中国中煤能源股份有限公司
601898
2012 年第三季度报告
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................ 2
§3 重要事项 .................................................................................................................................... 7
§4 附录 .......................................................................................................................................... 12
1
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§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 王安
主管会计工作负责人姓名 翁庆安
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 柴乔林
公司负责人王安、主管会计工作负责人翁庆安及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(千元) 177,314,673.00 159,264,127.00 11.3
所有者权益（或股东权益）(千元) 85,348,853.00 81,398,045.00 4.9
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.44 6.14 4.9
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 6,488,926.00 -32.2
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.49 -31.9
年初至报告期期 本报告期比上
报告期
末 年同期增减
（7－9 月）
（1－9 月） (%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 2,076,766.00 6,845,840.00 -22.0
基本每股收益（元/股） 0.16 0.52 -20.0
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.15 0.51 -25.0
股)
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.52 -20.0
减少 0.92 个
加权平均净资产收益率（%） 2.46 8.21
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 减少 0.93 个
2.43 8.06
益率（%） 百分点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -3,857
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
13,093
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 -53
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 5,976
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 389
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 12,921
对外委托贷款取得的损益 111,210
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,532
所得税影响额 -42,255
少数股东权益影响额（税后） -5,943
合计 129,013
2.2主要生产经营数据
2011 年 1-9 月
2012 年 1-9 月 变化比率%
（经重述）
一、商品煤产量（万吨） 8,243 7,726 6.7
其中：中煤平朔公司 6,602 5,999 10.1
上海能源公司 559 580 -3.6
华晋焦煤公司 ☆ 149 -100.0
中煤华晋公司 31 ☆ ☆
东坡公司 616 525 17.3
南梁公司 141 135 4.4
大中公司 291 243 19.8
朔中公司 503 433 16.2
陕西公司 22 ☆ ☆
二、商品煤销量（万吨） 10,614 10,136 4.7
（一）自产商品煤 8,008 7,509 6.6
1、动力煤 7,980 7,422 7.5
（1）内销 7,928 7,365 7.6
其中：长协 3,748 4,105 -8.7
现货 4,180 3,260 28.2
（2）出口 52 57 -8.8
其中：长协 52 57 -8.8
现货 ☆ ☆ ☆
2、焦煤 28 87 -67.8
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（1）内销 28 87 -67.8
其中：长协 ☆ 21 -100.0
现货 28 66 -57.6
（2）出口 ☆ ☆ ☆
其中：长协 ☆ ☆ ☆
现货 ☆ ☆ ☆
（二）买断贸易煤 2,345 2,396 -2.1
其中：国内转销 2,010 2,172 -7.5
自营出口 2 4 -50.0
进口贸易 328 220 49.1
转口贸易 5 ☆ ☆
（三）代理进出口 261 231 12.9
其中：代理进口 89 ☆ ☆
代理出口 172 231 -25.5
三、焦炭产量（万吨） 128 161 -20.5
四、煤矿装备产值（万元） 659,318 630,588 4.6
☆：无生产或销售
注：1、本公司内部单位之间存在一定煤炭交易量，其中，2012 年 1-9 月份 522 万吨，2011 年同期 338 万吨。
2、由于华晋焦煤有限责任公司完成分立，自 2011 年 9 月起不再统计该公司商品煤产销量。
2.3按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位:千元
归属于母公司股东的净利润 归属于母公司股东的净资产
2012 年 2011 年 1-9 月（经重 2012 年 9 月 2011 年 12 月 31 日(经
1-9 月 述） 30 日 重述）
按中国企业会计准则 6,845,840 7,637,621 85,348,853 81,398,045
差异项目及金额——
(a)煤炭行业专项基金调整
（包括安全维简费、煤矿转产
236,836 803,017 2,000,965 2,118,289
发展资金和矿山环境恢复治
理保证金）
(b)煤炭行业专项基金调整
-62,015 -203,383 -1,329,143 -1,342,952
导致的递延税调整
(c)政府补助调整 2,783 5,029 -52,867 -55,650
(d)股权分置流通权调整 - - -155,259 -155,259
按国际财务报告准则 7,023,444 8,242,284 85,812,549 81,962,473
主要调节事项说明：
(a)维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则
解释第 3 号》，公司按原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专
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项储备；对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时
转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资
产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以
冲回，相关支出在发生时予以确认。
煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西
省的煤炭生产企业自 2007 年 10 月 1 日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢
复治理保证金。在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第 3 号》，
计提和使用的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这些费用将专门用于煤矿
转产及土地恢复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和
矿山环境恢复治理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。
(b)由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国
企业会计准则下资产负债的账面价值不同而形成的暂时性差异导致的递延税项调整。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入"资本公积"科目核
算。在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
（d)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股
东的对价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股
东的利益直接减少股东权益。
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2.4 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 320,436
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 种类
股的数量
中国中煤能源集团有限公司 7,505,872,019 人民币普通股
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,960,192,426 境外上市外资股
中煤能源香港有限公司 120,000,000 境外上市外资股
招商证券股份有限公司客户信用交易
16,560,817 人民币普通股
担保证券账户
中国农业银行－大成创新成长混合型
15,998,681 人民币普通股
证券投资基金
中国工商银行－上证 50 交易型开放式
15,962,656 人民币普通股
指数证券投资基金
徐王冠 12,000,154 人民币普通股
唐山钢铁集团有限责任公司 9,393,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300
8,863,391 人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－传统－
8,369,169 人民币普通股
普通保险产品－005L－CT001 沪
注:1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记有限公
司提供的截止 2012 年 9 月 30 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多
个客户所持有。
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§3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表主要项目变动原因分析
单位：千元
年初余额 增减
项目 期末余额 主要变动原因
（经重述） （%）
公司为适应市场形势，对重点用户适当调整了销
应收账款 9,104,303 5,553,588 63.9
售政策和结算模式，使应收账款增加。
所属企业根据生产经营需要预付运费、材料等款
预付款项 4,050,178 2,618,604 54.7
项增加。
应收利息 209,291 316,371 -33.8 收回上年度计提的定期存款利息。
应收股利 4,367 28,611 -84.7 收到参股公司以前年度分配的现金股利。
其他应收款 3,586,280 2,589,156 38.5 因生产经营需要垫付的款项增加。
一年内到期的非流
124,849 524,849 -76.2 到期收回对参股公司提供的银行委托贷款。
动资产
工程物资 373,605 134,123 178.6 项目建设采购工程物资增加。
短期借款 4,085,296 2,254,696 81.2 因生产经营需要增加银行借款。
应付票据 1,583,207 760,718 108.1 生产经营过程中票据结算量增加。
预收款项 3,333,274 2,499,375 33.4 本期预收煤炭贸易货款增加。
应交税费 1,806,228 3,671,118 -50.8 本期支付的各项税费增加。
应付利息 133,236 337,225 -60.5 支付付息债务利息。
所属控股企业已分配尚未支付的对少数股东股
应付股利 203,814 8,794 2,217.6
利增加。
长期借款 19,332,416 11,456,013 68.8 因项目建设需要增加银行借款。
应付债券 19,892,137 14,955,000 33.0 本期发行 50 亿元中期票据。
二、利润表主要项目变动原因分析
单位：千元
2011 年 1-9 月
项目 2012 年 1-9 月 增减（%) 主要变动原因
（经重述）
财务费用 381,382 99,177 284.5 付息债务增加使利息支出增加。
所属企业根据市场情况对库存商品和期限较长
资产减值损失 202,633 93,862 115.9
的备品备件等计提的减值损失增加。
公允价值变动收
67 1,115 -94.0 铝锭期货业务持仓浮动盈余同比减少。
益
投资收益 231,232 55,037 320.1 按持股比例确认对参股公司的投资收益增加。
营业外收入 114,978 69,638 65.1 所属企业无法支付的应付款项转入同比增加。
营业外支出 67,473 25,659 163.0 非流动资产处置损失和捐赠支出同比增加。
少数股东损益 445,559 636,143 -30.0 非全资企业本期实现净利润同比减少。
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三、现金流量表主要项目变动原因分析
单位：千元
2011 年 1-9 月
项目 2012 年 1-9 月 增减（%) 主要变动原因
（经重述）
经营活动产生的现金流 主要是本期应收账款以及支付的各项税费
6,488,926 9,575,894 -32.2
量净额 增加。
主要是项目建设、固定资产购置和股权投资
投资活动产生的现金流 等资本性支出同比增加较大的同时，使根据
-19,348,969 -23,631,643 -18.1
量净额 资金使用情况安排初始存期超过三个月存
款的投资活动支出同比大幅减少。
筹资活动产生的现金流
10,364,557 16,113,422 -35.7 债务融资净增加额同比减少。
量净额
四、煤炭销售数量及价格变动情况
2012 年 1 至 9 月 2011 年 1 至 9 月(经重述） 同比增减
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格
（万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨）
一、自产商品煤 合计 8,008 478 7,509 494 499 -16
（一）动力煤 7,980 477 7,422 484 558 -7
1、内销 7,928 475 7,365 482 563 -7
（1）长协 3,748 456 4,105 408 -357 48
（2）现货 4,180 491 3,260 574 920 -83
2、出口 52 773 57 796 -5 -23
（1）长协 52 773 57 796 -5 -23
（2）现货 ☆ ☆ ☆ ☆ - -
（二）焦煤 28 730 87 1,382 -59 -652
1、内销 28 730 87 1,382 -59 -652
（1）长协 ☆ ☆ 21 1,412 -21 -
（2）现货 28 730 66 1,373 -38 -643
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - -
二、买断贸易煤 合计 2,345 617 2,396 685 -51 -68
（一）国内转销 2,010 619 2,172 686 -162 -67
（二）自营出口 2﹡ 3,130 4﹡ 2,395 -2 735
（三）进口贸易 328 577 220 641 108 -64
（四）转口贸易 5 1,056 ☆ ☆ 5 -
三、进出口代理 合计 261 14★ 231 18★ 30 -4
（一）进口代理 89 8★ ☆ ☆ 89 -
（二）出口代理 172 17★ 231 18★ -59 -1
﹡:出口型煤
☆：本期无发生
★：代理费收入
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注：如自产商品煤均价减除相应的运杂费因素后，本期为 379 元/吨，同比减少 26 元/吨，
其中自产动力煤均价减除相应的运杂费因素后，本期为 378 元/吨，同比减少 17 元/吨。
五、自产商品煤单位销售成本变动情况
单位：元/吨
与 2011 年 1-12 月比 与 2011 年 1-9 月比
2011 年 1-9 月 2011 年 1-12 月
项目 2012 年 1-9 月 增减幅 增减幅
（经重述） （经重述） 增减额 增减额
（%） （%）
材料成本（不含外购
54.10 56.39 58.54 -4.44 -7.6 -2.29 -4.1
入洗原料煤成本）
外购入洗原料煤成本 19.69 20.01 22.08 -2.39 -10.8 -0.32 -1.6
人工成本 29.58 30.94 29.83 -0.25 -0.8 -1.36 -4.4
折旧及摊销 29.21 27.85 29.48 -0.27 -0.9 1.36 4.9
维修支出 9.60 8.95 11.58 -1.98 -17.1 0.65 7.3
安全维简费结余 -0.89 5.75 -0.08 -0.81 - -6.64 -115.5
煤炭可持续发展基金
19.71 20.05 20.02 -0.31 -1.5 -0.34 -1.7
（准备金）
矿山环境恢复治理保
4.97 6.85 3.47 1.50 43.2 -1.88 -27.4
证金结余
煤矿转产发展资金结
5.71 5.85 5.94 -0.23 -3.9 -0.14 -2.4
余
外包矿务工程费 23.11 19.88 24.05 -0.94 -3.9 3.23 16.2
其他成本 22.85 27.57 32.19 -9.34 -29.0 -4.72 -17.1
自产商品煤单位销售
217.64 230.09 237.10 -19.46 -8.2 -12.45 -5.4
成本
2012 年 1-9 月，公司自产商品煤单位销售成本 217.64 元/吨，与 2011 年全年 237.10
元/吨比减少 19.46 元/吨，下降 8.2%。与 2011 年 1-9 月的 230.09 元/吨比减少 12.45 元/
吨，下降 5.4%，主要是:
一是材料成本同比减少 2.29 元/吨，主要是公司进一步加强材料单耗管理，以及华晋公
司本期不再纳入合并范围，使单位材料成本同比减少。
二是人工成本同比减少 1.36 元/吨，主要是公司严格控制人工成本，以及华晋公司本期
不再纳入合并范围，使单位人工成本同比减少。
三是折旧及摊销成本同比增加 1.36 元/吨，主要是 2011 年下半年以来，在建项目转固
增加以及所属企业根据 2012 年度资本开支计划安排购置设备同比增加。
四是安全维简费、矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金等四项基金结余成本同
比减少 8.66 元/吨，主要是本期费用化使用专项基金同比增加，使专项基金结余成本减少。
五是外包矿务工程费同比增加 3.23 元/吨，主要是公司所属矿区露天矿外包剥离成本增
加。
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六是其他成本同比减少 4.72 元/吨，主要是所属企业本期发生的环境复垦以及其他中小
工程支出同比减少。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2012 年 7 月 12 日，本公司正式向中国银行间市场交易商协会提交了发行中期票
据的注册申请文件，申请发行总额度为人民币 150 亿元的中期票据，募集资金将用于补充公
司日常营运资金。2012 年 8 月 15 日该项申请获正式注册，2012 年 9 月 19 日完成首次 7 年
期 50 亿元中期票据的发行。
（2）2010 年 5 月，环境保护部发布《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》，其
中涉及公司所属灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司周边居民搬迁的环保问题。对此，公司高
度重视，目前已与当地政府就搬迁事宜达成初步意向。
（3）收购中国煤炭销售运输有限公司及山西中新唐山沟煤业有限责任公司。
有关详情参见本报告《3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况》部分的有关内
容。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）本公司与中国煤炭进出口公司、中煤集团山西金海洋能源有限公司、中煤黑龙江
煤炭化工（集团）有限公司、太原煤炭气化（集团）有限责任公司同业竞争事宜。本公司控
股股东中煤集团表示，在上述与本公司存在同业竞争的公司涉及项目的手续及证照完善后，
争取 1-2 年内将中国煤炭进出口公司相关业务和资产注入本公司，争取 3-5 年内将中煤集团
山西金海洋能源有限公司、中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司股权注入本公司，或通过
其他方式解决同业竞争问题。
2012 年 3 月 27 日，本公司第二届董事会 2012 年第一次会议审议批准了《关于收购中
国煤炭销售运输有限公司 100%股权的议案》和《关于收购山西中新唐山沟煤业有限责任公
司 80%股权的议案》，同意收购中国煤炭销售运输有限公司 100%股权和山西中新唐山沟煤
业有限责任公司 80%股权。目前，中国煤炭销售运输有限公司的收购已完成工商变更登记
手续，其已成为本公司全资子公司；山西中新唐山沟煤业有限责任公司工作正在积极推进中。
鉴于国家对煤炭安全生产的监管要求更加严格，煤炭项目的审批过程较长，本公司将综
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合考虑资本市场形势和发展战略等因素，在相关项目手续相继完善后，本着对投资者高度负
责的态度，按照“成熟一个，收购一个”的原则，逐步行使优先受让权，收购中煤集团相关煤
炭及煤化工主业资产，减少中煤集团与本公司的同业竞争。
（2）本公司控股股东中煤集团于 2011 年 9 月 22 日、23 日分别通过上海证券交易所交
易系统以买入方式增持了本公司 A 股股份 5,520,000 股和 5,768,487 股，并计划在未来 12 个
月内（自首次增持之日 2011 年 9 月 22 日起算）通过二级市场累计增持不超过本公司总股本
2%的 A 股股份，承诺在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所有的本公司股份。目前，
接中煤集团通知，在 2011 年 9 月 22 日至 2012 年 9 月 21 日期间，中煤集团通过上海证券交
易所证券交易系统累计增持本公司 A 股股份 24,228,245 股。截至 2012 年 9 月 21 日，中煤
集团本次增持计划已经实施完毕，在增持期间及法定期限内，中煤集团未减持其持有的本公
司股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经公司 2011 年股东周年大会审议批准，公司按照中国企业会计准则合并财务报表归属
于公司股东的净利润人民币 9,503,817,000 元（中国企业会计准则和国际财务报告准则两种
财务报表税后利润的较低者）的 30%，计人民币 2,851,145,100 元向股东分派现金股利，以
公司全部已发行股本 13,258,663,400 股为基准，每股分派人民币 0.215 元（含税）。
截止本报告公告日，2011 年度末期股息已全部向公司股东支付。
中国中煤能源股份有限公司
法定代表人：王安
2012 年 10 月 23 日
11
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 30,252,145 35,394,808
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 67
应收票据 2,247,603 2,423,313
应收账款 9,104,303 5,553,588
预付款项 4,050,178 2,618,604
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 209,291 316,371
应收股利 4,367 28,611
其他应收款 3,586,280 2,589,156
买入返售金融资产
存货 7,435,620 7,290,886
一年内到期的非流动资产 124,849 524,894
其他流动资产 61,473 87,505
流动资产合计 57,076,176 56,827,736
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 13,753 14,463
持有至到期投资
长期应收款 137,004 114,713
长期股权投资 10,422,372 8,933,156
投资性房地产 28,978 29,912
固定资产 37,271,932 29,234,441
12
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
在建工程 33,054,446 28,696,689
工程物资 373,605 134,123
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,874,197 31,345,243
开发支出
商誉
长期待摊费用 55,770 58,101
递延所得税资产 909,513 885,193
其他非流动资产 3,096,927 2,990,357
非流动资产合计 120,238,497 102,436,391
资产总计 177,314,673 159,264,127
流动负债：
短期借款 4,085,296 2,254,696
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,583,207 760,718
应付账款 11,762,189 10,209,339
预收款项 3,333,274 2,499,375
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 585,090 639,584
应交税费 1,806,228 3,671,118
应付利息 133,236 337,225
应付股利 203,814 8,794
其他应付款 5,935,274 8,131,139
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
13
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 972,342 798,449
其他流动负债
流动负债合计 30,399,950 29,310,437
非流动负债：
长期借款 19,332,416 11,456,013
应付债券 19,892,137 14,955,000
长期应付款 171,653 174,022
专项应付款 201,105 200,781
预计负债 1,042,658 1,086,384
递延所得税负债 6,254,338 6,267,068
其他非流动负债 274,849 291,206
非流动负债合计 47,169,156 34,430,474
负债合计 77,569,106 63,740,911
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 37,922,506 38,316,952
减：库存股
专项储备 3,751,478 3,355,492
盈余公积 2,654,896 2,654,896
一般风险准备
未分配利润 27,791,805 23,846,377
外币报表折算差额 -30,495 -34,335
归属于母公司所有者权益合计 85,348,853 81,398,045
少数股东权益 14,396,714 14,125,171
所有者权益合计 99,745,567 95,523,216
负债和所有者权益总计 177,314,673 159,264,127
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
14
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 20,116,223 26,458,933
交易性金融资产
应收票据 52,541 230,060
应收账款 3,924,384 1,789,267
预付款项 835,002 669,575
应收利息 801,610 829,351
应收股利 3,557,689 7,489,199
其他应收款 839,845 962,326
存货 212,027 167,584
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,428 44,812
流动资产合计 30,389,749 38,641,107
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 13,291,094 11,661,094
长期股权投资 65,434,987 59,230,570
投资性房地产
固定资产 48,470 48,232
在建工程 5,305 5,305
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,035 63,222
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 15,525 17,362
其他非流动资产 426,300 426,300
非流动资产合计 79,292,716 71,452,085
资产总计 109,682,465 110,093,192
流动负债：
短期借款 1,100,000
交易性金融负债
15
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
应付票据
应付账款 1,801,442 1,428,884
预收款项 464,973 487,852
应付职工薪酬 2,650 13,612
应交税费 42,656 156,916
应付利息 110,581 331,188
应付股利 96 96
其他应付款 14,614,486 17,724,526
一年内到期的非流动负债 80,000 80,000
其他流动负债
流动负债合计 17,116,884 21,323,074
非流动负债：
长期借款 5,926,000 4,746,000
应付债券 19,892,137 14,955,000
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,818,137 19,701,000
负债合计 42,935,021 41,024,074
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 38,498,418 38,408,380
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,654,896 2,654,896
一般风险准备
未分配利润 12,335,467 14,747,179
所有者权益（或股东权益）合计 66,747,444 69,069,118
负债和所有者权益（或股东权益）总计 109,682,465 110,093,192
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
4.2
16
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
合并利润表
2012 年 1-9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
上年年初至报
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、营业总收入 19,196,187 24,075,437 64,603,891 67,173,671
其中：营业收入 19,196,187 24,075,437 64,603,891 67,173,671
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,236,444 20,410,514 55,134,652 56,387,087
其中：营业成本 11,870,832 16,201,731 41,691,300 44,285,905
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 281,338 321,538 998,112 1,014,698
销售费用 3,063,048 2,669,187 8,908,499 7,810,615
管理费用 796,016 1,132,052 2,952,726 3,082,830
财务费用 208,743 80,697 381,382 99,177
资产减值损失 16,467 5,309 202,633 93,862
加：公允价值变动收益（损
67 1,110 67 1,115
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
16,822 19,676 231,232 55,037
号填列）
其中：对联营企业和
16,822 19,269 224,797 54,116
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
2,976,632 3,685,709 9,700,538 10,842,736
填列）
加：营业外收入 21,135 23,428 114,978 69,638
17
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
减：营业外支出 15,452 5,108 67,473 25,659
其中：非流动资产处置损
416 780 19,048 1,527
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
2,982,315 3,704,029 9,748,043 10,886,715
号填列）
减：所得税费用 760,230 845,837 2,456,644 2,612,951
五、净利润（净亏损以“－”号
2,222,085 2,858,192 7,291,399 8,273,764
填列）
归属于母公司所有者的净利
2,076,766 2,663,733 6,845,840 7,637,621
润
少数股东损益 145,319 194,459 445,559 636,143
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.20 0.52 0.58
（二）稀释每股收益 0.16 0.20 0.52 0.58
七、其他综合收益 -5,258 -6,016 -4,433 -9,436
八、综合收益总额 2,216,827 2,852,176 7,286,966 8,264,328
归属于母公司所有者的综合
2,071,508 2,657,717 6,841,407 7,628,185
收益总额
归属于少数股东的综合收益
145,319 194,459 445,559 636,143
总额
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人: 柴乔林
18
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司利润表
2012 年 1-9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
年初至报告期 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 报告期期末
（7－9 月） （7－9 月）
月） 金额（1-9 月）
一、营业收入 10,585,528 15,214,559 37,421,629 41,425,830
减：营业成本 9,958,456 14,703,190 35,534,807 39,150,389
营业税金及附加 11,718 12,059 56,330 110,648
销售费用 513,041 446,167 1,469,944 1,280,952
管理费用 45,023 79,393 103,218 215,442
财务费用 66,016 -29,482 41,850 -240,124
资产减值损失 14,924
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
64,510 289,261 204,269
填列）
其中：对联营企业和合营
64,510 104,437 72,922
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,726 67,742 504,741 1,097,868
加：营业外收入 5,653 1,676
减：营业外支出 3,230 109 15,038 9,731
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-11,956 67,633 495,356 1,089,813
填列）
减：所得税费用 159 18,368 55,923 239,698
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,115 49,265 439,433 850,115
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -12,115 49,265 439,433 850,115
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人: 柴乔林
4.3
19
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 73,029,787 77,893,764
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 29,752 37,779
收到其他与经营活动有关的现金 571,600 271,467
经营活动现金流入小计 73,631,139 78,203,010
购买商品、接受劳务支付的现金 49,156,092 52,055,564
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,868,768 3,733,334
支付的各项税费 12,613,993 10,595,214
支付其他与经营活动有关的现金 503,360 2,243,004
经营活动现金流出小计 67,142,213 68,627,116
经营活动产生的现金流量净额 6,488,926 9,575,894
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 410,445 900
取得投资收益收到的现金 74,509 44,600
20
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
31,843 27,469
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,370,301 294,788
投资活动现金流入小计 2,887,098 367,757
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
17,411,909 12,379,123
付的现金
投资支付的现金 4,824,158 4,329,330
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,290,947
投资活动现金流出小计 22,236,067 23,999,400
投资活动产生的现金流量净额 -19,348,969 -23,631,643
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 89,024 190,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 77,624 190,000
取得借款收到的现金 12,503,340 4,961,438
发行债券收到的现金 5,000,000 15,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 17,592,364 20,151,438
偿还债务支付的现金 2,622,450 1,383,749
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,560,357 2,609,267
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 78,394
支付其他与筹资活动有关的现金 45,000 45,000
筹资活动现金流出小计 7,227,807 4,038,016
筹资活动产生的现金流量净额 10,364,557 16,113,422
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 53 -22,539
五、现金及现金等价物净增加额 -2,495,433 2,035,134
加：期初现金及现金等价物余额 20,926,515 23,082,022
六、期末现金及现金等价物余额 18,431,082 25,117,156
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人: 柴乔林
21
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 41,802,829 48,335,854
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 87,164 188,015
经营活动现金流入小计 41,889,993 48,523,869
购买商品、接受劳务支付的现金 42,446,909 47,216,459
支付给职工以及为职工支付的现金 135,434 94,152
支付的各项税费 663,086 660,459
支付其他与经营活动有关的现金 96,454 150,752
经营活动现金流出小计 43,341,883 48,121,822
经营活动产生的现金流量净额 -1,451,890 402,047
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,116,334 4,374,229
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
524
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,057,831 288,513
投资活动现金流入小计 7,174,689 4,662,742
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
278,326 219,593
付的现金
投资支付的现金 8,090,954 7,574,968
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,630,000 7,560,234
投资活动现金流出小计 9,999,280 15,354,795
投资活动产生的现金流量净额 -2,824,591 -10,692,053
22
601898 中国中煤能源股份有限公司 2012 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,400
取得借款收到的现金 1,200,000 1,100,000
发行债券收到的现金 5,000,000 15,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,211,400 16,100,000
偿还债务支付的现金 1,120,000 20,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,042,534 2,272,595
支付其他与筹资活动有关的现金 1,095,415 4,330,440
筹资活动现金流出小计 6,257,949 6,623,035
筹资活动产生的现金流量净额 -46,549 9,476,965
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -17 -5,916
五、现金及现金等价物净增加额 -4,323,047 -818,957
加：期初现金及现金等价物余额 15,588,888 18,922,529
六、期末现金及现金等价物余额 11,265,841 18,103,572
公司法定代表人:王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人: 柴乔林
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