中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
中国中煤能源股份有限公司
2012 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告
全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司第二届董事会 2012 年第四次会议于 2012 年 8 月 21 日召开，审议通过了公司《2012 年半年度报告》
全文、摘要、业绩公告。本公司独立董事张家仁先生因故不能到会，已委托独立董事张克先生代为出席并行使表决
权，公司其他董事亲自出席了会议。
1.3 本公司 2012 年半年度报告中的财务报告未经审计。
1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 本公司董事长王安先生、首席财务官翁庆安先生、财务部经理柴乔林先生声明：保证本半年度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 中煤能源
股票代码 601898
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 中煤能源
股票代码 01898
股票上市交易所 香港联合交易所有限公司
董事会秘书
姓名 周东洲
联系地址 中国北京市朝阳区黄寺大街 1 号中国中煤能源股份有限公司董事会秘书处
电话 (8610)-82236028
传真 (8610)-82256479
电子信箱 IRD@chinacoal.com
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2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：千元
上年度期末 本报告期末比上年度期末
本报告期末
（经重述） 增减（％）
总资产 163,961,434 159,264,127 2.9
归属于母公司股东的所有者权益 83,475,064 81,398,045 2.6
归属于母公司股东的每股净资产（元/股） 6.30 6.14 2.6
上年同期 本报告期比上年同期增减
报告期（1－6 月）
（经重述） （％）
营业利润 6,723,906 7,157,027 -6.1
利润总额 6,765,728 7,182,686 -5.8
归属于母公司股东的净利润 4,769,074 4,973,888 -4.1
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的
4,669,321 4,929,353 -5.3
净利润
基本每股收益(元) 0.36 0.38 -5.3
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.35 0.37 -5.4
稀释每股收益(元) 0.36 0.38 -5.3
加权平均净资产收益率(%) 5.79 6.59 减少 0.80 个百分点
经营活动产生的现金流量净额 4,138,994 6,026,667 -31.3
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.31 0.45 -31.1
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：千元
非经常性损益项目 金 额
非流动资产处置损益 -8,765
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外 10,527
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净利润 5,976
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 323
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 12,921
对外委托贷款取得的损益 75,658
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 40,060
所得税影响额 -32,681
少数股东权益影响额（税后） -4,266
合计 99,753
2.2.3 境内外会计准则差异
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2.2.3.1 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：千元
归属于母公司股东的净利润 归属于母公司股东的净资产
2011 年 1-6 月 2011 年 12 月 31 日
2012 年 1-6 月 （经重述） 2012 年 6 月 30 日 （经重述）
按中国企业会计准则 4,769,074 4,973,888 83,475,064 81,398,045
调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基金调整（包括维
简费、安全费、煤矿转产发展资金
和矿山环境恢复治理保证金） 464,904 797,041 1,936,777 2,118,289
（b）煤炭行业专项基金调整导致
的递延税调整 -112,190 -191,821 -1,455,142 -1,342,952
（c）政府补助调整 1,855 4,101 -53,795 -55,650
（d）股权分置流通权调整 - - -155,259 -155,259
按国际财务报告准则 5,123,643 5,583,209 83,747,645 81,962,473
2.2.3.2 境内外会计准则差异的说明
(a)维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第3号》，公司按
原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专项储备；对属于费用性质的支出于发生时直接
冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认
累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以
冲回，相关支出在发生时予以确认。
煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西省的煤炭生产企业自
2007年10月1日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。在中国企业会计准则下，根据
财政部颁发的《企业会计准则解释第3号》，计提和使用的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这
些费用将专门用于煤矿转产及土地恢复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和
矿山环境恢复治理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。
(b)由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国企业会计准则下资产负
债的账面价值不同而形成的暂时性差异导致的递延税项调整。
(c) 在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。在国际财务报告
准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
(d) 在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产负债表
上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益。
在本报告中：
(1) 除非内文另有所指外，所有财务指标均以人民币为单位；
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(2) 除非内文另有所指外，本报告所载财务资料均按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则（2006）及
有关解释编制。
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
3.2 公司前十名股东、前十名无限售条件流通股股东持股情况、有限售条件流通股股东持股情况
3.2.1前十名股东持股情况
单位：股
报告期末股东总数 322,587 户
前十名股东持股情况
持股比例 报告期内 持有有限售 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 增减 条件股份数量 的股份数量
中国中煤能源集团有限公司 国有法人 56.61 7,505,872,019 646,665 - 无
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 29.87 3,960,403,426 - - 未知
全国社会保障基金理事会转持
国有法人 1.15 152,533,340 - 145,023,226 未知
一户
中煤能源香港有限公司 境外法人 0.91 120,000,000 - - 无
招商证券股份有限公司客户信
未知 0.13 17,517,140 - - 未知
用交易担保证券账户
中国工商银行－上证 50 交易型
未知 0.12 16,439,537 - - 未知
开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一零组合 未知 0.11 15,115,180 - - 未知
中国农业银行－大成创新成长
未知 0.10 13,659,143 - - 未知
混合型证券投资基金
徐王冠 未知 0.09 12,000,154 - - 未知
全国社保基金六零四组合 未知 0.08 10,334,762 - - 未知
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3.2.2 前十名无限售条件流通股股东持股情况
单位：股
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
中国中煤能源集团有限公司 7,505,872,019 人民币普通股
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,960,403,426 境外上市外资股
中煤能源香港有限公司 120,000,000 境外上市外资股
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 17,517,140 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 16,439,537 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 15,115,180 人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金 13,659,143 人民币普通股
徐王冠 12,000,154 人民币普通股
全国社保基金六零四组合 10,334,762 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－银华中证等权重 90 指数分
10,249,046 人民币普通股
级证券投资基金
除中煤能源香港有限公司外，以上所披露股东中，股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
之间的关联关系或一致行动情况不明
注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：
1、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止2012年6月30日公司股东名
册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。
3、截止2012年6月30日，本公司控股股东中煤集团的全资子公司中煤能源香港有限公司通过香港中央结算(代理人)
有限公司持有本公司120,000,000股H股，此股份通过香港资本市场直接收购，无需履行限售承诺。
3.2.3 有限售条件流通股股东情况
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
有限售条件 持有的有限售
序号 可上市交易 新增可上市交易 限售条件
股东名称 条件股份数量
时间 股份数量
根据国务院有关规定，转由全国社会
保障基金理事会持有的境内上市公司
全国社会保障
1 145,023,226 2014 年 2 月 1 日 145,023,226 国有股，全国社会保障基金理事会在
基金理事会
承继原国有股东的法定和自愿承诺禁
售期基础上，再将禁售期延长 3 年。
除以上披露外，截止 2012 年 6 月 30 日，不存在其他在公司登记且持有公司 5%或以上公开发行股份的股东。
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3.2.4 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况
战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限
自 2006 年 12 月 19 日本公司 H 股上市之日起 18 个月禁售，已于 2008
FR XI Offshore AIV,L.P.
年 6 月 19 日上市流通。
自 2006 年 12 月 19 日本公司 H 股上市之日起 18 个月禁售，已于 2008
AMCI Capital L.P.
年 6 月 19 日上市流通。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况
单位：亿元
营业收入比上 营业成本比 营业利润率比
营业利润率
分行业 营业收入 营业成本 年同期增减 上年同期增 上年同期增减
（%)
（%） 减（%） 个百分点
煤炭业务 375.02 231.89 17.7 7.6 9.7 -1.9
煤焦化业务 23.45 21.99 -7.4 -15.3 -9.1 -9.2
煤矿装备业务 45.32 35.69 7.2 3.9 2.3 -
其他业务 20.58 18.82 -1.8 -4.4 -5.9 -1.0
公司 454.08 298.20 14.8 5.4 6.2 -1.8
注：以上各业务分部数据均为未抵销分部间交易的数据
5.2 主营业务分地区情况
公司营业收入分地区实现情况（扣除分部间交易）如下表所示：
单位：亿元
2011 年 1-6 月 同比
2012 年 1-6 月 （经重述）
增减额 增减幅(%)
国内市场 449.91 427.31 22.60 5.3
国际市场－亚太地区 4.17 3.65 0.52 14.2
国际市场－其他地区 - 0.02 -0.02 -100.0
合计 454.08 430.98 23.10 5.4
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
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□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
√适用 □不适用
5.6.1.1 募集资金总体使用情况
单位：亿元
本年度已使 已累计使用 尚未使用募集
募集资金净 尚未使用募
募集年份 募集方式 用募集资金 募集资金总 资金用途及去
额 集资金总额
总额 额 向
首次公开发
2006 144.66 - 144.66 - -
行H股
在募集资金专
首次公开发 用账户开设银
2008 253.20 17.55 186.16 67.04
行A股 行以定期存款
方式进行存储。
合计 / 397.86 17.55 330.82 67.04 /
5.6.1.2 H 股募集资金使用情况
本公司H股募集资金所得款项在扣除了相关费用后，净额144.66亿元。截至2009年12月31日止年度，该所得款
项净额已按H股招股书中披露的用途全部使用完毕，截止2012年6月30日，H股募集资金投资项目中的安太堡井工矿
和黑龙江25万吨╱年甲醇项目已建成投产，并产生收益。东露天煤矿主要工程基本完成，铁路专用线计划10月份具
备通车条件。
5.6.1.3 A 股募集资金使用情况
截止 2012 年 6 月 30 日，本公司实际投入涉及 A 股募集资金项目的款项共 186.16 亿元，约占 A 股募集资金净
额的 73.5%，具体运用情况如下：
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单位：亿元
报告期内已使用募集资金总额 17.55
募集资金净额 253.20
已累计使用募集资金总额 186.16
是否变更项 实际投入 是否符合
承诺项目 拟投入金额 预计收益 产生收益情况
目 金额 计划进度
鄂尔多斯 2500 万吨/年煤矿、420
万吨/年甲醇及 300 万吨/年二甲 否 41.58 25.49 否 - -
醚项目及配套工程项目
黑龙江 1000 万吨/年煤矿、180 万
吨/年甲醇、60 万吨/年烯烃及配
否 _ 0.12 否 - -
套工程项目
补充一般性流动资金或收购与公
否 41.33 41.33 是 - -
司主业相关的资产
乌审旗蒙大矿业有限责任公司纳
林河二号矿 800 万吨/年煤矿项 是 16.69 13.30 是 - -
目
鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责
任公司母杜柴登矿 600 万吨/年 是 44.64 16.94 是 - -
煤矿项目
山西中煤平朔小回沟煤业有限公
司小回沟煤矿 300 万吨/年煤矿 是 28.06 8.53 是 - -
项目
陕西延安禾草沟煤矿有限公司
（筹）禾草沟煤矿 300 万吨/年煤 是 12.00 12.00 是 - -
矿项目
中煤张家口煤矿机械有限责任公
是 23.62 19.07 是 - -
司煤机装备产业园建设项目
陕西榆林能源化工有限公司 60
万吨/年聚乙烯、60 万吨/年聚丙 是 21.00 21.00 是 - -
烯能源化工综合利用项目
补充一般性流动资金或收购与公
是 28.38 28.38 是 - -
司主业相关的资产
合计 - - 186.16 - - -
未达到计划进度的说明（分具体 鄂尔多斯2500万吨/年煤矿、420万吨/年甲醇及300万吨/年二甲醚及配套工程项目目
项目） 前正在积极推进项目核准，项目开工前准备工作已基本完成。
尚未使用的募集资金用途及去向 在募集资金专用账户开设银行以定期存款方式进行存储。
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
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5.7 非募集资金项目情况
单位：亿元
项目名称 项目金额 项目进度
至 2012 年 6
2012 年 1-6 月
月底累计完 项目收益情况
实际完成
成
该项目尚未竣工，目前尚
山西乡宁王家岭煤矿 50.21 3.83 43.58
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
江苏孔庄矿井改扩建工程 5.32 0.30 5.12
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
平朔安家岭一号井选煤厂扩能改造 1.40 0.05 1.16
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
新疆 106 煤矿改扩建 6.77 0.76 3.88
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
山西灵石焦炉煤气制化肥 9.97 2.72 7.92
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
鄂尔多斯蒙大煤制甲醇 35.47 4.56 15.82
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
鄂尔多斯图克大化肥一期工程 95.06 10.45 33.82
未产生收益。
该项目尚未竣工，目前尚
鄂尔多斯工程塑料项目 104.22 0.38 0.65
未产生收益。
该项目尚未竣工， 目前
鄂尔多斯装备制造基地项目 8.99 0.49 3.99
尚未产生收益。
2012 年 2 月通过竣工验
江苏高精度铝板带 17.01 0.00 16.11
收，已正式生产。
该项目尚未竣工，目前尚
山西平朔粉煤灰资源化综合利用示范项目 8.34 1.02 3.10
未产生收益。
此外，公司于 2011 年 12 月 30 日签署了收购中国大唐集团公司持有鄂尔多斯银河鸿泰煤电有限公司股权的协
议，并于今年上半年支付剩余股权价款 21.60 亿元；完成了对上海证大投资发展有限公司持有的乌审旗蒙大矿业有
限责任公司 15%股权、内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司 10%股权的收购，分别支付股权价款 9.15 亿元、1.30
亿元。
5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
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5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购资产
□适用 √不适用
6.2 出售资产
□适用 √不适用
6.3 担保事项
√适用 □不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保
方与 担保
上市 担保发生 是否 是否 是否 关
公司 日期(协 已经 担保 担保 存在 为关 联
的关 担保 议签署 担保 担保到 担保 履行 是否 逾期 反担 联方 关
担保方 系 被担保方 金额 日) 起始日 期日 类型 完毕 逾期 金额 保 担保 系
中国中 山西平朔 联
2008 年 2008 年 2020 年 连带
煤能源 公司 煤矸石发 营
9,300 12 月 19 12 月 19 12 月 18 责任 否 否 - 是 是
股份有 本部 电有限责 公
日 日 日 担保
限公司 任公司 司
中国中 山西平朔 联
2008 年 2008 年 2020 年 连带
煤能源 公司 煤矸石发 营
50,200 12 月 24 12 月 24 12 月 23 责任 否 否 - 是 是
股份有 本部 电有限责 公
日 日 日 担保
限公司 任公司 司
中国中 联
华晋焦煤 2022 年 连带
煤能源 公司 2008 年 3 2008 年 3 营
有限责任 12,125 12 月 20 责任 否 否 - 否 是
股份有 本部 月 28 日 月 28 日 公
公司 日 担保
限公司 司
中国中 联
华晋焦煤 2023 年 连带
煤能源 公司 2008 年 3 2008 年 3 营
有限责任 46,076 12 月 20 责任 否 否 否 是
股份有 本部 月 28 日 月 28 日 公
公司 日 担保
限公司 司
中国中 联
华晋焦煤 2023 年 连带
煤能源 公司 2008 年 3 2008 年 3 营
有限责任 9,981 12 月 20 责任 否 否 - 否 是
股份有 本部 月 28 日 月 28 日 公
公司 日 担保
限公司 司
中国中 联
华晋焦煤 2021 年 连带
煤能源 公司 2006 年 8 2006 年 8 营
有限责任 57,000 8月8 责任 否 否 - 否 是
股份有 本部 月8日 月8日 公
公司 日 担保
限公司 司
中国中 联
华晋焦煤 2022 年 连带
煤能源 公司 2011 年 6 2011 年 6 营
有限责任 74,091 6 月 28 责任 否 否 - 否 是
股份有 本部 月 28 日 月 28 日 公
公司 日 担保
限公司 司
第 10 页 共 31 页
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报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 33,266
报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保） 258,773
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 -18,332
报告期末对子公司担保余额合计 215,961
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 474,734
担保总额占公司净资产的比例(%) 5.7%
其中：
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 336,173
上述三项担保金额合计 336,173
需要说明的是，对华晋焦煤有限责任公司银行借款提供的 199,273 万元担保中，131,091 万元用于王家岭煤矿
项目建设，王家岭煤矿项目隶属于华晋焦煤有限责任公司分立后设立的山西中煤华晋能源有限责任公司。有关被担
保主体变更事项已经公司董事会批准，并于 2012 年 8 月 20 日完成变更。
6.4 关联债权债务往来
√适用 □不适用
报告期内，本公司不存在资金被控股股东及附属公司占用的情况。向其他关联方提供的资金，主要是公司以银
行委托贷款方式向所属合营公司河北中煤旭阳焦化有限公司项目建设及生产经营提供的贷款。
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
中煤集团及其 控股股东及其
- - - -
附属公司 附属公司
其他关联方 合营公司 - 52,689 - -
合计 - 52,689 - -
6.5 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.6.1 证券投资情况
□适用 √不适用
6.6.2 持有其他上市公司股权情况
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
√适用 □不适用
单位：万元
占该公司股 报告期 报告期所有 股份
证券代码 证券简称 投资金额 期末账面值 会计核算科目
权比例（％） 损益 者权益变动 来源
可供出售金融
601328 交通银行 359.09 0.00599 1,465.65 32.29 14.53 -
资产
可供出售金融
合计 - 359.09 0.00599 1,465.65 32.29 14.53 -
资产
6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
占该公 报告期
最初投资 司股权 期末账面价值 报告期损益 所有者 会计核算 股份
所持对象名称 持有数量（股）
成本（元） 比例 （元） （元） 权益变 科目 来源
(%) 动（元）
长期股权
江苏银行股份有限公司 1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 - - -
投资
长期股权
合计 1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 - - -
投资
§7 财务会计报告
7.1 审计意见
财务报告 √ 未经审计 □ 审计
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
7.2 财务报表
合并资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
年初余额
项目 附注 期末余额
（经重述）
流动资产：
货币资金 27,204,318 35,394,808
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,834,894 2,423,313
应收账款 8,720,511 5,553,588
预付款项 2,978,215 2,618,604
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 130,529 316,371
应收股利 55,856 28,611
其他应收款 3,084,928 2,589,156
买入返售金融资产
存货 7,663,032 7,290,886
一年内到期的非流动资产 424,894 524,894
其他流动资产 94,318 87,505
流动资产合计 52,191,495 56,827,736
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 14,656 14,463
持有至到期投资
长期应收款 137,004 114,713
长期股权投资 9,933,548 8,933,156
投资性房地产 29,289 29,912
固定资产 36,377,563 29,234,441
在建工程 27,868,995 28,696,689
工程物资 254,267 134,123
固定资产清理
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,326,176 31,345,243
开发支出
商誉
长期待摊费用 21,171 58,101
递延所得税资产 897,853 885,193
其他非流动资产 1,909,417 2,990,357
非流动资产合计 111,769,939 102,436,391
资产总计 163,961,434 159,264,127
流动负债：
短期借款 1,255,296 2,254,696
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 866,793 760,718
应付账款 11,646,043 10,209,339
预收款项 2,348,762 2,499,375
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 767,089 639,584
应交税费 1,896,231 3,671,118
应付利息 797,522 337,225
应付股利 934,066 8,794
其他应付款 6,037,849 8,131,139
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,045,395 798,449
其他流动负债
流动负债合计 27,595,046 29,310,437
非流动负债：
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
长期借款 16,226,272 11,456,013
应付债券 14,950,364 14,955,000
长期应付款 171,653 174,022
专项应付款 205,766 200,781
预计负债 1,111,133 1,086,384
递延所得税负债 6,259,069 6,267,068
其他非流动负债 279,888 291,206
非流动负债合计 39,204,145 34,430,474
负债合计 66,799,191 63,740,911
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 37,905,190 38,316,952
减：库存股
专项储备 4,001,908 3,355,492
盈余公积 2,654,896 2,654,896
一般风险准备
未分配利润 25,688,062 23,846,377
外币报表折算差额 -33,655 -34,335
归属于母公司所有者权益合计 83,475,064 81,398,045
少数股东权益 13,687,179 14,125,171
所有者权益合计 97,162,243 95,523,216
负债和所有者权益总计 163,961,434 159,264,127
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
母公司资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 16,882,316 26,458,933
交易性金融资产
应收票据 23,080 230,060
应收账款 3,339,212 1,789,267
预付款项 460,094 669,575
应收利息 714,862 829,351
应收股利 5,542,513 7,489,199
其他应收款 1,196,065 962,326
存货 376,882 167,584
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 70,939 44,812
流动资产合计 28,605,963 38,641,107
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 11,541,094 11,661,094
长期股权投资 63,790,759 59,230,570
投资性房地产
固定资产 49,039 48,232
在建工程 5,305 5,305
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 65,956 63,222
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 15,525 17,362
其他非流动资产 426,300 426,300
非流动资产合计 75,893,978 71,452,085
资产总计 104,499,941 110,093,192
流动负债：
短期借款 1,100,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 1,754,424 1,428,884
预收款项 441,532 487,852
第 16 页 共 31 页
中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
应付职工薪酬 6,090 13,612
应交税费 -69,007 156,916
应付利息 782,208 331,188
应付股利 795,268 96
其他应付款 13,073,503 17,724,526
一年内到期的非流动负债 80,000 80,000
其他流动负债
流动负债合计 16,864,018 21,323,074
非流动负债：
长期借款 5,926,000 4,746,000
应付债券 14,950,364 14,955,000
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,876,364 19,701,000
负债合计 37,740,382 41,024,074
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 38,498,418 38,408,380
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,654,896 2,654,896
一般风险准备
未分配利润 12,347,582 14,747,179
所有者权益（或股东权益）合计 66,759,559 69,069,118
负债和所有者权益（或股
104,499,941 110,093,192
东权益）总计
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
第 17 页 共 31 页
中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
合并利润表
2012 年 1—6 月
单位:千元
上期金额
项目 附注 本期金额
（经重述）
一、营业总收入 45,407,704 43,098,234
其中：营业收入 45,407,704 43,098,234
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 38,898,208 35,976,573
其中：营业成本 29,820,468 28,084,174
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 716,774 693,160
销售费用 5,845,451 5,141,428
管理费用 2,156,710 1,950,778
财务费用 172,639 18,480
资产减值损失 186,166 88,553
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 5
投资收益（损失以“－”号填列） 214,410 35,361
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 207,975 34,847
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,723,906 7,157,027
加：营业外收入 93,843 46,210
减：营业外支出 52,021 20,551
其中：非流动资产处置损失 18,632 747
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,765,728 7,182,686
减：所得税费用 1,696,414 1,767,114
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,069,314 5,415,572
归属于母公司所有者的净利润 4,769,074 4,973,888
少数股东损益 300,240 441,684
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.36 0.38
（二）稀释每股收益 0.36 0.38
七、其他综合收益 825 -3,420
八、综合收益总额 5,070,139 5,412,152
归属于母公司所有者的综合收益总额 4,769,899 4,970,468
归属于少数股东的综合收益总额 300,240 441,684
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
第 18 页 共 31 页
中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
母公司利润表
2012 年 1—6 月
单位:千元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 26,836,101 26,211,271
减：营业成本 25,576,351 24,447,199
营业税金及附加 44,612 98,589
销售费用 956,903 834,785
管理费用 58,195 136,049
财务费用 -24,166 -210,642
资产减值损失 14,924
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 289,261 139,759
其中：对联营企业和合营企业
104,437 8,412
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 513,467 1,030,126
加：营业外收入 5,653 1,676
减：营业外支出 11,808 9,622
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 507,312 1,022,180
减：所得税费用 55,764 221,330
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 451,548 800,850
五、每股收益：
（一）基本每股收益 不适用 不适用
（二）稀释每股收益 不适用 不适用
六、其他综合收益
七、综合收益总额 451,548 800,850
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
第 19 页 共 31 页
中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
合并现金流量表
2012 年 1—6 月
单位:千元
上期金额
项目 附注 本期金额
（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 50,380,010 49,333,547
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 220,198 132,586
经营活动现金流入小计 50,600,208 49,466,133
购买商品、接受劳务支付的现金 34,515,476 32,031,653
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,939,502 2,644,893
支付的各项税费 8,628,640 7,539,972
支付其他与经营活动有关的现金 377,596 1,222,948
经营活动现金流出小计 46,461,214 43,439,466
经营活动产生的现金流量净额 4,138,994 6,026,667
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100,000 900
取得投资收益收到的现金 23,021 6,568
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
17,011 22,193
的现金净额
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,602,309 204,561
投资活动现金流入小计 2,742,341 234,222
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
10,054,711 7,218,771
的现金
投资支付的现金 4,214,192 2,054,310
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 206,582 309,986
支付其他与投资活动有关的现金 8,029,165
投资活动现金流出小计 14,475,485 17,612,232
投资活动产生的现金流量净额 -11,733,144 -17,378,010
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 89,024 190,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 77,624 190,000
取得借款收到的现金 6,023,633 3,675,800
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,112,657 3,865,800
偿还债务支付的现金 1,990,981 681,781
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,642,972 2,507,046
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 78,394 122,511
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,633,953 3,188,827
筹资活动产生的现金流量净额 1,478,704 676,973
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,395
五、现金及现金等价物净增加额 -6,115,446 -10,684,765
加：期初现金及现金等价物余额 20,926,515 23,028,022
六、期末现金及现金等价物余额 14,811,069 12,343,257
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
第 21 页 共 31 页
中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
母公司现金流量表
2012 年 1—6 月
单位:千元
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,010,112 30,053,601
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 59,021 130,098
经营活动现金流入小计 30,069,133 30,183,699
购买商品、接受劳务支付的现金 30,508,921 29,895,512
支付给职工以及为职工支付的现金 93,083 76,421
支付的各项税费 492,735 452,263
支付其他与经营活动有关的现金 28,322 15,063
经营活动现金流出小计 31,123,061 30,439,259
经营活动产生的现金流量净额 -1,053,928 -255,560
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,131,511 2,705,576
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 524
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,736,382 152,946
投资活动现金流入小计 4,868,417 2,858,522
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 45,991 219,011
投资支付的现金 6,446,726 3,971,357
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 230,093 8,327,575
投资活动现金流出小计 6,722,810 12,517,943
投资活动产生的现金流量净额 -1,854,393 -9,659,421
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,400
取得借款收到的现金 1,200,000 1,100,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,211,400 1,100,000
偿还债务支付的现金 1,120,000 20,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,281,689 2,222,450
支付其他与筹资活动有关的现金 2,516,924 1,521,463
筹资活动现金流出小计 5,918,613 3,763,913
筹资活动产生的现金流量净额 -4,707,213 -2,663,913
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,886
五、现金及现金等价物净增加额 -7,615,534 -12,580,780
加：期初现金及现金等价物余额 15,588,888 18,922,529
六、期末现金及现金等价物余额 7,973,354 6,341,749
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
合并所有者权益变动表
2012 年 1—6 月
单位:千元
本期金额
项目 归属于母公司所有者权益
少数股东权 所有者权益
实收资本（或 一般风险 益 合计
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他
股本） 准备
一、上年年末余
13,258,663 38,183,193 3,355,492 2,654,896 23,762,705 -34,335 14,137,073 95,317,687
额
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他 133,759 83,672 -11,902 205,529
二、本年年初余
13,258,663 38,316,952 3,355,492 2,654,896 23,846,377 -34,335 14,125,171 95,523,216
额
三、本期增减变
动金额（减少以 -411,762 646,416 1,841,685 680 -437,992 1,639,027
“－”号填列）
（一）净利润 4,769,074 300,240 5,069,314
（二）其他综合
145 680 825
收益
上述（一）和（二）
145 4,769,074 680 300,240 5,070,139
小计
（三）所有者投
11,400 77,624 89,024
入和减少资本
1．所有者投入资
11,400 77,624 89,024
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
（四）利润分配 -2,855,095 -208,494 -3,063,589
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-2,851,145 -208,494 -3,059,639
股东）的分配
4．其他 -3,950 -3,950
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备 646,416 51,627 698,043
1．本期提取 2,157,794 79,198 2,236,992
2．本期使用 1,511,378 27,571 1,538,949
（七）其他 -423,307 -72,294 -658,989 -1,154,590
四、本期期末余
13,258,663 37,905,190 4,001,908 2,654,896 25,688,062 -33,655 13,687,179 97,162,243
额
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
单位:千元
上年同期金额
项目 归属于母公司所有者权益
少数股东 所有者权
实收资本 一般风险 权益 益合计
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他
（或股本） 准备
一、上年年末
13,258,663 38,049,039 3,156,753 1,853,358 17,146,852 -27,688 12,081,859 85,518,836
余额
加
：会计政策变
更
前
期差错更正
其
114,898 91,616 -11,852 194,662
他
二、本年年初
13,258,663 38,163,937 3,156,753 1,853,358 17,238,468 -27,688 12,070,007 85,713,498
余额
三、本期增减
变动金额（减
1,182 859,543 2,901,195 -3,552 646,450 4,404,818
少以“－”号填
列）
（一）净利润 4,973,888 441,684 5,415,572
（二）其他综
132 -3,552 -3,420
合收益
上述（一）和
132 4,973,888 -3,552 441,684 5,412,152
（二）小计
（三）所有者
投入和减少 205,000 205,000
资本
1．所有者投
205,000 205,000
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
3．其他
（四）利润分
-2,072,693 -105,280 -2,177,973
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的 -2,072,693 -105,280 -2,177,973
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
859,543 103,996 963,539
备
1．本期提取 2,106,583 125,950 2,232,533
2．本期使用 1,247,040 21,954 1,268,994
（七）其他 1,050 1,050 2,100
四、本期期末
13,258,663 38,165,119 4,016,296 1,853,358 20,139,663 -31,240 12,716,457 90,118,316
余额
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
母公司所有者权益变动表
2012 年 1—6 月
单位:千元
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 13,258,663 38,408,380 2,654,896 14,747,179 69,069,118
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 13,258,663 38,408,380 2,654,896 14,747,179 69,069,118
三、本期增减变动金额（减
90,038 -2,399,597 -2,309,559
少以“－”号填列）
（一）净利润 451,548 451,548
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 451,548 451,548
（三）所有者投入和减少资
11,400 11,400
本
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
1．所有者投入资本 11,400 11,400
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配 -2,851,145 -2,851,145
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
-2,851,145 -2,851,145
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他 78,638 78,638
四、本期期末余额 13,258,663 38,498,418 2,654,896 12,347,582 66,759,559
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
单位:千元
上年同期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 13,258,663 38,246,150 1,853,358 9,606,029 62,964,200
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 13,258,663 38,246,150 1,853,358 9,606,029 62,964,200
三、本期增减变动金额（减
-1,271,843 -1,271,843
少以“－”号填列）
（一）净利润 800,850 800,850
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 800,850 800,850
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
（四）利润分配 -2,072,693 -2,072,693
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
-2,072,693 -2,072,693
分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 13,258,663 38,246,150 1,853,358 8,334,186 61,692,357
法定代表人： 王安 主管会计工作负责人：翁庆安 会计机构负责人：柴乔林
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中国中煤能源股份有限公司 2012 年半年度报告摘要
7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
7.4 本报告期无前期会计差错更正。
7.5 企业合并及合并财务报表
7.5.1 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
7.5.1.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营
实体
单位:千元
名称 期末净资产 本期净利润
中国煤炭销售运输有限责任公司 206,348 5,976
7.5.2 本期发生的同一控制下企业合并
单位:千元
属于同一控制下 合并本期至 合并本期至合
同一控制的 合并本期期初至
被合并方 企业合并的判断 合并日的净 并日的经营活
实际控制人 合并日的收入
依据 利润 动现金流
中国煤炭销售运
输有限公司和本
中国煤炭销售 公司在合并前后 中国中煤能
运输有限责任 均受中国中煤能 源集团有限 536,079 5,976 190,577
公司 源集团有限公司 公司
最终控制且该控
制并非暂时性的。
7.5.3 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
资产和负债项目
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
华光资源有限公司 1 美元 =人民币 6.3249 元 1 美元 =人民币 6.3009 元
北方焦化香港有限责任公司 1 港币 =人民币 0.8152 元 1 港币 =人民币 0.8107 元
除未分配利润外的其他股东权益项目、收入、费用及现金流量项目采用交易发生日的即期汇率折算。
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