.67 57.0
29.78 1.8 26.19 1.6 3.59 13.7
1.31 0.1 3.16 0.2 -1.85 -58.5
76.63 4.7 72.91 4.6 3.72 5.1
非流動資產合計 1,117.70 68.2 1,024.36 64.3 93.34 9.1
： 99.34 6.1 89.33 5.6 10.01 11.2
363.78 22.2 292.34 18.4 71.44 24.4
278.69 17.0 286.97 18.0 -8.28 -2.9
343.26 20.9 313.45 19.7 29.81 9.5
19.09 1.2 29.90 1.9 -10.81 -36.2
資產總計 1,639.61 100.0 1,592.64 100.0 46.97 2.9
： ： 2012 6 30 ，
1.31 ， 2011 12 31 1.85 ，
：2012 6 30 ， 58.5%，
87.21 ， 2011 12 31 31.67 ， 。
57.0%。 6 74.14
， 85.0%， 27.37 ： 2012 6 30 ， 76.63
， 58.5%， 86.4%， ， 2011 12 31 3.72 ， 5.1%，
， 、
， 。
。
： 2012 6 30 ，
： 2012 6 30 ， 99.34 ， 2011 12 31
29.78 ， 2011 12 31 3.59 ， 10.01 ， 11.2%，
13.7%， 。
、 。
28 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
： 2012 6 30 ， ， 9.5%，
363.78 ， 2011 12 31 71.44 31.92
， 24.4%， ， 2.08 。
、
90.61 ， 18.22 、 ： 2012 6 30 ，
0.73 。 19.09 ， 2011 12 31
10.81 ， 36.2%，
：2012 6 30 ， ，
278.69 ， 2011 12 31 8.28 。
， 2.9%，
87.31 (2) 負債構成分析
， 79.03 。 2012 6 30 2011 12 31 ，
：
： 2012 6 30 ，
343.26 ， 2011 12 31 29.81
：
2011
2012年 佔總負債 12 31
6月30日 比重(%) （ ） (%) (%)
流動負債合計 275.95 41.3 293.11 46.0 -17.16 -5.9
： 12.55 1.9 22.55 3.5 -10.00 -44.3
116.46 17.4 102.09 16.0 14.37 14.1
7.67 1.1 6.40 1.0 1.27 19.8
18.96 2.8 36.71 5.8 -17.75 -48.4
7.98 1.2 3.37 0.5 4.61 136.8
60.38 9.0 81.31 12.8 -20.93 -25.7
非流動負債合計 392.04 58.7 344.30 54.0 47.74 13.9
： 162.26 24.3 114.56 18.0 47.70 41.6
負債總計 667.99 100.0 637.41 100.0 30.58 4.8
： ： 2012 6 30 ，
18.96 ， 2011 12 31 17.75 ，
：2012 6 30 ， 48.4%，
12.55 ， 2011 12 31 10.00 ， 。
44.3%，
。 ： 2012 6 30 ，
7.98 ， 2011 12 31 4.61 ，
： 2012 6 30 ， 136.8%，
116.46 ， 2011 12 31 14.37 ， 。
14.1%，
， ： 2012 6 30 ，
。 60.38 ， 2011 12 31 20.93
， 25.7%，
： 2012 6 30 ， 。
7.67 ， 2011 12 31 1.27
， 19.8%，
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 29
董事會報告
： 2012 6 30 ， ， 7.7%，
162.26 ， 2011 12 31 47.70 ，
， 41.6%， 2011 。
。
： 2012 6 30 ，
(3) 股東權益構成分析 40.02 ， 2011 12 31 6.47 ，
19.3%，
2012 6 30 ， 971.62
。
， 2011 12 31 16.39 ，
1.7%。 834.75 ，
： 2012 6 30 ，
2011 12 31 20.77 ， 2.6%。
136.87 ， 2011 12 31
4.38 ， 3.1%，
：
。
： 2012 6 30 ，
379.05 ， 2011 12 31 4.12 4、現金流量狀況
， 1.1%， 2012 6 30 ，
， 148.11 ， 209.27 61.16 ，
。 29.2%。
： 2012 6 30 ， 2012 2011
256.88 ， 2011 12 31 18.42 ：
：
2012年1-6月 2011 1-6
項目 （ ） (%)
41.39 60.27 -18.88 -31.3
-117.33 -173.78 56.45 -32.5
14.78 6.76 8.02 118.6
– -0.10 0.10 –
-61.16 -106.85 45.69 -42.8
2011 2011
60.27 31.3% 41.39 。2012 ， 173.78 32.5% 117.33 。2012
， ， ，
， ， 、
、 48.92 ，
，
， 21.33 ，
2012 6 30
22.82 ， 80.29 ，
。 。
30 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
2011
6.76 118.6% 14.78 ，
23.48 ，
13.09 。
5、主要子公司的經營情況及業績
：
佔本公司
合併歸屬
歸屬於母 歸屬母 於母公司
公司股東 公司股東 股東淨利
公司名稱 業務性質 主要產品或服務 註冊資本 總資產 的淨資產 營業收入 淨利潤 潤比例(%)
* 1,156,543.68 5,490,402.69 2,956,806.74 2,108,065.04 379,464.99 79.6
、 72,271.80 1,132,066.80 764,125.96 515,057.65 59,028.23 12.4
* 2012 7 19
6、或有事項及其他重要事項 8、公允價值內控制度及計量情況
，
。
， ， ，
。 ，
。
7、公司的重大會計政策或會計估計變更
對公司利潤產生的影響
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 31
董事會報告
(三) 報告期內公司投資情況
1、報告期內資本支出計劃完成情況
2012 、
、 、 ，
、 、 ，
2012 431.46 ，
142.20 ， 32.96%。
：
2012年1-6月
資本支出
序號 業務板塊 計劃完成情況 佔合計(%) 2012年計劃 完成比率(%)
1 84.86 59.68 232.33 36.53
2 50.02 35.18 170.91 29.27
3 5.25 3.69 18.41 28.51
4 0.05 0.03 2.70 1.78
5 2.02 1.42 7.11 28.39
合計 142.20 100.00 431.46 32.96
， ，
， ，
。
， ，
。
2、募集資金使用情況
(1) 募集資金總體使用情況
：
本年度已使用 已累計使用 尚未使用 尚未使用募集
募集年份 募集方式 募集資金淨額 募集資金總額 募集資金總額 募集資金總額 資金用途及去向
2006 H 144.66 – 144.66 – –
2008 A 253.20 17.55 186.16 67.04
。
合計 ╱ 397.86 17.55 330.82 67.04 ╱
32 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
(2) H股募集資金使用情況 （3）A股募集資金使用情況
H 2012 6 30 ， A
， 144.66 。 2009 12 31 186.16 ， A
， H 73.5%， ：
， 2012 6 30 ，H
25 ，
。 ，
10 。
：
253.20 17.55
186.16
是否 擬投 實際 是否符合 產生收益
承諾項目 變更項目 入金額 投入金額 計劃進度 預計收益 情況
2,500 、420 41.58 25.49 — —
300
1,000 、180 、 — 0.12 — —
60
41.33 41.33
800 16.69 13.30 — —
44.64 16.94 — —
600
28.06 8.53 — —
300
（ ） 12.00 12.00 — —
300
23.62 19.07 — —
60 、 21.00 21.00 — —
60
28.38 28.38 — —
— 186.16 — — —
（ ） 2,500 、420 300
，
。
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 33
董事會報告
3、非募集資金投資情況
2012 ：
：
項目進度
2012年1-6月 至2012年6月底
項目名稱 項目金額 實際完成 累計完成 項目收益情況
50.21 3.83 43.58 ，
。
5.32 0.30 5.12 ，
。
1.40 0.05 1.16 ，
。
106 6.77 0.76 3.88 ，
。
9.97 2.72 7.92 ，
。
35.47 4.56 15.82 ，
。
95.06 10.45 33.82 ，
。
104.22 0.38 0.65 ，
。
8.99 0.49 3.99 ，
。
17.01 0.00 16.11 2012 2 ，
。
8.34 1.02 3.10 ，
。
， 2011 12 30 （四）董事會會議情況
， 。
， 21.60
；
2012 3 27 2012
15% 、 10%
， 24 ， ：
， 9.15 、1.30 。
1、 2011 、2011
；
2、 2011 ；
3、 2011 ；
4、 2011 ；
34 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
5、 2012 ； 2012年4月27日召開了第二屆董事會2012年第二次
會議。
6、 2012 ；
《2012
7、 2012 ； 》 、 《
》 ， 、 、 、
8、 2012
2011 2012
；
、 2011 、
2012
9、 、 2012 ；
。
10、 2011
；
(五) 董事會各專門委員會會議
11、 2011 ；
1、審核委員會
12、 2012 ， 。
；
2012 3 5 2012
13、 ， 《
80% ； 》 ，
2011
14、 100%
。
；
2012 3 26
15、 ；
2012 ，
2011 ，
16、
14 ：
；
(1) 2011 、2011
17、
；
；
(2) 2011 ；
18、
；
(3) 2011 ；
19、
(4) 2012 ；
；
(5) 2012 ；
20、 《 》 ；
(6) 2011
21、 《 》 ；
；
22、 《 》 ；
(7) 2012
；
23、 《 》、《
》、《 》
(8)
《 》 ；
80% ；
24、 2011 。
(9) 100%
；
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 35
董事會報告
(10) 4、安全、健康及環保委員會
。 ， 、 2012
3 26 ， 2
(11)
：
(1) 2011 、2011
(12)
；
(2) 2011 。
(13)
5、提名委員會
(14) 《 》 ， 2012 3 26
， 2 ：
2012 4 26
2012 ， 2012 (1) 2011 、2011
， 2012 ；
。
(2) 《 》
2012 。 。
2、薪酬委員會
， 2012 3 26 (六) 投資者關係
， 4 ： 2012 ， ，
， 。 ，
(1) 2011 、2011 ， ， 。
； ，
， 、 ，
(2) 、 2012 ；
，
(3) 2012 。 2012 6 30 ，
； 2,225.43 ， 2.5%；
9,574.84 ， 6.5%。
(4) 《 》
20.00% 2012 (601898.SH)
。
15.00%
10.00%
3、戰略規劃委員會 5.00%
， 2012 3 26 0.00%
， 3 ： -5.00%
(1) 2011 、2011 -10.00%
； -15.00%
12 -01 12 -02 12 -03 12 -04 12 -05 12 -06
(2) 2012 ；
(3) 。
36 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
董事會報告
2012 (01898.HK) H ，
。
20.00%
、 ，
10.00% ， 。
0.00%
，
，
-10.00%
， 。
-20.00%
、 ， 、
-30.00% ，
-40.00%
。
12 -01 12 -02 12 -03 12 -04 12 -05 12 -06
，
。
， ，
。 ，
， ，
。
, ，
。2012 ， 。
、 、 2012 ，
、 ，
， 266 ， ，
921 。 ： 3 。
、 67 ； 13
33 。
2012年上半年投資者關係活動一覽
項目 時間 類別 活動名稱 場別 會見人數
2012 3 A 2011 1 37
： 、 11 35
2012 3 H 2011 1 134
1 25
： 、 、 、 、 56 122
70 353
2012 1 H 10 47
2012 1 H 2 30
2012 3 A 1 50
2012 4 H 2012 3 20
2012 5 A 2 15
2012 5 H 2012 1 22
2012 5 H 5 26
2012 5 H 2012 1 32
2012 6 H 3 9
2012 6 A 2012 1 4
2012 6 H 3 13
2012 6 H 2012 10 48
2012 6 A 2012 1 25
43 341
1-6 A+H 147 201
A+H 6 26
266 921
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 37
董事會報告
2012 ， 《 》
“2011 A
100 ” ; 、
“2012 ”; 《 》
“ ”；
。
2012 ， 、 、
、 ， ，
，
。
38 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
重要事項
(一) 公司治理情況 《 H
，
， ， 》（ 2008897 ）， H
， ， ， 10%
， 。
。
《 》、 ， A ，
。 50% ，
20%
， 《 。
》、《 》
、 、 、 《 1993045
， 、 、 》（
、 、 、 2011348 ），
， 。 ，
9 ， 2 、 “ 、 、 ” ，
2 、 5 。 ， 10%
、 、 、 ，
、 。
， 、 、 、
。 （三）報告期內現金分紅政策的執行情況
， 1 、 1、現金分紅政策
2 、 2 。 《 》 ， ：(1)
， ， ，
， 、 、 、 ，
。 。(2)
，
， 、
、 、 。 。
，
(二) 2011年度末期利潤分配情況 ， 、
2011 2012 5 25 、 、 、
2011 。 、
。
9,503,817,000 （ 20% 30% 。
） 30%， 2,851,145,100 2、現金分紅政策的執行情況
， 13,258,663,400 2007 -2011
， 0.215 ( )。 ， 10,828,491 ，
2012 6 14 （A ） 2012 7 18 （H
） 。 30.9%。
，
。
， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 39
重要事項
(四) 2012年中期利潤分配預案 (七) 公司持有其他上市公司股權、參股金
2012 。 融企業股權、委托貸款情況
1、證券投資情況
(五) 股權激勵計劃
， 。
2012 6 30 ，
。
(六) 重大訴訟仲裁事項
2012 6 30 ，
、
。
2、持有其他上市公司股權情況
：
報告 報告期所有者
證券代碼 證券簡稱 投資金額 股權比例（%） 期末賬面值 期損益 權益變動 會計核算科目 股份來源
601328 359.09 0.00599 1,465.65 32.29 14.53 –
– 359.09 0.00599 1,465.65 32.29 14.53 –
3、持有非上市金融企業股權情況
最初投資 持有數量 佔該公司 期末賬面 報告期 報告期所有者
所持對象名稱 成本（元） （股） 股權比例(%) 價值（元） 損益（元） 權益變動（元） 會計核算科目 股份來源
1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 – – –
1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 – – –
4、買賣其他上市公司股份的情況
，
5、委托貸款情況
貸款對象 貸款金額(萬元） 貸款期限 貸款利率（%）
10,200 7.47
42,489 8.18
100,000 6.71
50,000 6.10
40 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
重要事項
(八) 修改公司章程 ，
2012 5 25 ， 《 》、 ， 《 》、《
《 》 ， 》、《 、
， 2011 》、《 》、《
《 < > 》， 》、《
。 》 。
， 2012 5 25 ：
、 。 1 ；
； 、
；
(九) 報告期內公司收購及出售資產、吸收 ：
合併事項
、 (a) ， ；
。 ， ；
(b) ， ;
(十) 報告期內公司重大關聯交易事項
2012 ： (c) ， 。
，
1、本公司與日常經營相關的經常性關聯
。
交易為：
，
，
：
：
佔營業收入
或營業成
序號 關聯交易方 交易內容 定價原則 交易價格 交易金額 本的比例(%) 結算方式
1 78,208.52 2.6
2 41,296.23 1.4
3 59,823.61 2.0
4 48,941.63 1.6
5 15,641.50 0.5
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 41
重要事項
， ：
：
佔營業
序號 交易內容 交易金額 成本比例(%)
1 249 –
2 31,505 1.1
3 119,867 4.0
4 、 204,728 7.4
5 3,762 0.1
6 3,081 0.1
， ：
：
佔營業
序號 交易內容 交易金額 成本比例(%)
1 27,562 0.6
2 2,635 0.1
， ， 2012 3 27
2011 。 ， 、 。
，
， ； 3、報告期內，本公司與關聯方共同對外
，
投資的情況
，
。 ，
。
2、資產收購、出售發生的關聯交易
4、本公司與關聯方債權債務往來
2012 3 27 ， 2012
《 ，
100% 》《 。 ，
80% 》，
100% 80% 。
， 。
， ；
。
：
向關聯方提供資金 關聯方向上市公司提供資金
關聯方 關聯關係 發生額 余額 發生額 余額
– – – –
– 52,689 – –
– 52,689 – –
42 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
重要事項
(十一) 重大合同及其履行情況 2、擔保情況
，
1、托管、承包、租賃事項 215,961 ， 、
(1) 托管情況
， 。 258,773 ， 474,734 ，
5.7%。
456,723 ， 18,011 。
(2) 承包情況
246,696
， 。
A ， 52.0%； A
228,038 ， 48.0%。 A
(3) 租賃情況 ， 《
， 。 》 。
， ，
。 ：
公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保） ：
擔保方 擔保
與上市 發生日期 擔保 是否為
公司 （協議 擔保 擔保 是否已經 擔保 擔保 是否存在 關聯方
擔保方 的關係 被擔保方 擔保金額 簽署日） 起始日 到期日 擔保類型 履行完畢 是否逾期 逾期金額 反擔保 擔保 關聯關係
9,300 2008 2008 2020 –
12 19 12 19 12 18
50,200 2008 2008 2020 –
12 24 12 24 12 23
12,125 2008 2008 2022 –
3 28 3 28 12 20
46,076 2008 2008 2023
3 28 3 28 12 20
9,981 2008 2008 2023 –
3 28 3 28 12 20
57,000 2006 2006 2021 –
8 8 8 8 8 8
74,091 2011 2011 2022 –
6 28 6 28 6 28
（ ） 33,266
（ ） 258,773
公司對控股子公司的擔保情況
-18,332
215,961
公司擔保總額情況（包括對控股子公司的擔保）
474,734
(%) 5.7%
：
70% 336,173
336,173
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 43
重要事項
， (十二) 承諾事項履行情況
199,273 ，131,091
， 1、股份限售承諾
。 A ,
， 2012 8 20
。 36 ，
，
， 2012
。 A 2011 2
，
1 ，
，
。 ， ，
58,344 ， 2012 6 30
。
。
： 2、減少同業競爭承諾
，
(1) 2012 6 52.0%
A ； 。 ，
。 ， 1-2
， 3-5
(2) 、
、
。
，
(3) ， 、 。
《 》 。 ，
。 。
2012 3 27 ， 2012
3、委托理財情況 《
， 。 100% 》《
80% 》，
4、其他重大合同 100% 80% 。
，
， 。
， ；
。
，
，
，
， ， “
， ” ， ，
，
。
44 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
重要事項
(十三) 聘任、解聘會計師事務所情況
：
H 200
(十四) 上市公司及其董事、監事、高級 2012 3 27 、
。
管理人員、公司股東、實際控制
人處罰及整改情況 2、中煤九鑫焦化有限責任公司涉及的周
， 、 、 、 邊居民搬遷問題
，
2010 5 ， 《
； ，
》，
，
， ， 。
。 ， ，
。
(十五) 其他重大事項
1、投資建設鄂爾多斯工程塑料項目
(十六) 期後事項
2012 3 27 ， 2012 2012 7 12 ，
《 ，
》， 150 ，
， 2011 1 。 2012 8
（ 15 ， 。
201149 ）。 ， ， 2012 50 ，
。 ， 7 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 45
重要事項
(十七) 信息披露索引
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2012 1 、 2012-2-15 ：www.sse.com.cn
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2012 2 、 2012-3-14 ：www.sse.com.cn
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、
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、
46 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
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、 2012-4-12 ：www.sse.com.cn
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中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 47
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2012 4 、 2012-5-16 ：www.sse.com.cn
、 ：www.chinacoalenergy.com
、
2011 2012-5-26 ：www.sse.com.cn
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2011 、 2012-5-26 ：www.sse.com.cn
、 ：www.chinacoalenergy.com
、
2011 A 、 2012-6-1 ：www.sse.com.cn
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、
2012 5 、 2012-6-15 ：www.sse.com.cn
、 ：www.chinacoalenergy.com
、
48 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
合併及公司資產負債表
2012 6 30
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 12 31 6 30 12 31
（ ）
(1) 27,204,318 35,394,808 16,882,316 26,458,933
(2) 1,834,894 2,423,313 23,080 230,060
(3)、 (1) 8,720,511 5,553,588 3,339,212 1,789,267
(4) 2,978,215 2,618,604 460,094 669,575
130,529 316,371 714,862 829,351
55,856 28,611 5,542,513 7,489,199
(5) 、 (2) 3,084,928 2,589,156 1,196,065 962,326
(6) 7,663,032 7,290,886 376,882 167,584
(7) 424,894 524,894 – –
94,318 87,505 70,939 44,812
52,191,495 56,827,736 28,605,963 38,641,107
14,656 14,463 – –
(7) 137,004 114,713 11,541,094 11,661,094
(8)、 (3) 9,933,548 8,933,156 63,790,759 59,230,570
29,289 29,912 – –
(9) 36,377,563 29,234,441 49,039 48,232
(10) 27,868,995 28,696,689 5,305 5,305
(11) 254,267 134,123 – –
(12) 34,326,176 31,345,243 65,956 63,222
21,171 58,101 – –
(13) 897,853 885,193 15,525 17,362
(14) 1,909,417 2,990,357 426,300 426,300
111,769,939 102,436,391 75,893,978 71,452,085
163,961,434 159,264,127 104,499,941 110,093,192
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 49
合併及公司資產負債表
2012 6 30
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 12 31 6 30 12 31
（ ）
(15) 1,255,296 2,254,696 – 1,100,000
(16) 866,793 760,718 – –
(17) 11,646,043 10,209,339 1,754,424 1,428,884
(18) 2,348,762 2,499,375 441,532 487,852
(19) 767,089 639,584 6,090 13,612
(20) 1,896,231 3,671,118 (69,007) 156,916
(21) 797,522 337,225 782,208 331,188
934,066 8,794 795,268 96
(22) 6,037,849 8,131,139 13,073,503 17,724,526
(23) 1,045,395 798,449 80,000 80,000
27,595,046 29,310,437 16,864,018 21,323,074
(24) 16,226,272 11,456,013 5,926,000 4,746,000
(25) 14,950,364 14,955,000 14,950,364 14,955,000
171,653 174,022 – –
(26) 205,766 200,781 – –
(27) 1,111,133 1,086,384 – –
(13) 6,259,069 6,267,068 – –
(28) 279,888 291,206 – –
39,204,145 34,430,474 20,876,364 19,701,000
66,799,191 63,740,911 37,740,382 41,024,074
50 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
合併及公司資產負債表
2012 6 30
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 12 31 6 30 12 31
（ ）
(29) 13,258,663 13,258,663 13,258,663 13,258,663
(30) 37,905,190 38,316,952 38,498,418 38,408,380
(31) 2,654,896 2,654,896 2,654,896 2,654,896
(32) 4,001,908 3,355,492 – –
(33) 25,688,062 23,846,377 12,347,582 14,747,179
(33,655) (34,335) – –
83,475,064 81,398,045 66,759,559 69,069,118
(34) 13,687,179 14,125,171 – –
97,162,243 95,523,216 66,759,559 69,069,118
163,961,434 159,264,127 104,499,941 110,093,192
。
： ： ：
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 51
合併及公司利潤表
2012 6 30 6
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 6 30 6 30 6 30
6 6 6 6
（ ）
、 (35)、 (4) 45,407,704 43,098,234 26,836,101 26,211,271
： (35)、 (4) (29,820,468) (28,084,174) (25,576,351) (24,447,199)
(36) (716,774) (693,160) (44,612) (98,589)
(5,845,451) (5,141,428) (956,903) (834,785)
(2,156,710) (1,950,778) (58,195) (136,049)
(37) (186,166) (88,553) – (14,924)
– 5 – –
： （ ） (38) (172,639) (18,480) 24,166 210,642
(39)、 (5) 214,410 35,361 289,261 139,759
：
207,975 34,847 104,437 8,412
、 6,723,906 7,157,027 513,467 1,030,126
： (40) 93,843 46,210 5,653 1,676
： (41) (52,021) (20,551) (11,808) (9,622)
： (18,632) (747) – –
、 6,765,728 7,182,686 507,312 1,022,180
： (42) (1,696,414) (1,767,114) (55,764) (221,330)
、 5,069,314 5,415,572 451,548 800,850
：
（ ） 5,976 (14,536)
4,769,074 4,973,888
300,240 441,684
、 （ ）
(43) 0.36 0.38
(43) 0.36 0.38
、 （ ） 825 (3,420) – –
、 5,070,139 5,412,152 451,548 800,850
4,769,899 4,970,468
300,240 441,684
。
： ： ：
52 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
合併及公司現金流量表
2012 6 30 6
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 6 30 6 30 6 30
6 6 6 6
（ ）
、
、 50,380,010 49,333,547 30,010,112 30,053,601
(44a) 220,198 132,586 59,021 130,098
50,600,208 49,466,133 30,069,133 30,183,699
、 (34,515,476 ) (32,031,653 ) (30,508,921 ) (29,895,512 )
(2,939,502 ) (2,644,893 ) (93,083 ) (76,421 )
(8,628,640 ) (7,539,972 ) (492,735 ) (452,263 )
(44b) (377,596 ) (1,222,948 ) (28,322 ) (15,063 )
(46,461,214 ) (43,439,466 ) (31,123,061 ) (30,439,259 )
( ）
(45a)、 (6)(a) 4,138,994 6,026,667 (1,053,928 ) (255,560 )
、
100,000 900 – –
23,021 6,568 2,131,511 2,705,576
、
17,011 22,193 524 –
(44c) 2,602,309 204,561 2,736,382 152,946
2,742,341 234,222 4,868,417 2,858,522
、
(10,054,711 ) (7,218,771 ) (45,991 ) (219,011 )
(4,214,192 ) (2,054,310 ) (6,446,726 ) (3,971,357 )
(45b) (206,582 ) (309,986 ) – –
(44d) – (8,029,165 ) (230,093 ) (8,327,575 )
(14,475,485 ) (17,612,232 ) (6,722,810 ) (12,517,943 )
(11,733,144 ) (17,378,010 ) (1,854,393 ) (9,659,421 )
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 53
合併及公司現金流量表
2012 6 30 6
（ ， ）
2012 2011 2012 2011
6 30 6 30 6 30 6 30
6 6 6 6
（ ）
、
89,024 190,000 11,400 –
： 77,624 190,000 – –
6,023,633 3,675,800 1,200,000 1,100,000
6,112,657 3,865,800 1,211,400 1,100,000
(1,990,981 ) (681,781 ) (1,120,000 ) (20,000 )
、 (2,642,972 ) (2,507,046 ) (2,281,689 ) (2,222,450 )
： 、 (78,394 ) (122,511 ) – –
– – (2,516,924 ) (1,521,463 )
(4,633,953 ) (3,188,827 ) (5,918,613 ) (3,763,913 )
( ) 1,478,704 676,973 (4,707,213 ) (2,663,913 )
、 – (10,395 ) – (1,886 )
、 (6,115,446 ) (10,684,765 ) (7,615,534 ) (12,580,780 )
： 20,926,515 23,028,022 15,588,888 18,922,529
、 (45c) 14,811,069 12,343,257 7,973,354 6,341,749
。
： ： ：
54 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
合併股東權益變動表
2012 6 30 6
（ ， ）
2010 12 31 13,258,663 38,049,039 1,853,358 3,156,753 17,146,852 (27,688) 12,081,859 85,518,836
– 114,898 – – 91,616 – (11,852) 194,662
2011 1 1 （ ） 13,258,663 38,163,937 1,853,358 3,156,753 17,238,468 (27,688) 12,070,007 85,713,498
2011 6 30 6
（ ） – – – – 4,973,888 – 441,684 5,415,572
（ ） – 132 – – – (3,552) – (3,420)
– – – – – – 205,000 205,000
(33) – – – – (2,072,693) – (105,280) (2,177,973)
(32)
– – – 2,106,583 – – 125,950 2,232,533
– – – (1,247,040) – – (21,954) (1,268,994)
– 1,050 – – – – 1,050 2,100
2011 6 30 （ ） 13,258,663 38,165,119 1,853,358 4,016,296 20,139,663 (31,240) 12,716,457 90,118,316
2011 12 31 13,258,663 38,183,193 2,654,896 3,355,492 23,762,705 (34,335) 14,137,073 95,317,687
– 133,759 – – 83,672 – (11,902) 205,529
2012 1 1 （ ） 13,258,663 38,316,952 2,654,896 3,355,492 23,846,377 (34,335) 14,125,171 95,523,216
2012 6 30 6
– – – – 4,769,074 – 300,240 5,069,314
– 145 – – – 680 – 825
– 11,400 – – – – 77,624 89,024
(33) – – – – (2,851,145) – (208,494) (3,059,639)
– – – – (3,950) – – (3,950)
(32)
– – – 2,157,794 – – 79,198 2,236,992
– – – (1,511,378) – – (27,571) (1,538,949)
– (134,288) – – (72,294) – – (206,582)
：
– 72,294 – – (72,294) – – –
– 88,023 – – – – 8,958 96,981
– (377,042) – – – – (667,947) (1,044,989)
2012 6 30 13,258,663 37,905,190 2,654,896 4,001,908 25,688,062 (33,655) 13,687,179 97,162,243
。
： ： ：
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 55
股東權益變動表
2012 6 30 6
（ ， ）
2011 1 1 13,258,663 38,246,150 1,853,358 9,606,029 62,964,200
2011 6 30 6
– – – 800,850 800,850
– – – (2,072,693) (2,072,693)
2011 6 30 13,258,663 38,246,150 1,853,358 8,334,186 61,692,357
2012 1 1 13,258,663 38,408,380 2,654,896 14,747,179 69,069,118
2012 6 30 6
– – – 451,548 451,548
– 11,400 – – 11,400
– – – – –
– – – (2,851,145) (2,851,145)
– – – – –
– 78,638 – – 78,638
2012 6 30 13,258,663 38,498,418 2,654,896 12,347,582 66,759,559
。
： ： ：
56 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ “ ”) ( “
”，2009 (2009)255 ， ， “
”， “ ”) 2006 8 22 ，
1 ， 80 ， 1 。
200627 ， 2006 12 29
（H ） ， 11,733,330 。
200899 ， 2008 2 1
(A ) ， 13,258,663 。
( “ ”) 、 、
。
2012 8 21 。
(1)
2006 2 15 《 》 38 、
、 ( “ ”) 。
(2)
2012 6 30 6 ， 、
2012 6 30 2012 6 30 6
。
(3)
1 1 12 31 ， 2012 1 1 2012 6 30 。
(4)
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 57
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5)
(a)
。
， ； ， 。
。
， 。
(b)
。
， ；
， 。
。 ，
。
(6)
，
， ， 、 。
， ( ) ， 。
(7)
， 。
， ；
。 ，
， 。
， ，
。 ，
。
58 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(7) （ ）
、 。
。
， ，
。 ，
，
。 ， 。
(8)
， ， 、 、
、 。
(9)
(a)
。
， 。
；
。 ，
。 。
(b)
， ，
， 。 ，
。 ，
。 ， 。 ，
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 59
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(10)
(a)
(i)
： 、
、 。
。 ： 。
、 。
。 12
。
(ii)
， 。
， ；
。
，
， ； ， 。
，
， ，
。 ，
， 。
60 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(10) （ ）
(a) （ ）
(iii)
，
， 。
， (
) ， 。 ，
， ， 。
，
。 ，
，
。 ，
。
(iv)
， ：(1) ；(2)
， ；
(3) ，
， 。
，
， 。
(b)
。
， 、 。
、 、 ， ，
。
，
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 61
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(10) （ ）
(b) （ ）
( ) ， ；
( ) ， ； 。
， 。
， 。
(c)
， 。 ，
。
、 、 。
， ， 。
(11)
、 、 。
， 。
(a)
， 。
， 。
：
。
62 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(11) （ ）
(b)
，
， ，
。
：
，
，
：
， ：
1 1-2 2-3 3-5
( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) ( 5 ) 5
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-40% 40-60% 60-80% 80-100%
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-20% 20-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-20% 20-50% 50-80% 80-100%
、 0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
(c)
： 。
： 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 63
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(12)
(a)
、 、 ， 。
，
、 。
(b)
， 、
。
(c)
。 ，
、 。
(d) 。
(e)
， 。
(13)
： ； ；
、 ， 、
。
；
； 。
， ，
； ； 、
， 、 ， 。
64 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(13) （ ）
(a)
： ，
； ，
。
： ，
； ，
。
(b)
， ，
， 。
，
， ；
， ， 。
，
。 ，
，
， 。
， ，
。 ，
。
， ， 。 ，
， 。
(c) 、 、
， 。
， 、
。
，
。
，
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 65
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(13) （ ）
(d)
、 、 ， ，
( (21))。
，
， 。 ， 。
(14)
， 。 ，
， ； ，
。
， 。
，
。 、 ：
30-48 3%-5% 2.0%-3.2%
， ， 。
， ，
。 ， 。
、 。
、 ，
。 、 、
。
， （ (21)）。
66 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(15)
(a)
、 ( )、 、 、
。
、 。
。 ，
， 。
， ，
； ， ；
。
(b)
。
。
， ，
。
。
， 。
。
(c)
、
（ (30)） ，
。 ，
。 、 ：
10 50 3% 5% 1.9% 9.7%
15 30 3% 5% 3.2% 6.5%
8 18 3% 5% 5.3% 12.1%
25 30 3% 5% 3.2% 3.9%
5 15 3% 5% 6.3% 19.4%
、 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 67
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(15) （ ）
(d) ， （ (21)）。
(e)
、 ， 。
、 、 。
(16)
。 、 、
。 ，
。 ，
( (21))。
(17)
： ； ；
； ； 。
、 。
， ， 。
， 、 。
， 。
(18)
， 、
， 。 ，
。 ， 3 ，
， 。
，
。
，
。
。
68 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(19)
、 、 ， 。
， 。
(a)
20 50 。
， 。
(b)
， 。 ，
， 。
(c)
， 5 。
(d)
。
(e)
， （ (21)）。
(20)
、 ，
， 。
(21)
、 、 、 、
、 ， ， 。
， 。
， 。
。
， ，
。 。
， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 69
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(22)
、 、 、 、 （ ）
、 。
。 ， 、
。 ，
， ，
， 。
， ，
。
(23)
， 。
(24)
、 ， ，
， 。
，
、 。 ，
； ，
。
， ， 。
(25)
，
。 。
，
， ：
(a)
、 、
， ，
。
70 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(25) （ ）
(b)
。
(c)
， 。
。
(26)
， 、 。
， 。 ，
。 ， ；
， 。
， ， ， 。
， 。
， ， ，
， ； ， 。
(27)
( )
。 ，
。 ( )
， 。
， ， 。
、
。
、 ， ，
。 、
，
， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 71
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(27) （ ）
：
；
。
(28)
。 。
。
(29)
、 、 ，
。
：(1) 、
；(2) ， 、 ；(3)
、 。
， ， 。
(30) 、
、 ，
(“ ”)、 (“ ”) 。
。
。
、
。 、 ，
。 、
、 、 。
。
， 。 ，
， ； ，
， ，
， 。 。
， 、 。
72 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(31)
， ，
。
：
(i)
。 ，
， 。
， 。
。 ， ，
。 ，
， 。
(ii)
。
。 ，
，
。 ， ，
。
(iii)
。 ，
、 ， 、 、 、
、 、 、 。
， 、 ，
， 。 ，
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 73
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(31) （ ）
(iii) （ ）
， ，
。
， ：
(a) ；
(b) ；
(c) 、
， ；
(d) 。
(iv)
。 。
(v)
。 ，
， ， 。
，
。 ，
。 ，
， 。
(vi) 、
、
， 。 ，
， 。
(vii)
、 、
。 。
（ ： ） （ ： ），
。
74 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
(1) ：
15% 25%
（ 13% 17%
)
2.5-8
3% 5%
1% 7%
3% 5%
、 16 ( 1)
40
23 46
( 1) 《 》 203 )，
。 ， 。
(2)
：
(i) 2009 ， 《
》 2009203 ) ，
2009 1 1 15%。
(ii) 2009 ， 《
》 2009203 ) ，
2009 1 1 15%。
(iii) 2009 ， 《
》 2009203 ) ，
2009 1 1 15%。
(iv) 2010 ， 《
》 2009203 ) ，
2010 6 1 25% 15%。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 75
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) （ ）
(v) 2011 ， 《
》 2009203 ) ，
2011 1 1 25% 15%。
(3)
， ， 30%。
(1)
(a)
(%) (%)
4,563,998 、 、 100 100
（“ ”）
928,814 100 100
(“ ”)
52,930 、 100 100
(“ ”)
30,000 100 100
(“ ”)
722,718 62.43 62.43
（“ ”）
40,903 、 、 100 100
(“ ”)
15,000 100 100
(“ ”)
76 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(1) （ ）
(a) （ ）
(%) (%)
10,000 、 、 、 100 100
(“ ”) 、 、
10,000 100 100
(“ ”)
100,000 100 100
(“ ”)
425,409 100 100
(“ ”)
100 100
(“ ”) 500
11,565,437 、 ， ， 100 100
(“ ”) 、 、
10,000 、 、 100 100
(“ ”)
2,027,134 、 ， 、 、 100 100
(“ ”)
800,000 、 、 、 、 、 60 60
(“ ”)
595,791 、 、 、 、 60 60
(“ ”)
、
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 77
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(1) ( )
(a) ( )
(%) (%)
100,000 、 、 、 、 、 100 100
(“ ”)
215,770 、 、 、 、 、 100 100
(“ ”)
3,365,560 ， 100 100
(“ ”)
500,000 、 、 、 100 100
(“ ”)
500,000 、 、 100 100
(“ ”)
1,623,290 50 50( 1)
(“ ”)
50,000 、 、 、 51 51
(“ ”)
(1) ， ， 。
(b)
(%) (%)
718,880 100 100
(“ ”)
202,468 、 、 100 100
(“ ”)
78 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(1) ( )
(c)
(%) (%)
150,000 100 100
(“ ”)
145,930 55 61.53
(“ ”)( 1)
125,000 60 85.71
(“ ”) ( 2)
1,013,000 、 51 51
(“ ”)
1,231,000 75 75
(“ ”)
854,000 66 66
(“ ”)
94,494 、 78.84 78.84
(“ ”)
(1) 23% ， 32% ， 55% 。
， 。
(2) 19% ， 41% ， 60% 。
， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 79
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2)
2012 6 30
( (3)) 206,348 5,976
(3)
536,079 5,976 190,577
。
(a)
2012 3 27 ， ， 100%
。 2012 6 30 ， 。
(i) ：
206,582
206,582
： 206,348
234
80 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) （ ）
(a) ( ）
(ii) 、 ：
2011 12 31
116,163 47,993
587,597 739,500
9,970 9,970
24,062 24,070
86 103
： (320,000) (430,000)
(205,740) (182,315)
(2,290) (1,466)
(3,500) (3,533)
206,348 204,322
2011 6 30 6 2012 1 1 、
（ ） ：
2012 2011
1 1 6 30
6
536,079 739,352
（ ） 5,976 (14,536)
190,577 (140,261)
68,170 (35,006)
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 81
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(4)
2012 2011
6 30 12 31
1 = 1 =
6.3249 6.3009
1 = 1 =
0.8152 0.8107
、 、 。
82 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
(1)
2012 6 30 2011 12 31
( )
（ ） （ ）
– – 1,628 – – 1,300
7 6.3249 44 9 6.3009 58
5 0.8152 4 23 0.8107 19
3 7.8710 23 3 8.1625 27
1,699 1,404
– – 26,608,679 – – 34,569,096
41,442 6.3249 262,116 52,646 6.3009 331,717
499 0.8152 407 535 0.8107 434
113 0.0796 9 6,301 0.0811 511
389 7.8710 3,060 857 8.1625 6,997
87 6.3474 551 43 6.4093 276
26,874,822 34,909,031
– – 255,486 – – 290,380
9,973 6.3249 63,079 29,216 6.3009 184,089
1,169 7.8710 9,201 591 8.1625 4,822
5 6.3474 31 793 6.4093 5,082
327,797 484,373
27,204,318 35,394,808
： 3,231,091 3,173,248
2012 6 30 ，
、 、 、 、 。
2012 6 30 ， 9,162,158 (2011 12 31 ：
11,295,045 )。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 83
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2)
2012 2011
6 30 12 31
1,670,112 2,302,322
164,782 120,991
1,834,894 2,423,313
2012 6 30 ， (2011 12 31 ：5,000
4,000 ( (15)) ， 。
2012 6 30 ， (2011 12 31 ：32,920 )。
(3)
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
9,014,766 5,827,713
： (294,255) (274,125)
8,720,511 5,553,588
(a) ：
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
8,229,608 5,164,318
356,112 242,893
121,421 130,007
11,577 12,373
1,793 2,151
– 1,846
8,720,511 5,553,588
84 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) ( )
(b) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ）
365,586 4% (50,046 ) 14% 335,376 6% (51,100 ) 15%
1,790,287 20% (190,174 ) 11% 1,558,950 27% (167,652 ) 11%
6,730,717 75% – – 3,820,888 65% – –
128,176 1% (54,035 ) 42% 112,499 2% (55,373 ) 49%
9,014,766 100% (294,255 ) 3% 5,827,713 100% (274,125 ) 5%
： 33,000 。
(c) 2012 6 30 ， ：
A 47,117 (47,117) 100% (i)
318,469 (2,929) 1% (i)
365,586 (50,046)
(i) ， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 85
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) ( )
(d) ， ：
2012 6 30 2011 12 31
1,230,755 69% (30,542 ) 2% 1,175,136 76% (29,334 ) 2%
344,897 19% (20,093 ) 6% 208,533 13% (22,991 ) 11%
108,481 6% (46,483 ) 43% 80,062 5% (35,452 ) 44%
47,783 3% (36,478 ) 76% 33,438 2% (22,930 ) 69%
8,763 0% (6,970 ) 80% 15,125 1% (11,781 ) 78%
49,608 3% (49,608 ) 100% 46,656 3% (45,164 ) 97%
1,790,287 100% (190,174 ) 11% 1,558,950 100% (167,652 ) 11%
(e) ， ：
2012 6 30 ， 6,730,717 (2011 12 31 ( )：
3,820,888 )， ， ， ，
。
(f ) 2012 6 30 ， ：
A 13,946 (13,946) 100% (ii)
B 7,774 (7,774) 100% (ii)
C 5,990 (5,990) 100% (ii)
D 4,820 (4,820) 100% (ii)
95,646 (21,505) 22% (ii)
128,176 (54,035)
(ii) ， 。
86 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) ( )
(g) 、 ， 、
。
(h) 。
(i) 5%（ 5%） ：
2012 6 30 2011 12 31
313,135 (438) 198,351 (271)
(j) 2012 6 30 ， ：
A 766,233 1 9%
B 373,289 1 4%
C 150,284 1 2%
D 108,819 1 1%
E 100,191 1 1%
1,498,816 17%
(k) (6)。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 87
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) ( )
(l) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ） （ ）
1,378 6.3249 8,716 11,155 6.3009 70,287
(4)
(a) ：
2012 6 30 2011 12 31
( )
2,838,419 95% 2,476,830 95%
98,324 3% 116,811 4%
22,385 1% 2,298 0%
19,087 1% 22,665 1%
2,978,215 100% 2,618,604 100%
2012 6 30 ， 139,796 (2011 12 31 ( )：141,774
)， ， ，
。
88 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(4) ( )
(b) 2012 6 30 ， ：
A 418,530 14% 1
B 228,972 8% 1
C 137,583 5% 1
D 112,316 4% 1
E 93,997 3% 1
991,398 34%
(c) 5%( 5%) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ）
284,051 – 208,728 –
(d) (6)。
(e) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ） （ ）
175,369 6.2886 1,102,831 59,350 6.2855 373,044
29,990 7.8634 235,824 18,785 8.2393 154,775
572 5.3794 3,077 609 6.2815 3,825
1,341,732 531,644
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 89
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5)
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
679,860 359,391
459,028 110,161
44,051 155,755
( 1) 1,500,000 1,500,000
77,341 37,394
563,794 680,358
3,324,074 2,843,059
： (239,146) (253,903)
3,084,928 2,589,156
( 1) 1,500,000 ， 6.10% 6.71% ， 。
(a) ：
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
2,826,445 2,488,519
194,713 66,363
25,346 9,020
6,388 6,002
17,128 5,009
14,908 14,243
3,084,928 2,589,156
90 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) ( )
(b) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ）
44,924 1% (44,924 ) 100% 44,924 2% (44,924 ) 100%
134,904 4% (52,946 ) 39% 113,742 4% (62,332 ) 55%
2,993,387 90% – – 2,521,005 88% – –
150,859 5% (141,276 ) 94% 163,388 6% (146,647 ) 90%
3,324,074 100% (239,146 ) 7% 2,843,059 100% (253,903 ) 9%
： 33,000 。
(c) 2012 6 30 ， ：
A 44,924 (44,924) 100% (i)
(i) ， 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 91
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) ( )
(d) ， ：
2012 6 30 2011 12 31
61,987 46% (1,029) 2% 37,025 33% (934) 3%
8,711 6% (678) 8% 7,715 7% (674) 9%
7,623 6% (1,873) 25% 4,404 4% (1,610) 37%
2,741 2% (1,223) 45% 3,460 3% (2,435) 70%
2,947 2% (2,122) 72% 16,345 14% (12,951) 79%
50,895 38% (46,021) 90% 44,793 39% (43,728) 98%
134,904 100% (52,946) 39% 113,742 100% (62,332) 55%
(e) ， ：
2012 6 30 2,993,387 ( 2011 12 31 ( )：2,521,005 )， 1
， ， 。
(f ) 2012 6 30 ， ：
A 20,896 (20,896) 100% (ii)
B 17,158 (17,158) 100% (ii)
C 10,000 (10,000) 100% (ii)
102,805 (93,222) 91% (ii)
150,859 (141,276) 94%
(ii) ， 。
(g) ， 12,985 。
(h) 。
92 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) ( )
(i) 5%( 5%) ：
2012 6 30 2011 12 31
23,931 (2,194) 40,541 –
(j) 2012 6 30 ， ：
A 1,500,000 1 45%
B 332,500 1 10%
C 142,432 1 4%
D 44,924 5 1%
E 19,000 1 1%
2,038,856 61%
(k) (6)。
(l) 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 93
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(6)
(a) ：
2012 6 30 2011 12 31
( )
3,876,079 (64,967) 3,811,112 3,619,023 (3,391) 3,615,632
868,884 (39,202) 829,682 1,133,617 (4,593) 1,129,024
2,996,724 (17,906) 2,978,818 2,515,691 (6,448) 2,509,243
43,420 – 43,420 36,987 – 36,987
7,785,107 (122,075) 7,663,032 7,305,318 (14,432) 7,290,886
(b) ：
2011 2012
12 31 6 30
(3,391) (61,576) – – (64,967)
(4,593) (34,609) – – (39,202)
(6,448) (11,458) – – (17,906)
(14,432) (107,643) – – (122,075)
(c)
。
。
(7)
526,894 (2011 12 31 ：
639,607 )， 7.47% 8.18% (2011 ：7.47% 8.18%)， 1 3
。 ， 424,894 (2011 12 31 ：524,894 ) 1 ，
。
94 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(8)
2012 2011
6 30 12 31
( )
(a) 695,512 578,015
(b) 7,697,922 6,992,350
(c) 1,390,315 1,212,992
(d) 155,259 155,259
9,939,008 8,938,616
： (e) (5,460) (5,460)
9,933,548 8,933,156
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 95
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(8) ( )
(a)
2011 2012
12 31 6 30
70,754 45,629 – (12,832) – (370) 32,427 42% 42% – –
(“ ”) ( 2) ( 2)
45,000 358,554 – (22,608) – – 335,946 45% 45% – –
(“ ”)
25,000 24,827 – (383) – – 24,444 50% 50% – –
(“ ”)
76,500 149,005 51,000 85,200 – 17,490 302,695 51% ( 1) ( 1) – –
(“ ”)
578,015 51,000 49,377 – 17,120 695,512 – –
( 1) ， 。
( 2) 5% ， 37% ， 42% 。
96 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(8) ( )
(b)
2011 2012
12 31 6 30
215,355 279,617 – 30,702 – – 310,319 21% 21% – –
（“ ”） 4）
360,000 346,291 – (714) – – 345,577 40% 40% – –
（“ ”） 4）
310,500 285,805 – (1,496) – – 284,309 27% 27% – –
（“ ”） 4）
235,702 288,783 – 23,588 (41,627) – 270,744 33% 33% – –
（“ ”）
3,750 14,776 – 8,416 – – 23,192 37.50% 37.50% – –
（“ ”）
（ ） 9,982 34,029 – 5,681 (2,204) – 37,506 40% 40% – –
（“ ”）
40,000 2,561 – 1,175 – – 3,736 29.71% 29.71% – –
（“ ”）
2,549,273 2,056,975 455,313 (10,081) – – 2,502,207 38.75% 38.75% – –
（“ ”） 4）
275,625 262,139 – 3,180 – – 265,319 24.5% 24.5% – –
（“ ”）
( 4)
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 97
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(8) ( )
(b) ( )
2011 2012
12 31 6 30
2,100,000 2,100,000 – – – – 2,100,000 30% 30% – –
（“ ”） 4)
5,000 7,698 – 31 – – 7,729 25.86% 25.86% – –
（“ ”）
20,000 22,227 – – – – 22,227 20% 20% – –
（“ ”）
112,104 157,053 – 6,041 – 866 163,960 20% 20% – –
（“ ”）
86,498 83,693 – 7,320 – (12) 91,001 20% 20% – –
（“ ”）
70,099 50,099 20,000 – – – 70,099 65% （ 3） （ 3） – –
（“ ”）
220,818 1,000,604 – 84,755 – 78,638 1,163,997 50% 50% – –
(“ ”) ( 4)
30,000 – 30,000 – – – 30,000 20% 20% – –
) (“ ”) ( 4)
6,000 – 6,000 – – – 6,000 30% 30% – –
(“ ”)
6,992,350 511,313 158,598 (43,831) 79,492 7,697,922 – –
( 3) ， ， 。
( 4) 。
98 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(8) ( )
(c)
2011
12 31 2012
（ ） 6 30
950,000 800,000 150,000 950,000 5% 5% – – –
（“ ”） 5)
240,000 240,000 – 240,000 10% 10% – – –
（“ ”） 5)
90,000 90,000 – 90,000 5% 5% – – –
（“ ”） 5)
56,000 56,000 – 56,000 15.34% 15.34% – – –
（“ ”）
20,000 – 20,000 20,000 10% 10% – –
(“ ”) ( 5)
34,315 26,992 7,323 34,315 (5,460) – 4,175
1,212,992 177,323 1,390,315 (5,460) – 4,175
( 5) 。
(d) 2006 1 23 。
， 70.4% 62.43%，
。 《 》 ， 。
(e)
2011 2012
12 31 6 30
(5,460) – – (5,460)
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 99
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(9)
2011
12 31 ： 2012
( ) 6 30
49,692,307 9,060,777 7,295,592 (242,254) 58,510,830
9,449,781 1,325,445 1,282,792 (11,348) 10,763,878
2,008,879 48,238 34,803 – 2,057,117
7,685,112 3,716,785 3,473,425 – 11,401,897
28,138,640 3,787,083 2,483,709 (219,746) 31,705,977
735,781 – – – 735,781
1,674,114 183,226 20,863 (11,160) 1,846,180
(20,318,958) (1,821,935) – 216,577 (21,924,316)
(2,171,082) (180,933) – 1,408 (2,350,607)
(586,433) (51,049) – – (637,482)
(3,411,662) (201,717) – – (3,613,379)
(13,089,212) (1,280,004) – 207,320 (14,161,896)
(334,910) (8,923) – – (343,833)
(725,659) (99,309) – 7,849 (817,119)
29,373,349 — — — 36,586,514
7,278,699 — — — 8,413,271
1,422,446 — — — 1,419,635
4,273,450 — — — 7,788,518
15,049,428 — — — 17,544,081
400,871 — — — 391,948
948,455 — — — 1,029,061
(138,908) (73,104) — 3,061 (208,951)
(39,018) (20,635) — 3,015 (56,638)
(28,153) – — – (28,153)
– – — – –
(71,510) (52,440) — 46 (123,904)
(227) (29) — – (256)
29,234,441 — — — 36,377,563
7,239,681 — — — 8,356,633
1,394,293 — — — 1,391,482
4,273,450 — — — 7,788,518
14,977,918 — — — 17,420,177
400,871 — — — 391,948
948,228 — — — 1,028,805
100 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(9) ( )
2012 6 30 2011 12 31 ， 。
2012 6 30 6 、 、
1,596,945 ，9,053 ，99,840 41,782 ( 2011 6 30 6 ( )：
1,340,848 、14,130 、87,115 94,694 )。
7,295,592 ( 2011 6 30 6 ：437,155 )。
(10)
2012
6 30
28,696,689
7,903,600
(7,295,592)
(1,435,702)
27,868,995
2012 6 30 ， 373,048 ( 2011 6 30 ：135,487
)， 5.68% 7.05%( 2011 6 30 ：3.99%
6.08%)。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 101
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(10) （ ）
(a)
2011 2012
12 31 6 30
5,161,180 4,143,984 373,602 – – 4,517,586 88%
21,185,308 1,590,563 1,737,262 – – 3,327,825 16%
9,506,200 2,379,571 845,363 – – 3,224,934 34%
10,570,000 9,882,808 672,545 (6,428,498 ) (1,433,462 ) 2,693,393 99%
7,197,817 1,380,059 502,511 – – 1,882,570 26%
6,021,296 1,300,163 314,861 – – 1,615,024 27%
60 3,546,642 1,059,481 510,140 – – 1,569,621 44%
1,961,649 646,521 331,090 – – 977,611 50%
997,060 447,996 214,461 – – 662,457 66%
6,806,130 636,113 14,740 – – 650,853 10%
2012 6 30 ，
。
(11)
2011 2012
12 31 6 30
26,007 189,847 (78,427) 137,427
81,131 298,773 (280,838) 99,066
26,985 16,744 (25,955) 17,774
134,123 505,364 (385,220) 254,267
102 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(12)
2011
12 31 2012
( ) 6 30
33,593,475 3,192,288 (3,415) 36,782,348
3,160,187 4,340 (3,415) 3,161,112
7,543,703 2,543,957 – 10,087,660
22,738,047 635,847 – 23,373,894
151,538 8,144 – 159,682
(2,246,763) (208,193) – (2,454,956)
(343,448) (32,051) – (375,499)
(1,862,179) (169,445) – (2,031,624)
(41,136) (6,697) – (47,833)
31,346,712 34,327,392
2,816,739 — — 2,785,613
5,681,524 — — 8,056,036
22,738,047 — — 23,373,894
110,402 — — 111,849
(1,469) – 253 (1,216)
(1,469) – 253 (1,216)
31,345,243 34,326,176
2,815,270 — — 2,784,397
5,681,524 — — 8,056,036
22,738,047 — — 23,373,894
110,402 — — 111,849
2012 6 30 6 208,193 ( 2011 6 30 6
( )：267,593 )。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 103
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(13)
(a)
2012 6 30 2011 12 31
36,599 146,396 38,183 152,732
23,920 95,680 21,759 87,036
48,965 195,860 58,228 232,912
109,765 439,060 75,761 303,044
36,903 147,612 26,166 104,664
86,550 346,200 108,333 433,332
49,752 199,008 27,680 110,720
– – 124,345 497,380
119,298 477,192 88,365 353,460
149,420 597,680 99,058 396,232
258,063 1,032,252 208,277 833,108
55,742 222,968 29,312 117,248
27,568 110,272 15,430 61,720
– – 40,245 160,980
7,543 30,172 9,407 37,628
1,010,088 4,040,352 970,549 3,882,196
104 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(13) （ ）
(b)
2012 6 30 2011 12 31
( )
6,260,316 25,041,264 6,268,315 25,073,259
2,767 11,068 2,718 10,874
35,383 141,532 – –
72,708 290,832 81,261 325,044
130 520 130 520
6,371,304 25,485,216 6,352,424 25,409,697
(c) ：
2012 2011
6 30 12 31
33,465 33,727
1,801,747 1,420,511
1,835,212 1,454,238
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 105
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(13) （ ）
(d) ：
2012 2011
6 30 12 31
2012 114,794 114,794
2013 158,509 158,509
2014 207,286 207,286
2015 597,434 597,434
2016 342,488 342,488
2017 381,236 –
1,801,747 1,420,511
(e) ：
2012 2011
6 30 12 31
112,235 85,356
112,235 85,356
：
2012 6 30 2011 12 31
( )
897,853 3,591,412 885,193 3,540,772
6,259,069 25,036,276 6,267,068 25,068,272
106 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(14)
。
，
。 2012 6 30 ，
1,465,860 (2011 12 31 ：2,020,817 )， ，
。
， 2012 6 30 340,520 (2011 12 31 ：
969,540 )， ， 。
， 。
(15)
2012 2011
6 30 12 31
( )
(i) – 4,000
1,255,296 2,250,696
1,255,296 2,254,696
(i) (2011 12 31 ：4,000 )。
2012 6 30 ， 6.64%(2011 12 31 ：6.06%)。
(16)
2012 2011
6 30 12 31
866,793 760,718
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 107
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(17)
2012 2011
6 30 12 31
( )
5,954,097 4,736,240
4,204,571 3,932,473
972,596 834,342
147,596 168,360
33,040 144,409
6,951 8,476
– 22,414
327,192 362,625
11,646,043 10,209,339
(a) 5%( 5%) ：
2012 2011
6 30 12 31
1,602,962 1,708,952
(b) (6)。
(c) 2012 6 30 ， 1,356,530 (2011 12 31 ：938,072 )，
， ， 。
(d) ：
2012 6 30 2011 12 31
（ ） （ ）
– 6.3249 – 12,644 6.3009 79,669
108 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(18)
2012 2011
6 30 12 31
( )
1,547,462 1,543,077
378,636 395,467
299,361 219,145
9,386 28,783
– 196,062
113,917 116,841
2,348,762 2,499,375
(a) 5%( 5%) ：
2012 2011
6 30 12 31
27,247 136,028
(b) (6)。
(c) 2012 6 30 ， 207,182 (2011 12 31 ：109,307 )，
， ， 。
(d) 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 109
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(19)
2011 2012
12 31 6 30
( )
、 、 209,531 2,333,432 (2,194,651) 348,312
36,049 142,700 (141,172) 37,577
140,368 577,162 (581,126) 136,404
： 15,041 130,121 (89,670) 55,492
40,039 319,110 (306,513) 52,636
70,201 71,934 (133,457) 8,678
8,096 29,204 (29,713) 7,587
5,844 19,751 (15,104) 10,491
542 6,591 (6,503) 630
605 451 (166) 890
38,040 200,196 (191,438) 46,798
88,805 84,493 (74,296) 99,002
97,711 9,487 (38,549) 68,649
25,953 19,279 (16,174) 29,058
3,127 5,265 (7,103) 1,289
639,584 3,372,014 (3,244,509) 767,089
2012 6 30 ， ， 2012
， 。
2012 6 30 ， 1 158,669 (2011 12 31 ：158,767 )
。
110 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(20)
2012 2011
6 30 12 31
( )
764,620 1,469,222
288,022 1,158,487
17,941 16,295
36,985 33,556
39,929 57,173
32,665 54,972
108,855 106,365
153,589 167,143
352,980 349,624
11,192 31,670
17,245 125,584
72,208 101,027
1,896,231 3,671,118
(21)
2012 2011
6 30 12 31
( (25)) 782,208 331,188
14,695 5,362
619 675
797,522 337,225
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 111
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(22)
2012 2011
6 30 12 31
( )
174,738 165,751
( 1) 1,991,933 4,405,988
7,513 13,861
384,439 216,481
326,165 58,613
155,821 104,686
200,064 117,992
( 2) 525,930 597,459
759,915 759,915
419,085 532,107
269,999 144,245
822,247 1,014,041
6,037,849 8,131,139
( 1) 220,237 (2011 12 31 ：220,237 )； 519,577 (2011
12 31 ：519,577 )； (“ ”) 348,090 (2011 12 31 ：580,151
)； 904,029 (2011 12 31 ：3,063,716 )。
( 2) 78,170 (2011 12 31 ：78,170 )， 447,760 （2011
12 31 ：0 ）。
(a) 5%( 5%) ：
2012 2011
6 30 12 31
214,048 103,544
(b) (6)。
(c) 2012 6 30 ， 2,603,719 (2011 12 31 ：2,480,585 )，
78,170 、 1,991,933 ， ，
， 。
(d) 。
112 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(23)
， ：
2012 2011
6 30 12 31
(i) 688,945 664,499
356,450 133,950
1,045,395 798,449
(i) 2012 6 30 ， 688,945 (2011 12 31 ：664,499 ) 518,945 (2011 12 31 ：524,499 ) ，
（“ ”） 170,000 (2011 12 31 ：140,000 ) ， 。
：
2012 6 30
(%)
（ ）
20/12/2005 20/12/2014 2.28 3,819,742 304,051
20/12/2000 20/11/2015 7.05 – 130,000
08/08/2006 07/08/2021 7.05 – 120,000
27/05/2011 26/05/2021 6.46 – 67,500
28/09/2011 26/05/2021 6.70 – 70,000
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 113
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(24)
2012 2011
6 30 12 31
(i) 3,476,288 2,736,894
(i) 456,084 619,219
12,293,900 8,099,900
16,226,272 11,456,013
(i) 2012 6 30 ， 3,932,372 1,460,547 ，
2,451,825 ， ( ) 20,000
(2011 12 31 ： 3,356,113 1,726,113 ，
1,630,000 )， ， 2013 11 20
2023 12 16 。
2012 6 30 ， 6.47%(2011 12 31 ：6.39%)。
114 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(24) （ ）
(a)
2012 6 30 2011 12 31
(%) （ ） （ ）
27/05/2011 26/05/2021 6.46 – 3,082,500 – 1,830,000
28/09/2004 23/12/2023 6.35 – 3,000,000 – 3,000,000
28/09/2011 26/05/2021 6.70 – 1,855,000 – 878,000
28/06/2011 27/06/2022 7.05 – 1,431,825 – 550,000
08/08/2006 07/08/2021 7.05 – 1,020,000 – 1,080,000
(25)
2012 2011
6 30 12 31
14,815,364 14,820,000
135,000 135,000
14,950,364 14,955,000
(a) 《 》 2011MTN122 ) ， 2011
8 17 100 15,000,000 15,000,000 。
5 2016 8 18 ， ， 5.65%，
5.97%， 。 ，
225,000 ， 5 ， 45,000 。
45,000 。 2012 6 30
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 115
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(25) （ ）
：
2011 2012
12 31 6 30
286,188 451,020 – 737,208
45,000 – – 45,000
331,188 451,020 – 782,208
(26)
2011 2012
12 31 6 30
132,380 11,000 (6,015) 137,365
68,401 – – 68,401
200,781 11,000 (6,015) 205,766
(27)
2011 2012
12 31 6 30
、 1,086,384 48,792 (24,043) 1,111,133
(28)
2012 6 30 2011 12 31 ， ，
。
116 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(29)
2011 2012
12 31 6 30
– – – – – – –
145,023 – – – – – 145,023
145,023 – – – – – 145,023
9,006,977 – – – – – 9,006,977
4,106,663 – – – – – 4,106,663
13,113,640 – – – – – 13,113,640
13,258,663 – – – – – 13,258,663
2010 2011
12 31 6 30
7,481,644 – – – (7,481,644 ) (7,481,644 ) –
145,023 – – – – – 145,023
7,626,667 – – – (7,481,644 ) (7,481,644 ) 145,023
1,525,333 – – – 7,481,644 7,481,644 9,006,977
4,106,663 – – – – – 4,106,663
5,631,996 – – – 7,481,644 7,481,644 13,113,640
13,258,663 – – – – – 13,258,663
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 117
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(29) （ ）
2012 1 6 ， A 647
。 ， A 7,505,225 ， 56.61%。
， A 7,505,872 ， 56.61%（2011 12
31 ：56.61%）。 7,625,872 ，
57.52%（2011 12 31 ：57.51%）。
2012 6 30 ， 145,023 ， ，
2014 2 1 。
(30)
2011 2012
12 31 6 30
（ ）
（ ） 38,000,894 11,400 (511,330) 37,500,964
8,156 145 – 8,301
138,024 – – 138,024
(3,271) 88,023 – 84,752
158,830 – – 158,830
14,319 – – 14,319
38,316,952 99,568 (511,330) 37,905,190
2010 2011
12 31 6 30
（ ） （ ）
37,982,033 – – 37,982,033
9,371 132 – 9,503
138,024 – – 138,024
34,509 1,050 – 35,559
38,163,937 1,182 – 38,165,119
（ ） 2012 6 30 6 ， 11,400 ； 511,330 ，
377,042 （ (a)）， 134,288 （ (3)）。
118 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(30) ( )
(a)
2012 5 30 ， (“ ”)
10% 。 2012 5 30 ， ，
75% 。 ， ：
130,342
130,342
：
(126,330)
4,012
2012 5 30 ， 15% 。
2012 5 30 ， ， 66% 。 ，
：
914,647
914,647
：
(541,617)
373,030
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 119
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(31)
2012 6 30 2011 12 31 ， 。
(32)
2011 2012
12 31 6 30
172,016 391,824 (316,387) 247,453
901,985 851,637 (854,057) 899,565
2,052,208 338,787 – 2,390,995
229,283 575,546 (340,934) 463,895
3,355,492 2,157,794 (1,511,378) 4,001,908
2010 2011
12 31 6 30
121,810 377,225 (274,931) 224,104
1,370,904 845,389 (680,085) 1,536,208
1,427,062 326,511 – 1,753,573
236,977 557,458 (292,024) 502,411
3,156,753 2,106,583 (1,247,040) 4,016,296
(33)
2012 6 30 ， 2,486,344 (2011 12
31 ( )：2,486,344 )。
2011 5 27 ， ， 0.15633 ，
13,258,663 ， 2,072,693 。
2012 5 25 ， ， 0.2150 ，
13,258,663 ， 2,851,145 。
120 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(34)
(a)
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
3,205,915 3,028,444
315,343 316,173
60,000 60,000
1,527,909 1,515,015
297,430 343,810
67,508 73,398
1,830,906 1,832,875
320,249 444,847
1,227,366 1,771,295
1,777,058 1,777,058
395,659 372,285
267,167 288,894
229,831 222,583
140,343 124,236
(12,373) (8,682)
101,224 105,073
98,762 99,051
1,453,419 1,400,294
127,400 127,400
178,386 180,015
23,754 24,102
14,806 14,880
24,439 –
14,678 12,125
13,687,179 14,125,171
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 121
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(35)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
45,125,727 42,422,106
281,977 676,128
45,407,704 43,098,234
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
29,576,103 27,446,238
244,365 637,936
29,820,468 28,084,174
2012 6 30 6 ， 8,530,220 ，
18.79%（ 2011 6 30 6 （ ）：7,180,693 ， 16.66%）。
122 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(35) ( )
(a)
：
2012 6 30 2011 6 30
6 6
（ ）
37,288,361 22,995,316 34,678,357 20,974,014
2,333,000 2,198,686 2,752,794 2,418,431
4,456,310 3,490,173 3,899,010 3,048,043
2,020,391 1,852,890 2,100,941 1,955,076
(972,335) (960,962) (1,008,996) (949,326)
45,125,727 29,576,103 42,422,106 27,446,238
(b)
2012 6 30 2011 6 30
6 6
（ ）
127,061 117,724 511,120 541,222
74,381 42,538 69,968 42,426
80,535 84,103 95,040 54,288
281,977 244,365 676,128 637,936
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 123
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(36)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
37,856 17,368 (1)
238,652 213,795 (1)
176,245 105,684 (1)
200,264 201,046 (1)
38,562 118,413 a
25,195 36,854
716,774 693,160
a. 。
(37)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
5,419 54,468
107,643 –
73,104 34,085
186,166 88,553
124 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(38)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
609,526 247,770
140,884 225,873
22,258 21,897
（ (25)） 446,384 –
： (421,100) (257,542)
(17,091) 22,476
1,304 5,776
172,639 18,480
(39)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
6,112 514
207,975 34,847
323 –
214,410 35,361
。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 125
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(40)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
9,867 12,789
： 9,867 12,789
10,527 16,574
73,449 16,847
93,843 46,210
(41)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
18,632 747
： 18,632 747
18,558 6,154
11,560 10,398
3,271 3,252
52,021 20,551
126 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(42)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
1,717,122 2,142,443
(20,708) (375,329)
1,696,414 1,767,114
：
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
6,765,728 7,182,686
1,691,432 1,795,672
(31,067) (39,815)
(53,603) (3,613)
、 9,805 18,432
(1,510) (5)
95,309 23,959
(13,952) (27,516)
1,696,414 1,767,114
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 127
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(43)
：
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
4,769,074 4,973,888
（ ） 13,258,663 13,258,663
（ ） 0.36 0.38
：
— （ ）： 0.36 0.38
， 。
(44)
(a)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
150,233 76,721
– 18,674
69,965 37,191
220,198 132,586
128 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(44) ( )
(b)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
17,955 16,044
、 46,025 48,797
、 48,115 60,399
、 55,209 47,794
101,390 94,313
57,843 286,098
– 636,290
11,560 –
18,558 –
20,941 33,213
377,596 1,222,948
(c)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
3 2,132,887 –
3 456,710 63,093
12,712 –
– 119,380
– 22,088
2,602,309 204,561
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 129
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(44) ( )
(d)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
3 – 8,029,165
(45)
(a)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
5,069,314 5,415,572
： 186,166 88,553
1,705,838 1,442,093
623 623
208,193 267,593
3,616 4,001
（ ） 8,765 (12,042)
– (5)
321,569 89,424
(214,410) (35,361)
(12,660) (342,047)
(8,048) (33,282)
(405,474) (449,511)
(3,212,846) (3,271,405)
（ ） (193,634) 2,088,226
(57,843) (286,098)
– 2,100
、 739,825 1,058,233
4,138,994 6,026,667
。
130 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(45) （ ）
(b)
(i)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
(206,582) (309,986)
： – –
(206,582) (309,986)
(c)
2012 2011
6 30 12 31
14,811,069 20,926,515
： 1,699 1,404
14,753,336 20,834,217
56,034 90,894
14,811,069 20,926,515
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 131
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
(1)
， 。
，
。 、 。
， 。
， 。
： 、 ：
(i) ；
(ii) ；
(iii) 。
。
， ， 。 ，
。
132 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) 、
(b) 2012 6 30 6 2012 6 30
37,335,488 2,344,797 3,975,711 1,751,708 – – 45,407,704
166,364 – 556,097 306,662 – (1,029,123 ) –
96,147 36,899 4,559 1,496 695,450 (413,451 ) 421,100
(220,153 ) (84,834 ) (17,880 ) (28,050 ) (672,060 ) 413,451 (609,526 )
107,073 (9,247 ) 5,712 – 104,437 – 207,975
(84,298 ) (42,989 ) (16,905 ) (41,974 ) – – (186,166 )
(1,706,517 ) (85,606 ) (73,508 ) (44,892 ) (7,747 ) – (1,918,270 )
（ ） 6,678,032 (171,710 ) 330,922 (36,165 ) (28,669 ) (6,682 ) 6,765,728
(1,625,253 ) (315 ) (50,967 ) (16,747 ) (3,132 ) – (1,696,414 )
（ ） 5,052,779 (172,025 ) 279,955 (52,912 ) (31,801 ) (6,682 ) 5,069,314
87,859,967 12,583,796 12,644,186 6,308,845 48,652,305 (4,087,665 )163,961,434
26,209,518 1,575,558 5,275,150 4,986,727 32,576,898 (3,824,660 ) 66,799,191
– – – – – – –
696,771 590,905 73,462 – 7,032,296 – 8,393,434
8,174,328 2,480,087 701,840 177,444 11,816 – 11,545,515
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 133
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) 、 （ ）
(b) 2011 6 30 6 2011 12 31 （ ）
34,696,263 2,768,315 3,752,421 1,881,235 – – 43,098,234
148,754 – 609,967 271,330 – (1,030,051 ) –
34,462 29,423 3,815 704 356,570 (167,431 ) 257,543
(148,915 ) (54,631 ) (33,064 ) (28,019 ) (150,573 ) 167,431 (247,771 )
2,159 17,936 6,340 – 8,412 – 34,847
(69,500 ) (11 ) (3,044 ) (1,073 ) (14,925 ) – (88,553 )
(1,640,897 ) (88,692 ) (70,180 ) (44,434 ) (4,282 ) – (1,848,485 )
（ ） 6,846,577 54,105 319,580 (15,427 ) 34,327 (56,476 ) 7,182,686
(1,710,514 ) (1,013 ) (44,745 ) (10,842 ) – – (1,767,114 )
（ ） 5,136,063 53,092 274,835 (26,269 ) 34,327 (56,476 ) 5,415,572
76,276,136 11,340,490 11,284,526 6,235,177 57,628,261 (3,500,463 )159,264,127
22,006,497 974,144 4,646,256 4,397,768 34,970,402 (3,254,156 ) 63,740,911
– – – – – – –
543,204 599,299 63,954 – 6,363,908 – 7,570,365
31,060,130 3,957,073 1,868,552 908,312 3,349 – 37,797,416
134 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) 、 （ ）
(c) ，
：
2012 2011
6 30 6 30
6 6
（ ）
44,991,094 42,731,183
416,610 364,908
– 2,143
45,407,704 43,098,234
2012 2011
6 30 12 31
（ ）
110,830,402 101,493,715
7 4,964
27,021 38,056
110,857,430 101,536,735
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 135
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
(1)
(a)
、 10000085X
、
、
、
。
(b)
2011 2012
12 31 6 30
1,550,006 – – 1,550,006
(c)
2012 6 30 2011 12 31
57.52% 57.52% 57.51% 57.51%
(2)
。
(3)
(8)。
136 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(4)
（ ） 134780487
101171669
100014469
101211915
105520002
105523916
729675037
132232823
134750579
220602919
602460012
（ ） 734597707
100007496
#60100128
40258933X
190349595
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 137
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5)
(a) 、
2012 6 30 2011 6 30
6 6
（ ）
、 ：
、 (i) 1,149,543 3.85% 979,416 0.95%
(i) 49,125 0.16% 33,978 0.10%
、 (ii) 2,047,282 7.35% 1,340,829 4.65%
(iv) 315,054 1.06% 312,843 1.11%
(iii) 1 – 1 –
1,118 0.00% 3,666 0.01%
– – 17,899 0.07%
– – 1,115 0.00%
（“ ”）
237,805 4.07% 208,503 4.06%
2,493 0.04% 2,191 0.04%
、 ：
、 (i) 273,307 0.60% 515,541 1.21%
(i) 26,346 0.06% 33,259 0.08%
33,119 0.07% – –
24,579 14.24% 11,457 4.45%
– – 136 0.00%
1,932 0.00% 9,792 0.02%
185 0.00% 103 0.00%
164,934 0.36% 144,123 0.33%
197 0.00% – –
138 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) （ ）
(a) 、 （ ）
(i) (iv) 2008 2008 、
2011 2011 。
（ ） ， 、
。
(i) 2006 9 5 《 》。 ，
， 。
， ( ) ， ：
；
， ；
， （ ）；
， 。 ，
。
， ，
。 ， 0.8% 1.3%。 2011 12 31 ，
， 2014 12 31 。
(ii) 2006 9 5 《 》， 2008 12 31 ，
， 《 、 》， 2011 12 31 ，
， 《 、 》。
、 。
。
、 。
2014 12 31 。
(iii) 2006 9 5 《 》。 1
。 10 ， 2006 8 22 。
(iv) 2006 9 5 《 》。 ，
， 。
， ：
，
；
， 。
2011 12 31 ， ， 2014 12 31 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 139
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) （ ）
(b)
：
2012 1 1 2012 12 31 71,638
：
2000 1 1 2019 12 31 （ v） 30,810
2012 1 1 2014 12 31 （ vi） 30,376
2012 1 1 2012 12 31 （ vi） 6,065
2010 10 1 2012 9 30 （ vi） 48
2010 4 1 2012 3 31 （ vi） 24
2011 9 1 2012 8 31 （ vi） 15
2011 1 1 2015 12 31 （ vi） 1,092
(v) 2006 9 5 《 》， ，
。 ， 890 ，
。2009 ， 2009 2011 2,300 。2011 ， 2012
2014 7,200 。 20 ， 2006 8 22 。
(vi) 2006 9 5 《 》， ，
， 。 ( )
7,080 ， ( )。
， 3 。2009 ， 2009 2011
7,900 。2011 ， 2012 9,580 ，2013 9,620 ，2014 9,670 。
10 ， 2006 8 22 。
140 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5) （ ）
(c)
595,000 、 2008 12 19 2020 12 18
2008 12 24 2020 12 23
( )
681,816 、 2008 3 28 2022 12 20
2023 12 20
（ ）
(d)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
2,467 2,239
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 141
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(6) 、
2012 6 30 2011 12 31
（ ）
313,135 4% (438) 198,351 4% (271)
2,318 0% – 2,121 0% –
186 0% – 131 0% –
7,773 0% – 9,105 0% –
33,440 0% – 22,405 0% –
10,104 0% – – – –
354 0% (5) 310 0% –
367,310 4% (443) 232,423 4% (271)
23,931 0% (2,194) 40,541 2% –
81,334 3% – 8,938 0% –
920 0% – 167 0% –
– 0% – 262 0% –
– 0% – 121 0% –
8,927 0% (7,827) 7,827 0% (7,827)
8,000 0% – – – –
123,112 3% (10,021) 57,856 2% (7,827)
284,051 10% – 208,728 8% –
901 0% – 732 0% –
284,952 10% – 209,460 8% –
1,937 – – –
8,661 – 8,661 –
– – 327 –
– – 12,299 –
41,627 – – –
52,225 – 21,287 –
102,000 – 114,713 –
424,894 – 524,894 –
142 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(6) 、 （ ）
2012 2011
6 30 12 31
1,602,962 1,708,952
1,571 3,488
9,487 9,649
1,614,020 1,722,089
214,048 103,544
– 25,640
419,085 532,105
633,133 661,289
27,247 136,028
25 25
– 2,532
27,272 138,585
5,912 6,500
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 143
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(7)
， ：
2012 2011
6 30 12 31
115,225 1,387
2012 2011
6 30 12 31
260,167 1,010,004
2012 2011
6 30 12 31
1,353,093 344,605
(a) (5)(c)。
(b) ， ，
， ，
。
144 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
(1)
， ：
2012 2011
6 30 12 31
、 15,841,734 10,797,613
704,268 253,350
16,546,002 11,050,963
（ ）
(2)
2012 2011
6 30 12 31
119,956 76,727
121,297 76,727
92,037 76,502
1,038,633 133,486
1,371,923 363,442
(3)
2011 12 31 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 145
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
2012 7 12 ， ，
150 ， 。 2012 8 15 ，
。 2012 50 ， 7 。
(1)
2012 2011
6 30 12 31
3,339,212 1,789,267
： – –
3,339,212 1,789,267
(a) ：
2012 2011
6 30 12 31
3,337,907 1,787,962
– 1,305
1,305 –
3,339,212 1,789,267
146 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(1) （ ）
(b) ：
2012 6 30 2011 12 31
3,339,212 100% – – 1,789,267 100% – –
(c) 2012 6 30 ， ，
。
(d) 2012 6 30 ， 3,339,212 (2011 12 31 ：1,789,267
)， ， ， ， 。
(e) 2012 6 30 ， ：
A 766,233 1 23%
B 558,144 1 17%
C 172,546 1 5%
D 150,284 1 5%
E 143,807 1 4%
1,791,014 54%
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 147
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(1) （ ）
(f) ：
2012 6 30 2011 12 31
33,440 1% – 22,405 1% –
(2)
2012 2011
6 30 12 31
976,979 825,763
44,924 44,924
4,009 543
232,245 153,188
1,258,157 1,024,418
： (62,092) (62,092)
1,196,065 962,326
(a) ：
2012 2011
6 30 12 31
374,988 141,640
391 9,087
9,087 406,592
406,592 213,142
213,142 191,865
191,865 –
1,196,065 962,326
2012 6 30 ， 。
148 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) （ ）
(b) ：
2012 6 30 2011 12 31
1,196,065 95% – – 962,326 94% – –
44,924 4% (44,924 ) 100% 44,924 4% (44,924 ) 100%
17,168 1% (17,168 ) 100% 17,168 2% (17,168 ) 100%
1,258,157 100% (62,092 ) 5% 1,024,418 100% (62,092 ) 6%
(c) 2012 6 30 ， ：
A 44,924 (44,924) 100% (i)
(i) ， 。
(d) 2012 6 30 ， ：
A 17,158 (17,158) 100% (ii)
10 (10) 100% (ii)
17,168 (17,168) 100%
(ii) ， 。
(e) ， ，
。
(f ) 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 149
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(2) （ ）
(g) 5%( 5%) ：
2012 6 30 2011 12 31
546 – 252 –
(h) 2012 6 30 ， ：
A 406,700 3-4 32%
B 350,000 1 28%
C 207,612 4-5 17%
D 191,865 5 15%
E 44,924 5 4%
1,201,101 96%
(i) ：
2012 6 30 2011 12 31
546 0% – 252 0% –
– 0% – 262 0% –
– 0% – 121 0% –
546 0% – 635 0% –
150 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3)
2012 2011
6 30 12 31
(a) 55,458,463 51,736,662
(b) 30,567 32,478
- ( (8)(b)) 7,001,729 6,331,430
( (8)(c)) 1,300,000 1,130,000
63,790,759 59,230,570
： – –
63,790,759 59,230,570
。
(a)
2011 2012
12 31 6 30
5,864,785 4,596,870 1,267,915 5,864,785
1,031,462 1,031,462 – 1,031,462
99,534 99,534 – 99,534
37,019 37,019 – 37,019
2,257,477 2,257,477 – 2,257,477
55,093 55,093 – 55,093
220,421 220,421 – 220,421
192,281 192,281 – 192,281
136,032 136,032 – 136,032
1,400,672 1,400,672 – 1,400,672
450,189 450,189 – 450,189
203,109 203,109 – 203,109
19,401,794 19,379,394 22,400 19,401,794
10,000 10,000 – 10,000
2,085,248 2,035,388 49,860 2,085,248
480,000 480,000 – 480,000
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 151
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(3) （ ）
(a) （ ）
2011 2012
12 31 6 30
90,000 90,000 – 90,000
100,000 100,000 – 100,000
304,766 215,770 88,996 304,766
3,365,560 2,700,000 665,560 3,365,560
1,730,670 1,380,670 350,000 1,730,670
500,000 500,000 – 500,000
1,593,858 1,593,858 – 1,593,858
1,111,489 1,111,489 – 1,111,489
191,019 191,019 – 191,019
50,053 50,053 – 50,053
33,347 33,347 – 33,347
1,914,184 1,914,184 – 1,914,184
930,492 800,150 130,342 930,492
2,764,663 1,850,016 914,647 2,764,663
6,621,137 6,621,137 – 6,621,137
（“ ”） 28 28 – 28
25,500 – 25,500 25,500
206,581 – 206,581 206,581
51,736,662 3,721,801 55,458,463
(b)
2011 2012
12 31 6 30
8,433 7,651 (1,528) 6,123
25,000 24,827 (383) 24,444
32,478 (1,911) 30,567
152 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(4)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
26,836,101 26,209,731
– 1,540
26,836,101 26,211,271
2012 2011
6 30 6 30
6 6
25,576,351 24,447,199
25,576,351 24,447,199
(a)
：
2012 6 30 2011 6 30
6 6
26,785,851 25,526,270 24,527,832 22,847,961
50,250 50,081 1,681,899 1,599,238
26,836,101 25,576,351 26,209,731 24,447,199
2012 6 30 6 11,907,844 （ 2011 6
30 6 ：11,398,892 ）， 44.37%（ 2011 6 30 6
：43.49%）。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 153
財務報表附註
2012 6 30 6
（ ， ）
（ ）
(5)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
184,824 131,348
104,437 8,411
289,261 139,759
。
(6)
(a)
2012 2011
6 30 6 30
6 6
451,548 800,850
： – 14,924
5,138 3,315
2,609 969
（ ） 11,286 (174,702)
(289,261) (139,759)
（ ） 1,837 (2,961)
（ ） (209,298) 217
(1,110,766) (912,312)
82,979 153,899
(1,053,928) (255,560)
154 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
備查文件目錄
1 ， ：
( ) 2012 ；
( ) 、 、 （ ）
；
( ) ；
( ) 2012 。
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 155
釋義
、
，
、 、 、 ， ，
，
2006 8 18 、
， H A
1.00 ， A H
、
A ， ，
，
H 1.00 ，
，
、
，
156 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
釋義
， 2012 7 19
，
，
，
（ ） ，
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 157
本公司董事對2012年半年度報告的書面確認意見
《 》、《 》《 》 ， 《2012 》 。
， 《 2012 》 “ ”) 、 、《
》 ；
， 2012 。 ，
。
：
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
2012 8 21
158 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
本公司監事對2012年半年度報告的書面確認意見
《 》、《 》《 》 ， 《2012 》 。
， 《2012 》 “ ”) 、 、《
》 ；
， 2012 。 ，
。
：
（ ） （ ） （ ）
2012 8 21
中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告 159
本公司高級管理人員對2012年半年度報告的書面確認意見
《 》、《 》《 》 ， 《2012 》
。 ， 《2012 》 “ ”) 、
、《 》 ；
， 2012 。
， 。
：
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
（ ）
2012 8 21
160 中國中煤能源股份有限公司 二零一二中期報告
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