於中華人民共和國注冊成立的股份有限公司
股份代碼:601898
重要提示
( ) 、 、 、 、
、 ， 、 ，
。
( ) 2013 2013 3 15 ，
《2012 》 。
( ) 。
( ) 。
( ) 2012 12 31 ， 2012
8,842,210,000 ， 9,281,271,000
。 ， ，
， 2012
8,842,210,000 31.5% 2,785,296,150
（ 30%），
13,258,663,400 ， 0.210 （ ）。
( ) 、 、 ：
、 。
( ) ， ，
。
( ) ， 。
( ) ， 。
目錄
2 64 、 、
4
6 76
8 79
11 80
13 81
16
83
18 213
50
52
60
主要財務數據概覽
資產負債表摘要
：
於2012年 2011
項目 12月31日 12 31 (%)
（ ）
資產 1,838.64 1,606.35 14.5
： 249.23 353.76 -29.5 (1)
81.75 55.85 46.4 (3)
405.44 296.49 36.7 (11)
426.68 287.52 48.4 (12)
361.34 319.02 13.3 (14)
負債 831.50 644.84 28.9
： 51.30 22.55 127.5 (18)
146.28 102.42 42.8 (20)
14.11 8.07 74.8 (26)
201.71 114.56 76.1 (27)
199.06 149.55 33.1 (28)
股東權益 1,007.14 961.51 4.7
： 861.02 819.00 5.1
146.12 142.51 2.5 (38)
合併利潤表摘要
：
項目 2012年 2011
（ ） (%)
872.92 908.65 -3.9 (39)
557.16 605.29 -8.0 (39)
133.07 137.03 -2.9
134.12 138.51 -3.2
100.10 105.12 -4.8
92.81 96.67 -4.0
（ ） 0.70 0.73 -4.1 (49)
100.14 105.04 -4.7
* 100% 、 80% ，
（ ）。
中國中煤能源股份有限公司
分部經營業績摘要（2012年）
：
項目 煤炭業務 煤焦化業務 煤礦裝備業務 其他業務 非經營分部 抵銷 合計
719.95 41.85 89.19 39.29 – -17.36 872.92
： 717.83 41.85 78.85 34.39 – – 872.92
（ ） 133.32 -4.02 5.88 -0.71 -0.90 -0.50 133.07
（ ） 134.13 -4.45 6.44 -0.67 -0.83 -0.50 134.12
878.64 240.15 139.58 80.05 539.78 -39.56 1,838.64
299.13 73.12 54.40 47.51 389.39 -32.05 831.50
合併現金流量表摘要
：
項目 2012年 2011
（ ）
124.75 151.10
-312.76 -351.30
111.10 178.78
-76.85 -21.50
淨利潤調節為經營活動現金流量淨額的調節表
：
項目 2012年 2011
（ ）
淨利潤 100.10 105.12
： 2.34 1.17
37.42 36.90
0.01 0.01
4.55 5.52
0.06 0.04
（ ） 0.13 -0.02
5.30 3.45
-0.74 -3.05
（ ） 3.45 -6.06
-0.33 -0.50
（ ） 5.19 -11.74
-39.71 -32.60
0.02 49.94
（ ） 9.44 -7.76
、 -2.48 10.68
經營活動產生的現金流量淨額 124.75 151.10
二零一二年度報告
業務數據概覽
項目 2012年 2011 (%)
（ ）
一、煤炭業務（萬噸）
14,537 13,061 11.3
11,440 10,424 9.7
14,954 13,857 7.9
： 11,112 10,172 9.2
二、煤焦化業務（萬噸）
170 206 -17.5
229 258 -11.2
三、煤礦裝備業務
（ ） 85.0 81.5 4.3
（ ） 39.2 35.5 10.4
原煤產量 煤礦裝備產值
14,537 85.0
81.5
13,061
2011 2012 2011 2012
焦炭銷量 2012年 2011 煤礦裝備產值 2012年 2011
（萬噸） （%） （億元） （%）
177 210 -15.7 33.3 31.7 5.0
： 144 177 -18.6 27.1 25.7 5.4
33 33 0.0 7.5 7.9 -5.1
7.6 7.2 5.6
52 48 8.3
9.5 9.0 5.6
合計 229 258 -11.2 合計 85.0 81.5 4.3
中國中煤能源股份有限公司
商品煤銷量 2012年 2011 商品煤產量 2012年 2011
（萬噸） （ ） (%) （萬噸） （ ） (%)
（一）自產煤內銷 11,048 10,098 9.4 8,967 8,023 11.8
： 4,662 4,359 7.0 766 726 5.5
4,552 4,102 11.0 192 – –
1,547 1,589 -2.6 – 149 –
287 48 497.9 792 720 10.0
： 10,945 10,011 9.3 210 189 11.1
103 87 18.4 150 145 3.4
： 5,211 5,178 0.6 617 608 1.5
5,837 4,920 18.6 370 340 8.8
： 7,814 6,903 13.2 60 – –
1,419 1,195 18.7 合計 11,440 10,424 9.7
1,815 2,000 -9.3
（二）自產煤出口 64 74 -13.5
： 48 58 -17.2 煤炭儲量 2012年末 （%）
5 3 66.7 （億噸）
11 13 -15.4 按基地劃分：
： 64 74 -13.5 79.2 40.6
： 64 74 -13.5 96.4 49.4
（三）買斷貿易 3,364 3,317 1.4 11.2 5.7
： 2,941 2,869 2.5 6.2 3.2
415 443 -6.3 2.1 1.1
5 – – 按煤種劃分：
3 5 -40.0 166.4 85.3
（四）代理 478 368 29.9 28.7 14.7
： 133 84 58.3
合計 195.1 100.0
225 284 -20.8
120 – –
合計 14,954 13,857 7.9
二零一二年度報告
公司組織結構圖
30.97%
H
56.86%
12.17%
A
中國中煤能源股份有限公司
公司組織結構圖
100%
62.43%
100%
100%
51%
100%
55%
51%
66%
100%
51%
60%
100%
100%
75%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
78.84%
100%
80%
100%
100%
60%
100%
100%
38.75%
40%
30%
42%
27%
24.5%
49%
21%
5%
10%
5%
50%
20%
10%
5%
10%
二零一二年度報告
一、 釋義及重大風險提示
1、釋義
， ， ：
、 、 、 ， ，
、
， 、
，
（ ）
中國中煤能源股份有限公司
一、釋義及重大風險提示
， 、
、 、
（ ）
、
《 》 2006 8 18 、
A ， ，
，
二零一二年度報告
一、釋義及重大風險提示
H 1.00 ，
， A H
， A H
www.hkexnews.hk
www.sse.com.cn
www.chinacoalenergy.com
2、重大風險提示：
、 ， 。
， 。 ，
， 。 ，
， 。 《 》 。
10 中國中煤能源股份有限公司
二、 公司簡介
（一）公司信息
China Coal Energy Company Limited
China Coal Energy
（二）聯繫人和聯繫方式
董事會秘書 證券事務代表
–
1
–
(8610)-82236028 –
(8610)-82256479 –
IRD@chinacoal.com –
（三）基本情況簡介
1
100120
1
100120
http://www.chinacoalenergy.com
IRD@chinacoal.com
（四）信息披露及備置地點
、 、 、
www.sse.com.cn
1
（五）公司股票簡況
公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A 601898 –
H 01898 –
二零一二年度報告 11
二、公司簡介
（六）公司報告期內註冊變更情況
1、基本情況
2006 8 22
1
100000000040475
110105710934289
71093428-9
2、公司首次註冊情況的相關查詢索引
， 2008 1 31 A 。
3、公司上市以來，主營業務的變化情況
， 。
4、公司上市以來，歷次控股股東的變更情況
， 。
（七）其他有關資料
公司聘請會計師事務所情況
（ ）
202
2 11
（ ）
22
公司聘請的法律顧問情況
158 407
15 17
境內外股份過戶登記處
A
166 36
H
183 17 1712 1716
12 中國中煤能源股份有限公司
三、 會計數據和財務指標數據摘要
（一）報告期末公司近三年主要會計數據和財務指標
1、主要會計數據
：
2011
主要會計數據 2012年 (%) 2010
87,291,670 90,864,746 88,872,409 -3.9 71,268,417
9,281,271 9,666,806 9,503,817 -4.0 6,908,978
9,013,056 9,437,143 9,396,732 -4.5 6,744,711
12,475,125 15,109,795 15,239,535 -17.4 10,735,581
2011
2012年末 (%) 2010
86,101,645 81,900,653 81,180,614 5.1 73,436,977
183,863,821 160,635,317 158,522,510 14.5 120,815,079
2、主要財務數據
2011
主要會計數據 2012年 (%) 2010
（ ） 0.70 0.73 0.72 -4.1 0.52
（ ） 0.70 0.73 0.72 -4.1 0.52
（ ） 0.68 0.71 0.71 -4.2 0.51
（%） 11.01 12.40 12.29 1.39 9.74
（%） 10.69 12.10 12.15 1.41 9.51
二零一二年度報告 13
三、會計數據和財務指標數據摘要
（二）境內外會計準則下會計數據差異
1、同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和歸屬於上市
公司股東的淨資產差異情況
：
歸屬於母公司股東的淨利潤 歸屬於母公司股東的淨資產
2012年 2011
2012年 2011 12月31日 12 31
（ ） （ ）
9,281,271 9,666,806 86,101,645 81,900,653
：
(a) -626,360 400,471 2,015,934 2,202,965
（b）
183,589 -117,900 -1,183,987 -1,367,576
（c） 3,710 5,956 -51,940 -55,650
（d） – – -155,259 -155,259
8,842,210 9,955,333 86,726,393 82,525,133
2、主要調節事項說明： ， ，
(a) ： 。
、 、 、 ，
。 ，
， 。
，
(b)
，
；
，
。
14 中國中煤能源股份有限公司
三、會計數據和財務指標數據摘要
(c) ， (d) ，
， “ ” 。
， ；
。 ，
。
（三）非經常性損益項目和金額
：
非經常性損益項目 2012年金額 2011 2010
（ ）
-12,639 5,577 -144,764
，
， 、
78,091 44,546 19,158
136,260 206,264 –
，
、
， 、
279 2,486 6,129
27,456 14,946 5,515
142,919 67,974 50,622
– – -450
– – 277,819
29,070 15,017 -2,764
-100,359 -89,203 -52,816
-32,862 -37,944 5,818
268,215 229,663 164,267
(四) 采用公允價值計量的項目
:
對當期利潤的
項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 影響金額
14,463 35,948 21,485 323
14,463 35,948 21,485 323
： 。
二零一二年度報告 15
四、 董事長致辭 敬
創 業
新 求
爭 實
先
尊 敬 的 各 位股東：
2012 ， ， 11,440 ， 9.7%。 “
， ， 、 、 ” ， “
， 。 、 ” ， ，
， ， ，
， ， ， ，60%
， 。 “ ”，
、 、 。
， ，
， 。 、 ，
， ， ， ，
， ， 、 。
。 、 ， ，
， ， ，
， 。 14,954
、 、 ， 7.9%。 9,270
， ， ， 。 ，
， ， ， ， ，
， ， 52.5%， 4.1 。
14,537 ， 11.3%，
16 中國中煤能源股份有限公司
四、董事長致辭
， ， ， 。
， ， ，
。 、 、 17 ， 43 。
， ， ，
。 ， 。 。
210.68 ， 1 ， 14 、 186 ，
10.9%。 872.92 ， 。 “ ”
3.9%。 ， ， ， 、
134.12 ， 3.2%。 。 、
92.81 ， 4.0%。
0.70 ， 0.03 。 。
， ， 2013 ， 、
。 ， ， ，
2012 763 ，2013 。
1,200 ； 2013 ， 、 、
600 ； ， ，
，2013 ； 。
。 ， ， 、
、 2 ， 。 2013
350MW 。 ，
， 。 ，
2012 ； 、 ，
， 2013 。
； 。
， 4,300 2013 ， ，
。 2012 ， ， ， ，
195.1 。 ； ，
； ，
， ； ，
， ； ， 。
， 2013 。 ，
150 50 ， ， ，
， ， ， ，
。 ， 5% ，
， ， 5%
。 ， ， 。
130 ，
。 ，
。
：
2013 3 15
二零一二年度報告 17
五、 董事會報告
目錄
（ ） 19
（ ） 23
（ ） 44
（ ） 48
（ ） 49
（ ） 49
18 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
， 商品煤產量
， ，
。 ，
11,440
872.92 ， 3.9%。 10,424
134.12 ， 3.2%；
92.81 ， 4.0%。
0.70 ， 0.03 。
（一）報告期內生產經營數據回顧
2011 2012
1、煤炭業務
(1) 煤炭產量繼續保持較快增長
2012 ， ， ，
， ， ， ，
， ， 8,967 ， 11.8%。
。 ， ， ，
， 、 ， 。 766 ， 5.5%。
， ， ， ， ，
， ， ， ，
。 192 。 ，
14,537 ， 1,476 ， 11.3%。 ， 150
11,440 ， 1,016 ， 。
9.7%。 ，
， ，
， 。 ，
47.1 ， 4.9%， ，
176.8 ， 12.3%。
商品煤產量（萬噸） 2012年 2011 %
（ ）
8,967 8,023 11.8
766 726 5.5
192 – –
– 149 –
792 720 10.0
210 189 11.1
150 145 3.4
617 608 1.5
370 340 8.8
60 – –
11,440 10,424 9.7
： 1、 ， ，2012 684 ，2011 476 。
2、 2011 8 。
3、 2012 ， 。
4、 ， 。
二零一二年度報告 19
五、董事會報告
（2）煤炭銷售量同比增速較快 商品煤銷量
， ，
。 ， 14,954
13,857
， 。
， ，
。 ，
， ，
“ ” 。
， 14,954 ，
1,097 ， 7.9%。
2011 2012
商品煤銷量 2012年 2011
（萬噸） （ ） %
（一）自產煤內銷 11,048 10,098 9.4
： 4,662 4,359 7.0
4,552 4,102 11.0
1,547 1,589 -2.6
287 48 497.9
： 10,945 10,011 9.3
103 87 18.4
： 5,211 5,178 0.6
5,837 4,920 18.6
： 7,814 6,903 13.2
1,419 1,195 18.7
1,815 2,000 -9.3
（二）自產煤出口 64 74 -13.5
： 48 58 -17.2
5 3 66.7
11 13 -15.4
： 64 74 -13.5
： 64 74 -13.5
（三）買斷貿易 3,364 3,317 1.4
： 2,941 2,869 2.5
415 443 -6.3
5 – –
3 5 -40.0
（四）代理 478 368 29.9
： 133 84 58.3
225 284 -20.8
120 – –
合計 14,954 13,857 7.9
20 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
按市場劃分 按來源劃分
548 478
527 297 368
363 3,364
3,317
14,109
12,967 11,112
10,172
2011 2012 2011 2012
， 11,112 ， 11,048 ， 9.4%； 64
940 ， 9.2%， ， ， 13.5%。
自產煤銷售 － 按市場劃分 自產煤銷售 － 按煤種劃分
64 103
74 87
11,048 11,009
10,098 10,085
2011 2012 2011 2012
自產煤銷售 － 按運輸劃分 自產煤銷售 － 按合同劃分
1,815
2,000
1,419 5,275
1,195 5,252
7,878
6,977
5,837
4,920
2011 2012 2011 2012
二零一二年度報告 21
五、董事會報告
， 2、煤焦化業務
， ， ， 2012 ， ，
。 ，
3,364 。 ， 2,941 ， 。 ，
415 。 ， 130
。 ， ，
， ，
， ，
。 ， 18
，
30
。 9,270
， 2013 。
， 1,112 ， 13.6%。
2012 ， 170 ， 36
，
， 17.5%。 229 ，
， 、 。
11.2%， ： 177 ，
52.5%， 4.1
15.7%； 52
。
， 8.3%。 13.4
， 1.9 。
焦炭銷量（萬噸） 2012年 2011 %
177 210 -15.7
： 144 177 -18.6
33 33 0.0
52 48 8.3
229 258 -11.2
3、煤礦裝備業務 煤礦裝備產值
，
， 。 81.5 85.0
85.0 ， 4.3%。 39.1
， 8.9%， 22,393
（ ）。 ，
， 。
，
， 、 。
2011 2012
佔煤礦
產值（億元） 2012年收入 裝備分部
煤礦裝備 2012年 2011 % （億元） 收入比重%
33.3 31.7 5.0 18.7 21.0
27.1 25.7 5.4 22.4 25.1
7.5 7.9 -5.1 2.1 2.4
7.6 7.2 5.6 4.9 5.5
9.5 9.0 5.6 7.6 8.5
85.0 81.5 4.3 89.2 –
： ， 。
22 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
佔本公司該類產品
產品種類 銷售額比重% 市場佔有率%
56 60
80 19
84 31
60 68
32 12
， ， (二) 董事會關於公司報告期內經營情
。2012 2 863 、1
， 10 、
況的討論與分析
。《
1、主營業務分析
》
。《 （1）概述
》 2012 ， ，
。 ， ，
， ， ，
4、其他業務 。 872.92
， 3.9%； 557.16 ，
2012 11.3 ， 。
8.0%； 134.12 ， 3.2%；
41.2 ， 3.5%。
92.81 ，
4.0%； 0.70 ， 0.03 ；
0.94 ， 0.20 。
利潤表及現金流量表相關科目變動情況表
：
2011
科目 2012年 （ ） (%)
872.92 908.65 -3.9
557.16 605.29 -8.0
122.17 105.09 16.3
42.66 47.37 -9.9
2.54 1.98 28.3
124.75 151.10 -17.4
-312.76 -351.30 -11.0
111.10 178.78 -37.9
10.51 8.86 18.6
2012 12 31 ， （
（ + ）） 31.6%，
8.1 。
二零一二年度報告 23
五、董事會報告
：
2011
2012年 12 31
12月31日 （ ） （%）
1,838.64 1,606.35 232.29 14.5
831.50 644.84 186.66 28.9
466.19 294.73 171.46 58.2
1,007.14 961.51 45.63 4.7
861.02 819.00 42.02 5.1
（2）經營業績 12.07 ，
，
1）合併經營業績 35.66 。 ，
，
2012 ， 872.92 ， 2011 。
908.65 35.73 ， 3.9%，
（ ）
， ，
：
， 、 ，
：
2011
2012年 比重(%) （ ） (%) （%）
717.83 82.2 740.38 81.5 -22.55 -3.0
41.85 4.8 53.01 5.8 -11.16 -21.1
78.85 9.0 77.33 8.5 1.52 2.0
34.39 4.0 37.93 4.2 -3.54 -9.3
872.92 100.0 908.65 100.0 -35.73 -3.9
、 、 2011 41.17 8.2% 44.53
， 、 ，
。2012 ， ，
171.33 ， ， 。
19.6%。
2011 35.74 5.4% 37.66
， ，
，
2012 ， 557.16 ，
。
48.13 ， 8.0%， ：
2011 11.19 3.4% 10.81
2011 413.20 9.8% 372.66
，
，
， 。 ，
。
， ，
，
。
。
24 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
（ ） 2011 19.45 2011 59.79 27.5% 43.33
7.5% 20.90 ， ，
， 、
2011 3 13 3 16 ， 、 、
。
。
2011 24.75
10.2% 27.27 ， ：
， 、 。
， ，
， 。
7.8%
4.9%
3.7%
1.9%
6.8%
66.9%
8.0%
2012 ， ：
：
2011
2012年 比重(%) （ ） (%) （%）
428.02 76.8 466.22 77.0 -38.20 -8.2
39.72 7.1 46.92 7.8 -7.20 -15.3
70.10 12.6 70.31 11.6 -0.21 -0.3
35.97 6.5 41.78 6.9 -5.81 -13.9
-16.65 -3.0 -19.94 -3.3 3.29 -16.5
557.16 100.0 605.29 100.0 -48.13 -8.0
、 、 。2012 67.12 ， 12.0%。
2012 ， 2011 137.03 、 、
2.9% 133.07 。 2011 15.1% ：
0.1 15.2%。
二零一二年度報告 25
五、董事會報告
：
營業利潤 營業利潤率（%）
2011 2011
2012年 （ ） 2012年 （ ）
133.32 132.96 0.36 18.5 17.9 0.6
-4.02 -0.91 -3.11 -9.6 -1.7 -7.9
5.88 5.08 0.80 6.6 5.8 0.8
： 。
，
2012 ， 2011 303.36 4.1% 。
315.76 ， 36.2%， 2011 33.4%
2012 2011 、
2.8 。 ，
：
：
毛利 毛利率(%)
2011 2011
2012年 （ ） (%) 2012年 （ ） （ ）
291.93 277.52 5.2 40.5 37.3 3.2
288.10 270.67 6.4 55.2 53.0 2.2
3.56 5.67 -37.2 1.8 2.5 -0.7
2.13 6.09 -65.0 5.1 11.5 -6.4
19.09 17.57 8.7 21.4 20.0 1.4
3.32 3.33 -0.3 8.4 7.4 1.0
315.76 303.36 4.1 36.2 33.4 2.8
： 。
26 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
2）分部經營業績 12.07
。
煤炭業務分部
2012 ， 11.11
522.20 ，
2012 ， 2011
12.07 520.23 ；
743.74 3.2% 719.95 ，
（ ） 35.66
2011 740.38 3.0%
192.94 ， 0.06
717.83 ，
0.48 ，
35.66 ，
：
2012年 2011 （ ）
銷售量 銷售價格
（萬噸） （元╱噸） （ ） （ ） （ ） （ ） （%） （%）
、 11,112 468 10,172 500 940 -32 9.2 -6.4
（ ） 11,009 465 10,085 492 924 -27 9.2 -5.5
1、 10,945 464 10,011 490 934 -26 9.3 -5.3
（1） 5,211 452 5,157 425 54 27 1.0 6.4
（2） 5,734 474 4,854 558 880 -84 18.1 -15.1
2、 64 742 74 795 -10 -53 -13.5 -6.7
（1） 64 742 74 795 -10 -53 -13.5 -6.7
（2） ☆ ☆ – – – –
（ ） 103 796 87 1,382 16 -586 18.4 -42.4
1、 103 796 87 1,382 16 -586 18.4 -42.4
（1） ☆ ☆ 21 1,412 -21 - -100.0 –
（2） 103 796 66 1,373 37 -577 56.1 -42.0
2、 ☆ ☆ – – – –
、 3,364 574 3,317 689 47 -115 1.4 -16.7
（ ） 2,941 574 2,869 698 72 -124 2.5 -17.8
（ ） 415 549 443 614 -28 -65 -6.3 -10.6
（ ） 5 1,056 5 – – –
（ ） 3* 3,115 5* 2,529 -2 586 -40.0 23.2
、 478 10 368 15 110 -5 29.9 -33.3
（ ） 133 8 84 3 49 5 58.3 166.7
（ ） 225 16 284 18 -59 -2 -20.8 -11.1
（ ） 120 1 120 – – –
：
： 2011 8 ， 。
：
：
二零一二年度報告 27
五、董事會報告
2012 ， 2011 466.22 8.2% 428.02 ，
：
：
2011
項目 2012年 佔比（%） （ ） （%） （%）
（
） 60.28 14.1 59.63 12.8 0.65 1.1
19.60 4.6 22.11 4.7 -2.51 -11.4
189.38 44.2 222.93 47.8 -33.55 -15.0
32.71 7.6 30.24 6.5 2.47 8.2
32.10 7.5 29.97 6.4 2.13 7.1
11.24 2.6 11.65 2.5 -0.41 -3.5
（ ） 20.90 4.9 19.45 4.2 1.45 7.5
27.27 6.4 24.75 5.3 2.52 10.2
34.54 8.1 45.49 9.8 -10.95 -24.1
428.02 100.0 466.22 100.0 -38.20 -8.2
： ， ， 2012 ， 234.10 ，
。
240.42 6.32 ， 2.6%；
： 、
， 210.68 ， 236.36
、 、 25.68 ， 10.9%。
。 ：
：
2011
項目 2012年 佔比（%） （ ） （%） （%）
（ ） 54.25 25.8 58.62 24.8 -4.37 -7.5
17.64 8.4 21.74 9.2 -4.10 -18.9
29.44 14.0 29.73 12.6 -0.29 -1.0
28.89 13.7 29.47 12.5 -0.58 -2.0
10.11 4.8 11.45 4.8 -1.34 -11.7
（ ） 18.81 8.9 19.12 8.1 -0.31 -1.6
24.54 11.6 24.33 10.3 0.21 0.9
27.00 12.8 41.90 17.7 -14.90 -35.6
210.68 100.0 236.36 100.0 -25.68 -10.9
28 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
2012 ， ， 、
： 。
4.37 ，
， ，
2012 ， 291.93 ，
，
277.52 14.41 ， 5.2%；
， ，
40.5%， 37.3% 3.2 ，
2011 8
。
。
4.10 ， 煤焦化業務分部
。 ，
2012 ， 2011
。
53.01 21.1% 41.85 （
1.34 ， ）， ，
， ， ，
。 ， ， 33 。 ，
。 ， 。
14.90 ， 2012 ， 33.25 ，
、 、 9.96 。
，
：
2012年 2011
銷售量 銷售價格
（萬噸） （元╱噸） （ ） （ ） （ ） （ ） （%） （%）
177 1,441 210 1,689 -33 -248 -15.7 -14.7
177 1,441 210 1,689 -33 -248 -15.7 -14.7
☆ ☆ - - - -
51 1,526 38 2,045 13 -519 34.2 -25.4
50.7 1,523 29 1,835 21.7 -312 74.8 -17.0
0.3 1,978 9 2,711 -8.7 -733 -96.7 -27.0
* 1 26 10 28 -9 -2 -90.0 -7.1
：
* ：
2012 ， ， 、
、 8.60 ， 2012 ， 2011
1.20 。 ， 46.92 15.3% 39.72 ，
14.11 。 ， ，
， ：
， 4.99 。
2012 ， 19.10 ，
2,118 ， 4.05 。
二零一二年度報告 29
五、董事會報告
：
項目 2012年 2011 （%）
36.64 42.31 -5.67 -13.4
0.73 0.65 0.08 12.3
1.60 1.56 0.04 2.6
0.24 0.25 -0.01 -4.0
0.51 2.15 -1.64 -76.3
39.72 46.92 -7.20 -15.3
78.85 ，
2012 ， 2.13 ， ， ， 。
6.09 3.96 ， 65.0%；
5.1%， 11.5% 6.4 ，
， 。 2012 ， 2011
70.31 0.3% 70.10 ，
煤礦裝備業務分部 ，
， 。
：
2012 ， 2011
87.88 1.5% 89.19 ，
2011 77.33 2.0%
：
項目 2012年 2011 （%）
57.43 55.84 1.59 2.8
6.72 6.47 0.25 3.9
0.90 0.86 0.04 4.7
0.62 0.63 -0.01 -1.6
4.43 6.51 -2.08 -32.0
70.10 70.31 -0.21 -0.3
（3) 營業稅金及附加
2012 ， 19.09 ， 2012 ， 2011 13.76
17.57 1.52 ， 8.7%； 0.3% 13.72 ， 2012
21.4%， 20.0% 1.4 。 0.91 ，
0.87 。
其他業務分部
2012 ， 、
39.29 ， 45.11 5.82
， 12.9%； 35.97 ，
41.78 5.81 ， 13.9%； 3.32
， 3.33 0.01 ， 0.3%；
8.4%， 7.4% 1.0 。
30 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
（4）期間費用
：
2011
2012年 佔比（%） （ ） （%） （%）
122.17 73.0 105.09 68.0 17.08 16.3
42.66 25.5 47.37 30.7 -4.71 -9.9
2.54 1.5 1.98 1.3 0.56 28.3
167.37 100.0 154.44 100.0 12.93 8.4
2012 ， 2011 105.09 （6）投資收益
16.3% 122.17 ， 2012 ， 2011 3.05
， 2011 10 75.7% 0.74 ，
4 、2012 5 ，
1.92 。 ，
。 2011 47.37 0.37 。
9.9% 42.66 ，
， （7）營業利潤
、
2012 ， 2011 137.03
。 2011 1.98
2.9% 133.07 ，
28.3% 2.54 ，
， 。
3.52 ，
1.85
（8）營業外收入
0.71 （ 0.46
） 。 2012 ， 2011 2.05
42.9% 2.93 ，
（5）資產減值損失 0.44 ，
0.11 ，
2012 ， 2011 1.17
0.33 。
100% 2.34 ，
0.62 、
（9）營業外支出
0.63
1.22 。 ， 2012 ， 2011 0.57
0.26 ， 0.41 ； 1.31 1.88 ，
0.73 ， 0.35 。
。
二零一二年度報告 31
五、董事會報告
（10）利潤總額 （14）研發支出
2012 ， 2011 138.51 ，
3.2% 134.12 。 ， ，
， ， 。
（11）所得稅費用 10.51 ， 1.65
2012 ， 2011 33.40 ， 10.36 ，
1.9% 34.02 。 0.15 。
（12）歸屬於母公司股東淨利潤
， ，
2012 ， 2011
17 ， 43 ，
96.67 4.0% 92.81 。
，
2012 、
（13）少數股東損益 ，
2012 ， 2011 8.45 ：
13.7% 7.29 ， ；
， ；
。 ；
；
； 。
2012年公司研發支出情況
：
10.36
0.15
10.51
（%） 1.2
（%） 1.2
（15）現金流量情況
2012 12 31 ， 132.22 ， 209.07 76.85 ，
36.8%。2012 2011 ：
：
2011
項目 2012年 （ ） （%）
124.75 151.10 -26.35 -17.4
-312.76 -351.30 38.54 -11.0
111.10 178.78 -67.68 -37.9
2011 151.10
17.4% 124.75 。 2012 ，
， 9.44 （
， 7.76 ）
， ； ， 。
，
32 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
2011 351.30 2011 178.78
11.0% 312.76 。 2012 37.9% 111.10 ， 2012
， 68.01 ，
、 99.67 、
76.25 ； 24.47
18.24 10.45
， ， 。
66.72 ，
。
2、行業、產品或地區經營情況分析
（1）主營業務分行業、分產品情況
：
營業收入 營業成本 毛利率比上年
分行業 營業收入 營業成本 毛利率(%) 比上年增減(%) 比上年增減(%) 增減（個百分點）
719.95 428.02 40.5 -3.2 -8.2 3.2
522.20 234.10 55.2 2.2 -2.6 2.2
192.94 189.38 1.8 -15.6 -15.0 -0.7
41.85 39.72 5.1 -21.1 -15.3 -6.4
89.19 70.10 21.4 1.5 -0.3 1.4
39.29 35.97 8.4 -12.9 -13.9 1.0
872.92 557.16 36.2 -3.9 -8.0 2.8
： 。
（2）主營業務分地區情況
（ ） ：
：
2011
2012年 （ ） (%)
866.40 898.58 -32.18 -3.6
6.52 10.01 -3.49 -34.9
– 0.06 -0.06 -100.0
872.92 908.65 -35.73 -3.9
二零一二年度報告 33
五、董事會報告
3、資產、負債情況分析
（1）資產構成分析
2012 12 31 2011 12 31 ， ：
：
2011
2012年 佔總資產 12 31
12月31日 比重(%) （ ） (%) (%)
流動資產合計 493.82 26.9 571.73 35.6 -77.91 -13.6
： 81.75 4.4 55.85 3.5 25.90 46.4
28.10 1.5 26.29 1.6 1.81 6.9
2.33 0.1 3.16 0.2 -0.83 -26.3
66.97 3.6 73.15 4.6 -6.18 -8.4
非流動資產合計 1,344.82 73.1 1,034.62 64.4 310.20 30.0
： 105.86 5.8 89.33 5.6 16.53 18.5
405.44 22.1 296.49 18.5 108.95 36.7
426.68 23.2 287.52 17.9 139.16 48.4
361.34 19.7 319.02 19.9 42.32 13.3
35.26 1.9 29.90 1.9 5.36 17.9
資產總計 1,838.64 100.0 1,606.35 100.0 232.29 14.5
： ： 2012 12 31 ， 66.97
， 2011 12 31 6.18 ， 8.4%，
：2012 12 31 ，
81.75 ， 2011 12 31 25.90 ， ， ，
46.4%， ， 。
，
。 ： 2012 12 31 ，
105.86 ， 2011 12 31
： 2012 12 31 ， 16.53 ， 18.5%，
28.10 ， 2011 12 31 1.81 ， 。
6.9%，
， 。 ： 2012 12 31 ，
405.44 ， 2011 12 31 108.95
： 2012 12 31 ， ， 36.7%，
2.33 ， 2011 12 31 0.83 ， ，
26.3%， 。
。
34 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
： 2012 12 31 ， ： 2012 12 31 ，
426.68 ， 2011 12 31 139.16 35.26 ， 2011 12 31 5.36
， 48.4%， ， 17.9%，
， 。 。
， 。
： 2012 12 31 ，
361.34 ， 2011 12 31 42.32
， 13.3%，
，
。
（2）負債構成分析
2012 12 31 2011 12 31 ， ：
：
2011
2012年 佔總負債 12 31
12月31日 比重(%) （ ） (%) (%)
341.26 41.0 298.24 46.3 43.02 14.4
： 51.30 6.2 22.55 3.5 28.75 127.5
146.28 17.6 102.42 15.9 43.86 42.8
5.70 0.7 6.51 1.0 -0.81 -12.4
23.47 2.8 37.85 5.9 -14.38 -38.0
4.25 0.5 3.62 0.6 0.63 17.4
56.27 6.8 81.60 12.7 -25.33 -31.0
490.24 59.0 346.60 53.7 143.64 41.4
： 201.71 24.3 114.56 17.8 87.15 76.1
199.06 23.9 149.55 23.2 49.51 33.1
831.50 100.0 644.84 100.0 186.66 28.9
： ： 2012 12 31 ，
5.70 ， 2011 12 31 0.81
： 2012 12 31 ， ， 12.4%，
51.30 ， 2011 12 31 28.75 ， 。
127.5%，
。 ： 2012 12 31 ，
23.47 ， 2011 12 31 14.38 ，
： 2012 12 31 ， 38.0%，
146.28 ， 2011 12 31 43.86 ， 。
42.8%，
，
。
二零一二年度報告 35
五、董事會報告
： 2012 12 31 ， 4、核心競爭力分析
4.25 ， 2011 12 31 0.63 ， ，
17.4%， 、 、
。 ，
。
： 2012 12 31 ，
56.27 ， 2011 12 31 25.33 、 ，
， 31.0%， ， 、
。 ，
， 。
： 2012 12 31 ，
、
201.71 ， 2011 12 31 87.15
，
， 76.1%，
、 。
。
， ，
： 2012 12 31 ， ，
199.06 ， 2011 12 31 49.51 。
， 33.1%， 50
。
。
， ；
（3）股東權益構成分析
、
2012 12 31 ， 1,007.14 ，
， 2011 12 31 45.63 ， ， 。
4.7%。 861.02 ，
2011 12 31 819.00 42.02 ， ，
5.1%。 、 、 ，
。
：
， ，
： 2012 12 31 ，
。
372.72 ， 2011 12 31 14.98 ，
3.9%， 、
， ， ， ，
。 ， ，
，
： 2012 12 31 ，
。
293.12 ， 2011 12 31 55.01
， 23.1%，
92.81 ，
2011
28.51 ， 10.88
。
36 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
5、投資狀況分析
（1）資本開支情況：
2012 、 、 、 ， 431.46 ，
353.47 ， 81.92%。
2012年資本開支計劃完成情況表（按開支項目）
：
資本開支項目 2012年實際完成 2012年計劃 完成比率%
353.47 431.46 81.92
241.24 309.21 78.0
38.67 49.25 78.5
73.56 73.00 100.8
2012年資本支出計劃完成情況表（按業務板塊）
：
業務板塊 2012年實際完成 2012年計劃 完成比率%
353.47 431.46 81.92
181.11 232.33 77.9
141.75 170.91 82.9
14.51 18.41 78.8
5.50 2.70 203.7
10.60 7.11 149.1
2012 ： 、 、 ；
； ，
2,000 ， ； 、
105.7 ，2009 1 ；2012 ， 2013 4 。
20.1 ， 2012 12 31 ， 2013 ，
115.98 。 600 。
， ， 2013
6 ，2013 1,200 . 180 ，
5.32 ，2007 11 ，2012
600 ， 0.33 ， 2012 12 31 ，
50.21 ，2007 4 ，2012 5.15 。 、
18.22 ， 2012 12 31 ， ， 。
57.97 。 ， 2 2012 10 1 ，
； 、 、 、 。
二零一二年度報告 37
五、董事會報告
300 ， 50
21.80 ，2010 9 9 ，2012 ， 104.22 。2012 2.96
7.96 ， 2012 12 31 ， ， 2012 12 31 ， 2.96
20.54 。 ， ； 、 ，
。 ， 、 、
， 、 、
106 180 ， 。
6.77 ，2010 3 ，2012
2.94 ， 2012 12 31 ， ，
6.06 ， 。 23.62 ，2012 6.34 ， 2012
12 31 ， 18.24 。
600 、
， 60.21 。2010 ， 、
，2011 、 。
，
。 （2）對外股權投資總體分析
2012 73.56 ， 3.36
18
， 3.87%。 ：
、30 ， 9.97 ，
， 11.13 ；
2012 4.19 ， 2012 12 31 ，
， 2.07 ；
9.39 。 12
5.17 ；
。
， 1.3 ；
60 ， 9.15 ；
， 35.47 ，2007 10 ， ， 1 ；
2012 15.64 ， 2012 12 31 ， 3 ；
， 26.9 。 ， 2 600MW ，
； 、 ； 1.3 ； 9.8 ；
、 。 26.1 。
100 、175 ，
95.06 ，2011 4 1 ，2012
40.28 ， 2012 12 31 ，
63.65 。 、 、
，
， ， 2013
。
38 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
佔被投資公司
被投資公司名稱 主要業務 的權益比例
80%
100%
55%
78.84%
38.75%
66%
75%
20%
5%
10%
a）證券投資情況
， 。
b）持有其他上市公司股權情況
：
佔該公司 報告期
最初 股權 期末賬面 報告期 所有者 會計
證券代碼 證券簡稱 投資成本 比例（％） 價值 損益 權益變動 核算科目 股份來源
601328 359.09 0.00599 1594.78 32.28 111.37 –
c） 持有非上市金融企業股權情況
佔該公司 報告期
持有數量 股權 期末賬面 報告期 所有者權益 會計
所持對象名稱 最初投資成本（元） （股） 比例(%) 價值（元） 損益（元） 變動（元） 核算科目 股份來源
1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 80,000 — —
1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 80,000 — —
d）買賣其他上市公司股份的情況
， 。
二零一二年度報告 39
五、董事會報告
（3）非金融類公司委托理財及衍生品投資的情況
1）委托理財情況
：
委托理財
委托理財 實際收回 委托理財
委托理財期初余額 本期發生額 本金金額 期末余額
– 12,000 – 12,000
：
資金來源
委托理財 委托理財 委托理財 委托理財 實際收回 並說明是否 關聯
合作方名稱 產品類型 金額 起始日期 終止日期 本金金額 是否涉訴 為募集資金 關係
10,000 2012.11.23 2013.1.22 –
2,000 2012.12.25 2013.4.11 –
（ ）
： 2012 ， 2013 1 22
。
2）委托貸款情況
：
委托貸款
委托貸款 委托貸款 實際收回 委托貸款
期初余額 本期發生額 本金金額 期末余額
212,689 20,000 40,000 192,689
40 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
：
資金來源並
委托 貸款 抵押物或 是否 說明是否為
借款方名稱 貸款金額 貸款期限 利率（%） 擔保人 是否逾期 關聯交易 是否展期 是否涉訴 募集資金 關聯關係
100,000 6.60 – –
20,000 6.60 – –
50,000 6.44 – –
10,200 7.47 –
12,489 8.18
*
* ，12,489 。
3) 其他投資理財及衍生品投資情況
：
投資類型 資金來源 簽約方 投資份額 投資期限 產品類型 預計收益 投資盈虧 是否涉訴
– 1,900 9 – 27.9
： ， 2012 12 31 。
（4）募集資金使用情況
1）募集資金總體使用情況
：
本年度已 已累計 尚未 尚未使用
募集 使用募集 使用募集 使用募集 募集資金
募集年份 募集方式 資金總額 資金總額 資金總額 資金總額 用途及去向
2006 H 144.66 - 144.66 – –
2008 A 253.20 28.45 197.06 56.14
。
397.86 28.45 341.72 56.14
二零一二年度報告 41
五、董事會報告
H ： A ：
H ， 2012 12 31 ， A
144.66 。 2009 12 31 ， 197.06 ， A
H 77.8%， ：
， 2012 12 31 ，H
、 25
， 。
，
， 2013 6 。
2）募集資金承諾項目使用情況
：
變更原因
募集資金 募集資金 募集資金 預計收益（稅後 及募集資
對應的原承諾 是否變更 擬投入金 本年度投 實際累計 是否符合 項目投資內部 產生收益 是否符合 未達到計劃進 金變更程
承諾項目名稱 項目 項目 額 入金額 投入金額 計劃進度 項目進度 收益率） 情況 預計收益 度和收益說明 序說明
2500 — 41.58 9.8 30.74 13.94% — — 。
、420 ，
300 。
1000 、 — — — 0.12 — — — — — —
180 、60
A
。
— 41.33 — 41.33 — — — — —
16.69 — 13.3 18.37% — — 。
800 。
44.64 — 16.94 19.59% — — 。
。
600
28.06 5.65 14.18 ， 2013 34.20% — — 。
300 。
1000
、 12.00 5 12.00 ， 30.57% — — 。
（ ） 300 180 2013 。
、60 A
。
23.62 8 19.07 。 11.60% — — 。
21.00 — 21.00 。 15.51% — —
60 、
60
28.38 — 28.38 — — — — —
257.30 28.45 197.06
42 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
3）募集資金變更項目情況
《 》 “ ” 。
（5）非募集資金項目情況
《 》 “ ” 。
（6）主要子公司、參股公司分析
1）主要子公司經營情況及業績
：
淨利潤佔本公司
歸屬 合併歸屬於母公
主要產品 歸屬於母公司股 母公司 司股東淨利潤比
公司名稱 業務性質 或服務 註冊資本 總資產 東的淨資產 營業收入 股東淨利潤 例(%)
1,607,828.80 5,831,428.42 2,617,975.72 3,935,447.76 762,451.72 82.1
、 72,271.80 1,119,898.13 784,796.22 972,298.41 93,772.05 10.1
2）主要參股公司經營情況及業績
：
持股 歸屬母公司股東
公司名稱 業務性質 比例（%） 註冊資本 總資產 營業收入 淨利潤
49 51,987.00 979,634.44 496,154.81 672.12
45 10,000.00 342,097.64 600,867.17 -3,340.25
42 16,100.00 17,088.57 28,928.54 -6,385.38
21 20,000.00 340,955.46 88,568.33 29,684.10
24.5 112,500.00 205,113.85 61,039.25 2,673.35
38.75 540,376.85 800,654.53 – -4,700.28
30 700,000.00 1,265,363.67 – –
二零一二年度報告 43
五、董事會報告
6、公司控制的特殊目的主體情況 ， 60% 。 2013
。 ，
6,500 ， 600 。 、
，
(三) 董事會關於公司未來發展的討論 ，
。
與分析
1、行業競爭格局 2、行業發展趨勢
， (1) 煤炭需求
， 。 ，
， 2012 ， 70%。2012 ，
8,000 ； 45 ， ， ，
24.1 ， 66%；5,000 。2013
18 ， 18.6 ， ， 、 、 、
51%； 7 ， 12.4 ， ， 。
34%。
(2) 煤炭供應
2013 2 22 《2012
， ，
》 ，2012
36.5 ， 3.8%。
。2012 12 ， 《
， 、
》（ [2012]57 ），
， 。
；
2013 ，
《 》
。
（ [2012]3956 ）， 2013 1 1
。
(3) 鐵路運力
，
， “ ” ， 2015 ，
。 30 。
，2012 22.6 ，
， ， 。2013
， ， 。 ，
《 “ ” 》 ：“ ” ， ，
， ， 。
4,000 ， 100 ；
，
； 10 、10 5,000
44 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
(4) 煤炭進口 ：
2012 ， 、 ， 、 、 ，
， ， ， 。
， 2.9 ， “ ” ，
29.8%。 2013 ， ，
。 、 、
，
(5) 煤炭價格 ，
； “ ” ，
2012 ，
，
。2013 ，
。 ， 2
， ，
。
， 。
，2013 ：
10 ， ， ，
。 。 、
， ，
3、公司發展戰略 ，
。“ ” ，
， ，
， ， ， ，
， ， ，
500 。 。
“ ” ， “ ： 、
、 ” ， ， ，
、 、 、 ， 、
“ ” ， 、 ， 、
、 、 、 “ ” ， ， ，
、 、 、 “ ” ， 。
、 、 、 “ ” ， 、 、
， ， ；
、 ， ， 、 、 ；
， 、 、 、 、 ；
， 、 ， 、 ，
、 、 。
。
：
， ，
， 。 “
， 、
” ，
、 、 、 。 2015 ，
。 ，
、 、
。 ，
， “ ”
。 ，
。
，
。
二零一二年度報告 45
五、董事會報告
4、經營計劃 ， ， 。
2013 ， 、 、 ，
， ， 、 。
。 ， ，
， ， ， ， 。
， ，
， 。
， ，
， 、 。
， 5% ，
，
5%
。 ， ，
， 。
。 ，
， 。 ， 。
， ， ， ，
， ， ， 。 、 ，
， ， 。
。 ，
， 。
， 。
， ，
， 。
。 ，
， ，
， 、
。
， ， 。
， 。 ， “ ”
， 。 ， 、
， 。 。
， ， ，
。 ， 5、因維持當前業務並完成在建投資項目
、 公司所需的資金需求
。 ，
2013 328.89 ，
， ， ，
2012 102.57 ， 23.78%。
。
， 267.67 （
4.17 ）， 、
， 。
29.62 ，
，
31.59 （
，
1.4 ）。
， ， ，
：
：
2013
2012
業務板塊 2013年計劃 2012 % %
328.89 353.47 -6.9 100.00
132.06 181.11 -27.1 40.2
174.02 141.75 22.8 52.9
14.21 14.51 -2.1 4.3
0.71 5.50 -87.1 0.2
7.89 10.60 -25.6 2.4
46 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
2013 ：
：
預計 2013年
序號 項目名稱 建設規模 總投資額 計劃投資
煤炭板塊
：
1 800 68.9 13.96
2 600 60.21 12.71
3 300 9.33 5.6
4 120 8.76 5.44
5 300 21.68 4.5
6 300 15.17 2.3
7 106 180 6.77 1.39
8 240 19.01 2.22
煤化工板塊
：
1 60 35.47 10.23
2 100 、 95.06 26.47
175
3 50 50 104.22 26.22
4 40 、 42.47 15.5
1.1 Nm3
煤礦裝備板塊
：
1 – 8.99 2.86
2 – 23.62 3.69
電力板塊
：
2 660MW 63.92 0.5
資源綜合利用板塊
：
4 、 8.34 3.53
9.8
2013 ： ，
8.53 、 （ ）、
7.31 、 、
1.96 、 。
1 、 。
3 、 3
、
3.54 、
1.2 。
二零一二年度報告 47
五、董事會報告
6、可能面對的風險 （7）環境保護風險
(1) 宏觀經濟風險 。
，
， 、
“ ” “ ”，
、 、 ，
， ，
。 ， ，
， 、
， ，
。
， 。
(2) 產能過剩風險 （8）成本上升風險
、 、
，
， ，
。
。
， 、 、 ，
， ，
， ，
， 。
。
(3) 煤炭進口影響風險
(9) 匯率風險
、
，
，2009 ，
， 。
。2012 2.9 ，
。
。
，
，
。
，
。
(4) 產品價格風險
(四) 利潤分配或資本公積金轉增預案
、 、 、 1、現金分紅政策的制定、執行或調整情況
， 。2013
， ，
， ，
， 《 》
、 、
。
。
， ，
，
(5) 安全生產風險 。2012
， ， ，
。 、 。
“ ”，
， ， (1) 現金分紅政策
， 。
a) 、
。 ，
（6）項目投資風險 。
。 ， b) ，
， ， ，
。
（
） 20%。
48 中國中煤能源股份有限公司
五、董事會報告
(2) 現金分紅政策的執行情況 30%。
， 。2010-2012 ，
7,709,134 （ 。
2,785,296 ， ， ，
）， 。
2、公司近三年股利分配情況或資本公積轉增股本和分紅情況：
：
分紅年度 佔合
合併報表中 併報表中歸屬
每10股 歸屬於上市 於上市公司
每10股送 派息數（元） 每10股轉 現金分紅的 公司股東的 股東的淨利潤
分紅年度 紅股數（股） （含稅） 增數（股） 數額（含稅） 淨利潤 的比率(%)
2012 – 2.10 – 2,785,296 9,281,271 30%
2011 – 2.15 – 2,851,145 9,503,817 30%
2010 – 1.56 – 2,072,693 6,908,978 30%
3、2012年度利潤分配預案 (五) 積極履行社會責任的工作情況
2012 12 31 ， 2012
1、社會責任工作情況
8,842,210,000 ， ，
9,281,271,000 。 ， 。
，
， 2012 2、屬於國家環境保護部門規定的重污染
行業的上市公司及其子公司的環保情
8,842,210,000 31.5% 2,785,296,150
（ 況說明
30%)，
13,258,663,400 ， 0.210 （ 。
）。
， (六) 其他披露事項
2012 。
， 。
， 《 》
， 。
中國中煤能源股份有限公司
王安
2013 3 15
二零一二年度報告 49
六、 監事會報告
2012 ， 《 (三) 監事會對公司2012年以下事項發
》、 《 》
， ，
表了獨立意見
， 、 ，
1、2012年公司依法運作情況
。
， 、
、
(一) 監事會會議召開情況 。 ， 、
， ， 。
， 4 ， 、 ，
： ， 。
，
2012 3 27 2012
、 、
7 ， 2011
。
、2011 、 、2011
、2011 、2011
、 2、檢查公司財務的情況
。 、
。 ，
2012 4 27 2012 ， ，
2012
。 、 、 、
。 、
2012 8 21 2012 。
2012
。
3、募集資金使用情況
2012 10 23 2012 ， A 28.45 ，
2012 197.06 ， 。
。
4、公司收購或出售資產情況
，
(二) 監事會對公司工作的意見 ， 。
2012 ， ， ， 。
， ，
“ ， ” ，
， ， ，
， 、
， 。
50 中國中煤能源股份有限公司
六、監事會報告
5、關聯交易情況 7、內部控制評價報告審閱情況
， 《 2012
， 》。 ，
。 ，
。 。
2012 、 ， 2013 ， ，
。 ， ， ，
， 《 》
6、股東大會決議執行情況 ，
， 。
，
。 ，
， ，
， 。
中國中煤能源股份有限公司
王晞
2013 3 15
二零一二年度報告 51
七、 重要事項
(一) 重大訴訟、仲裁和媒體普遍質疑 (六) 重大關聯交易
的事項
1、與日常經營相關的關聯交易
2012 12 31 ，
(1) 已在臨時公告披露且後續實施無進展或
A 《 》 ，
變化的事項
、 、
、 、 ； ，
。
、
。 (2) 已在臨時公告披露，但有後續實施的進
展或變化的事項
。
，
(二) 報告期內資金被佔用情況及清欠 ：
進展情況
1) 煤炭出口外銷委托代理框架協議
， 。
2011 10 21 ， 《
》， 2012 1
(三) 破產重整相關事項 1 2014 12 31 ， 。
，
， 。 ，
，
。
(四) 資產交易、企業合併事項
，
。 。
2012 12 31
(五) 公司股權激勵情況及其影響 0.04 。
， 。
52 中國中煤能源股份有限公司
七、重要事項
2）煤炭供應框架協議 ： ；
2011 10 21 ， 《 ； ；
》， 2012 1 1 2014 ，
12 31 ， 。 ， 。
2012 12 31 ：(1)
（ ） ，
（ ）
。
2012
（ ）
34.885 ， 25.15 ；(2)
，
（ ）
。 2011
2012
10 21 。
8.668 ， 6.43 。
：(1) ，
（ ） 4）工程設計、建設及總承包服務框架協議
， 2011 10 21 ， 《
；(2) ， 、 》，
。 2012 1 1 2014 12 31 ，
。 ， （
2012 12 31 ） 、
， 。 2011 10 21
2012 。
48.83 ， 4.28 。
：
3）綜合原料和服務互供框架協議 ； （ ）
2011 10 21 ， 《
》， 2012 1 1 ， （
2014 12 31 ， 。 ） 。
， （ ） 。
(i) ，（ ）
2012 12 31 ，
、 、 、
（ ） 、
、 ； (ii)
2012 97.047
、 、 、
， 46.49 。
、 、 、
；2) （
） (i) ，（ 5）房屋租賃框架協議
） 、 、 、 、 2006 9 5 ， 《
、 、 、 、 、 》， 10 ，
； (ii) 、 。 ， （
、 、 、 ）
。 。
2011 10 21 。 222,837 480 ，
。 2006 9 5 2011
10 21 。
二零一二年度報告 53
七、重要事項
：(i) 《 》 ， 2、資產收購、出售發生的關聯交易
。
(1) 已在臨時公告披露且後續實施無進展或
變化的事項
；(ii)
， 《 ，
》 ； (iii) 。
， 。
(2) 已在臨時公告披露，但有後續實施的進
（ ） 展或變化的事項
2012
1) 收購運銷公司及唐山溝公司
0.958 ， 2012 12 31
0.92 。 2012 3 27 ，
， ，
80% ，
6）土地使用權租賃框架協議
1,112,609,000 ； ，
2006 9 5 ， 《 ， ，
》， 20 ， ，
。 ， （ 206,581,200 。 80%
） ， ，
。 220 ；
， 11,616,000 ， ，
。 2006 9 5 。
2011 10 21 。
，
：(i) ， 。
。
；(ii) (i)
， ，
， 《 ；(ii)
》 ； (iii) ；(iii) ; (iv)
， 。 。
， 。
（ ）
2012 0.72 ， ， 2012 3 27
2012 12 31 、 。
0.62 。
(3) 臨時公告未披露的事項
(3) 臨時公告未披露的事項 ， 。
， 。
54 中國中煤能源股份有限公司
七、重要事項
3、共同對外投資的重大關聯交易 ，
， ，
(1) 已在臨時公告披露且後續實施無進展或
， 、
變化的事項
， ，
， ， ，
。 ，
。
(2) 已在臨時公告披露，但有後續實施的進
展或變化的事項 ， 2012 8 21
、 。
1）設立財務公司
2012 8 21 ， (3) 臨時公告未披露的事項
， ， 30 。
， 。
， 27.3 ，
91%， 2.7 ，
9%。 ， 4、關聯債權債務往來
。 ， 。
二零一二年度報告 55
七、重要事項
(七) 重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項
， 、 、 。
2、擔保情況
公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保） ：
擔保方 擔保發
與上市 生日期 擔保 是否為
公司 （協議 擔保 擔保 是否已經 擔保 擔保 是否存 關聯方
擔保方 的關係 被擔保方 擔保金額 簽署日） 起始日 到期日 擔保類型 履行完畢 是否逾期 逾期金額 在反擔保 擔保 關聯關係
9,300 2008 2008 2020 –
12 19 12 19 12 18
47,400 2008 2008 2020 –
12 24 12 24 12 23
11,350 2008 2008 2022 –
3 28 3 28 12 20
43,826 2008 2008 2023
3 28 3 28 12 20
9,981 2008 2008 2023 –
3 28 3 28 12 20
500 2012 2012 2027 –
11 21 11 21 11 20
30,000 2012 2012 2021 –
10 29 10 29 1 31
13,500 2012 2012 2017
8 23 8 23 8 31
3,600 2012 2012 2015
9 17 9 17 9 17
（ ） -56,050
（A） ） 169,457
公司對子公司的擔保情況
88,904
（B） 323,197
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
（A+B） 492,654
(%) 5.7
：
、 （C） –
70% （D） 311,181
50% （E） –
（C+D+E） 311,181
： 2012 12 11 ， （ 30% ）
56.1 ， ， 。
3、其他重大合同
， 。
56 中國中煤能源股份有限公司
七、重要事項
(八) 承諾事項履行情況 2011 4 13
16.18%
1、上市公司、持股5%以上的股東、控股 ，
股東及實際控制人在報告期內或持續 51%
，
到報告期內的承諾事項 。2012 11 ，
(1) 公司控股股東關於避免同業競爭的承諾 《
事項履行情況 》，
2006 9 5 《 ，
》， 。2012 ， 2012 12 26 ，
、 60% 35.39%，
、 35.39% ， 。
。 。
2011 3 22 2010 “ ，
” ，
。2012 ， ，
， 、 ，
： ，
，
2012 3 27 ， 2012 。
《
100% 》《 (2) 公司控股股東關於增持股份的承諾情況
80% 》， 2011 9 22 2012
100% 9 21 ，
80% 。 ， A 24,228,245 。
， ； ，
， 。
。 ，
。 2012 10 ，
A
2010 ， H 。 2012 10
18.64% ， 57.92% ， A 32,961,328 ，
76.56%， H 5,351,000 ；
， 。2011 12 7,538,833,347 A ，
30 , 125,351,000 H ，
23.44% ， A H
， 57.81%。
。 12 ，
。
，
、 ， ， 2012 9 21 10
。 10 、
。
二零一二年度報告 57
七、重要事項
(3) 公司關於現金分紅的承諾情況 ，
2012 2012 30.0%
《 。
》， 《 》
， 、 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報
。 2012 8 21 告期仍處在盈利預測期間，公司就資
12 11 、
產或項目（是或否）達到原盈利預測及
。 《 》
。 其原因作出說明
， 。
(九) 聘任、解聘會計師事務所情況
：
6
510
7
640
：
120
2012 ， 《 》 (十二) 可轉換公司債券情況
， 19.8 。
， 。
， 。
(十) 上市公司及其董事、監事、高級 (十三) 其他重大事項的說明
管理人員、持有5%以上股份的股 1、修改公司章程
東、實際控制人、收購人處罰及 (1) 2012 5 25 ， 《
整改情況 》、《 》《 》
， ，
、 、 、 2011 《
5% 、 、 〈 〉 》， 《 》
、 、 。
。
， 2012 5 25
、 。
(十一) 面臨暫停上市和終止上市風險的
(2) 2012 12 11 ，
情況
，
， 2012 《
。 〈 〉 》， 《 》
。
58 中國中煤能源股份有限公司
七、重要事項
， 2012 12 11 5、中期票據發行
、 。 2011 5 27 ， 2010
《
2、投資建設鄂爾多斯工程塑料項目 》，
2012 3 27 ， 2012 ，
《 350 （
》， 40%
。 ， ） 。
， ， ，
EPC 。 2011 ， 5 150 。
2012 ， 150
， 2012 3 27 ， 2012 9 18 7 50
、 。 ， 100 ，
5.12%。 2012 9 19 。
3、中煤九鑫焦化有限責任公司涉及的周 ， 2011 5 19 、5 27
邊居民搬遷問題 2012 9 20 、
2010 5 ， 《 。
》，
6、中煤集團增持本公司股份
。 ，2012
《 》 “
7
” 。
《 》，
， 。
， 96 ， 50%。
， 2010 5 27
、 。
4、投資蒙西華中鐵路公司
2012 8 15 ， 2012
《
》，
， 10%。
2012 9
。
。
。
， 2012 8 15
、 。
二零一二年度報告 59
八、 股份變動及股東情況
(一) 股本變動情況
1、股份變動情況表
(1) 股份變動情況表
：
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動後
數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其它 小計 數量 比例(%)
、
1、 – – – – – – – – –
2、 145,023,226 1.09 – – – – – 145,023,226 1.09
3、 – – – – – – – – –
： – – – – – – – – –
– – – – – – – – –
4、 – – – – – – – – –
： – – – – – – – – –
– – – – – – – – –
145,023,226 1.09 – – – – – 145,023,226 1.09
、
1、 9,006,977,174 67.93 – – – – – 9,006,977,174 67.93
2、 – – – – – – – – –
3、 4,106,663,000 30.98 – – – – – 4,106,663,000 30.98
4、 – – – – – – – – –
13,113,640,174 98.91 – – – – – 13,113,640,174 98.91
、 13,258,663,400 100.00 – – – – – 13,258,663,400 100.00
(2) 股份變動情況說明 (3) 股份變動對最近一年和最近一期每股收
益、每股淨資產等財務指標的影響
1) A股股份變動情況
，
， A 。
、 。
2) H股股份變動情況
， H 。
(4) 公司認為必要或證券監管機構要求披露
的其他內容
，
。
60 中國中煤能源股份有限公司
八、股份變動及股東情況
2、限售股份變動情況
：
年初 本年解除 本年
股東名稱 限售股數 限售股數 增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期
145,023,226 – – 145,023,226 ， 2014 2 1
，
，
3 。
145,023,226 – – 145,023,226 – –
(二) 證券發行與上市情況 、 、 、
、 、
1、截至報告期末近3年歷次證券發行 、
情況 。
3 ， 3、現存的內部職工股情況
。
。
2、公司股份總數及股東結構變動及公
司資產和負債結構的變動情況
， 、 、
、 、 、
(三) 股東和實際控制人情況
1、股東總數量和前十名股東持股情況
：
： 311,385 5 ： 305,563
前十名股東持股情況
持有有限售 質押或凍結
股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減 條件股份數量 的股份數量
56.86 7,538,833,347 33,607,993 –
HKSCC NOMINEES LIMITED 29.83 3,955,203,385 – –
1.15 152,533,340 – 145,023,226
0.95 125,351,000 5,351,000 –
0.12 15,998,681 – –
50
0.11 14,975,373 – –
300 0.11 14,506,691 – – 29,600
A50ETF 0.09 12,103,372 – –
0.09 12,000,154 – – 12,000,000
0.07 9,393,000 – –
二零一二年度報告 61
八、股份變動及股東情況
2、前十名無限售條件股東持股情況
前十名無限售條件股東持股情況 ：
持有無限售條件 股份種類和數量
股東名稱 股份的數量 種類 數量
7,538,833,347 7,538,833,347
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,955,203,385 3,955,203,385
125,351,000 125,351,000
15,998,681 15,998,681
50 14,975,373 14,975,373
300
14,506,691 14,506,691
A50ETF 12,103,372 12,103,372
12,000,154 12,000,154
9,393,000 9,393,000
005L CT001 9,169,169 9,169,169
,
： 3、 2012 12 31 ，
: （ ）
1、 125,351,000 H ， ，
2012 12 31 。 。
2、 HKSCC Nominees Limited（ （ ） ）
H 。
3、前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
：
有限售條件股份可上市交易情況
有限售條件 持有的有限售 可上市 新增可上市
序號 股東名稱 條件股份數量 交易時間 交易股份數量 限售條件
1 145,023,226 2014 2 1 145,023,226 ，
，
，
3 。
4、戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
10 。
62 中國中煤能源股份有限公司
八、股份變動及股東情況
(四) 控股股東及實際控制人情況
1、控股股東情況
(1) 控股股東具體情況
2012 12 31 ， ， 7,538,833,347 A ，
56.86%。
。2006 2 24 ， ，
《 》（ [2006]176 ） ，
。
2013 1 8 100000000000854 《
》， 1,550,006.3 ， ， 1 ，
。 ： （ 2015 6 30 ）； 。
： 、 、 、 、 、
、 、 、 、 、 、 、
、 、 ； ； 。
； 。
， 2012 。
2、實際控制人情況
(1) 本公司的實際控制人情況
。
(2) 報告期內實際控制人變更情況索引及日期
。
(3) 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
100% 56.86%
（4）實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司
。
（5）其他持股在百分之十以上的法人股東
， 2012 12 31 ， 10%
。
二零一二年度報告 63
九、 董事、監事、高級管理人員和員工情況
(一) 持股變動及報酬情況
1、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員基本情況、持股變動及報酬情況
：
報告期內 報告期從
從公司領取的 股東單位獲得
年度內 增減 應付報酬 的應付報酬
任期 任期 年初 年末 股份增減 變動 總額（萬元） 總額（萬元）
姓名 職務 性別 年齡 起始日期 終止日期 持股數 持股數 變動量 原因 （稅前） （稅前）
、 54 2010 12 2013 12 – – – – 0 74.4
50 2010 12 2013 2 – – – – 0 66.4
2013 12
* 、 55 2010 12 2013 12 – – – – 66.8 0
67 2010 12 2013 12 – – – – 2.9 11.0
59 2010 12 2013 2 – – – – 30.0 0
72 2010 12 2013 2 – – – – 30.0 0
68 2010 12 2013 12 – – – – 30.0 0
63 2010 12 2013 12 – – – – 30.0 0
50 2010 12 2013 12 – – – – 30.0 0
64 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
報告期內 報告期從
從公司領取的 股東單位獲得
年度內 增減 應付報酬 的應付報酬
任期 任期 年初 年末 股份增減 變動 總額（萬元） 總額（萬元）
姓名 職務 性別 年齡 起始日期 終止日期 持股數 持股數 變動量 原因 （稅前） （稅前）
57 2010 12 2013 12 – – – – 0 66.3
52 2010 12 2013 12 – – – – 0 69.0
48 2010 12 2013 12 – – – – 55.2 0
54 2010 12 2013 12 – – – – 89.8 0
53 2010 12 2013 12 – – – – 78.1 0
50 2010 12 2013 12 – – – – 78.3 0
52 2010 12 2013 12 – – – – 74.0 0
56 2010 12 2013 12 – – – – 78.1 0
54 2010 12 2013 12 – – – – 77.8 0
/ / / / / – – – / 751 287.1
：
1、 ， 、 、 。
2、 、 。
3、* ， 。
4、 。
二零一二年度報告 65
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
董事、監事及高級管理人員的主要工作經歷
董事
王安，54 彭毅，50 楊列克，55
、 、 。
， 、 、 。 1982 6 （
、 ， 、 ， ） 。
， 。 、 ，
， ， 1984 7 。
， （ 、
。 ） ， 1999 、
1982 8 6 ，
， ， (MBA)，2011 、 。
。 、 ，
； ， 、 ，
， 、 20 、
。 ， 。
、 。
、 、
， 、
，
， 、
， 、 ，
、 。
，
， ，
、
， 。
。 、
。
66 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
李彥夢，67 張克，59 烏榮康，72
。
。 ，
、 、 ， ； ，
， 。1961 9
。 1981 9 ， 。
，
， 。 1982 、 ，
。 ； ，
、 、 、 、 。 ，
， ， ，
、 ， 、 ，
、 ， ，
、 、 、 ， ，
、 。
、 、
、 ， 40 、
。 ， 。
， ，
。
。 20 ，
， ，
。
二零一二年度報告 67
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
張家仁，68 趙沛，63 魏偉峰，50
，
， （ ，
） ， 。 。 、
（ ） 、 、
， （ ） 、 ， 、
、 、
。 1966 、 LDK Solar Co., Ltd. ，
， 、 、
， 。
， 、 、
， 。 ，
， 、 。 、 、
、 、 、 、 ，
， ， 、 、 、
、 、 、 。
、 ， 、 、
。 ， 、
、 ， ， 、
， 、 ， 。 20 ，
。 、
、 、 ， ， 、 、
， ， （ ） ，
， （ ） ，
。 ， 、 、
，
， 。 。
。
68 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
監事
3 1 2
1. 王晞，57 2. 周立濤，52 3. 張少平，48
、 ，
， 、 ， ，
、 、 。 ， 、 。1986 7
1986 6
， 。 。1983 ， ，
、 （ ） ， ， 。
， 2000 9 ，
、 、 ； 、 ，
、 ， 2007 12 HEC 、
。 ； ，
、 2011 6 ，
， ； 、 、
、 ， 。 ，
、 ， 。 ，
。 。 ，
、 、 ， 。
。
二零一二年度報告 69
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
高級管理人員
1. 楊列克，55 3. 祁和剛，53 4. 牛建華，50
、 ， 。1984
。 《 》 ， ， （ ）
。 ，2011
， EMBA
2. 高建軍，54 ， （ ）， ，
， 。
， 。 、
、 。1982 、
（ ） （ ）、 、 、
，1998 EMBA （ 、 。
， ； ）； ， ，
、 。 ，
， 。 （ ） 。
、 、 、 、
、 ， （ ）
、 。 ， 。
、
、 ，
。 30
， 。
，
、
。
70 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
1 2 3 4
5 6 7
5. 濮津，52 6. 翁慶安，56 7. 周東洲，54
， 。1998 7 ；
、 、 ， ； 1982 7 （
， 、 ） ，1997 5
， ， ；
。 （ ） ，
， “653” 、 。 、
。1998 、 、 ， （ ，
， ） 、 、
，2003 、 ， ， 、
， ； 、 ， ，
、 ， ，
。 。
， 。 ，
30
、 、
、 、 。
、
、
。
。
二零一二年度報告 71
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
2、董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
、 、 。
(二) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況
1、在股東單位任職情況
姓名 股東單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
、 、 2008 10 –
2008 10 –
2011 11 –
、 2007 7 –
2007 7 –
2008 10 –
2008 10 2013 8
2003 1 –
2012 8 –
2、在其他單位任職情況
姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
2009 3 –
2009 12 –
2010 2 –
2012 4 –
2012 5 –
2011 3 –
2009 6 2015 6
2010 6 2013 6
– –
2004 –
2009 –
2004 –
、 1999 –
2011 –
（ ） 2008 9 2013
2009 9 2014 9
（ ） 2011 12 2014 12
72 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
、 – –
2007 12 –
（ ） 2008 12 –
2007 9 –
2008 6 –
2009 11 –
2010 9 –
2010 7 –
LDK Solar Co.,Ltd 2011 7 –
2009 6 –
2011 1 –
2002 –
2012 9 1 –
2013 1 17 –
2013 1 30 –
2008 1 –
2009 8 –
、 2006 4 –
、 2010 10 –
2011 3 2014 3
2011 12 2015 12
2011 9 –
2008 4 –
2011 7 –
、 、 2006 8 –
2008 6 –
2007 4 –
2008 3 –
“653 ” 2007 3 –
二零一二年度報告 73
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
(三) 董事、監事、高級管理人員報酬 3、董事、監事和高級管理人員報酬的應
情況 付報酬情況
《 、 、
1、董事、監事、高級管理人員報酬的決
》 “ ” 。
策程序
、 ， 4、報告期末全體董事、監事和高級管理
。 人員實際獲得的報酬合計情況
《 、 、
2、董事、監事、高級管理人員報酬確定
》 “ ” 。
依據
；
； (四) 公司董事、監事、高級管理人員
變動情況
， ， ；
2013 2 1 2013
，
，
，
，
， 《 》
； 、
； ；
。
《 》
。
， 。
， 、
2013 2 1 2013
、 、
，
。
。
， 2012 12 11 2013
2 1 、
。
74 中國中煤能源股份有限公司
九、董事、監事、高級管理人員和員工情況
李延江，55 ， 、 周勤業，60 ，
， 、 。 ， 、
1982 1 ， ， 、 、
。 ，
， 、 、 、 。
、
， ，
、 、
、 ，
、
、 ，
、 、
、 、 ，
、 ，
、 。
、 、 。
、 ，
1986 ，
。 。
、
。 ，
， 、 、
，
。
(五) 員工情況
《 》 “
” 。
二零一二年度報告 75
十、 公司治理
《 》、《 》 (一) 內幕知情人登記管理相關情況說
， 、 、
， 、
明
、 、 ， ，
。 《 ， 《
》、《 》、《 》 》， 2010
。 ， ， 2010 10 26
、 ， 、 。
《 》、《 》、《 ， ， 《
》、《 》、《 》 ，
》、《 》、《 2012 ，
》、《 》 ， 、 、 2012 4 27
， 2012 。 ，
3 27 4 27 、 、 《 》，2012
。 《 》
。 。
(二) 股東大會情況簡介
決議刊登的指定
會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 網站的查詢索引 決議刊登的披露日期
2011 2012 5 25 12 ， 2012 5 26
。
2012 2012 12 11 2 ， 2012 12 12
。
2011 12 ： 、
、
2011 、 《 》 、 《 》
2011 、 2011 、 《 》 。
、 2011
、 2012 、 2012 2 ：
、 2012 、
2012
、 、
《 》 。
76 中國中煤能源股份有限公司
十、公司治理
(三) 董事履行職責情況
1、董事參加董事會和股東大會的情況
參加董事會出席情況 參加股東大會情況
是否連續 出席
是否 本年應參加 親自 以通訊方式 委托 兩次未親自 股東大會
董事姓名 獨立董事 董事會次數 出席次數 參加次數 出席次數 缺席次數 參加會議 的次數
6 6 1 0 0 2
6 6 1 0 0 2
6 5 1 1 0 2
6 6 1 0 0 1
6 6 1 0 0 2
6 6 1 0 0 2
6 5 1 1 0 2
6 5 1 1 0 1
6 6 1 0 0 2
6
： 5
1
0
2、獨立董事對公司有關事項提出異議的 。 ，
， 、 、
情況
、 、 ，
。
，
。 、
、 、 、
(四) 董事會下設專門委員會在報告期
內履行職責時所提出的重要意見 。
和建議
， (五) 監事會發現公司存在風險的說明
。
。
，
， ，
，
二零一二年度報告 77
十、公司治理
(六) 公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況
、 ， ， 。
、 ，
， ，
。
， ，
、 。
， 、 、
， 。
， ，
， ， 。
(七) 因股份化改造、行業特點、國家 ， ，
。
政策、收購兼並等原因存在同業
競爭的，公司相應的解決措施、 ，
，
工作進度及後續工作計劃
，
《 》 “ 、 ，
” 。 ，
， 、
。 、
(八) 報告期內對高級管理人員的考評 ，
，
機制，以及激勵機制的建立、實
，2012
施情況 、 、
、 、 ， ，
， 《 。
》。 、 ，
，
、
， ，
，
，
， ， 。
。
(九) 規範關聯交易管理 (十) 投保安排
， ， 《 》《 》A1.8
《 》、《 》 ，
《 》、《 。 、
》 ， 。 。
。
78 中國中煤能源股份有限公司
十一、 內部控制
(一) 內部控制責任聲明及內部控制制 《 》
、 ，
度建設情況 、 ， 。
1、內部控制責任聲明
。 、 、
。
、 ，
， 、 。
。
； (二) 內部控制審計報告的相關情況說
； 明
。
： 、 ， 。
、 ，
， 。
， (三) 年度報告重大差錯責任追究制度
。 及相關執行情況說明
2011 3 22 ， 2011
2、內部控制制度建設情況 《
， 》。 ，
、 、 ， ，
、 、 ， ， 。
。 、
。
《
》 ， 、
、 ，
， ， ，
、 、 、
、 、 、 、
，
， 《 》《
》。
二零一二年度報告 79
十二、 投資者關係
2012 ， “ ” ， ，
， ， ，
， ， 。2012 9 “ 、
， ， ” ， “
594 ， 1843 。 ： ” 。 、 、
6 ， 87 ， 、 19 25 ，
7 61 ；
425 ， 21 69 。 ， 、
，
2012年投資者關係活動 、
。 ，
“ ” ，
578
567 ， ，
442 ， ，
、 。
，
195
， 。
61 ， ，2012
， 、
， 。2012
，
A 33,607,993 、
， H 5,351,000 。 2012 12 31 ，
。2011 57.81%，
， 、 、 ，
， ， 。
， 。
， ， ，2012
， “ A ” “ 50 ”，
。 2012 “ 250 ”、“ 500 ”、“
”、“ ” “
， ， 100 ” 。
2012 “ 、 ，
、 ， 、 ” 。
。 “ 、
” “ ” ， 。
，
， ， ， ，
。 ，
， 、
。
80 中國中煤能源股份有限公司
十三、 人力資源報告
(一) 人力資源管理總體情況 ， ， 。
、 ， ，
2012 ， “ ，
。 ，
” ， ，
， ，
，
。 ，
， ， ，
， 、 、 ，
，
“ ， ； ， ” ，
， 、
， ，
、 。
， 。
， ，
， ， 。
， 。
，
， 、 ，
， ，
、 ，
。 、
。
， ， 、 、 、
、
， ， 。
、 、 、
“ ” ，
，
，
。 ，
， ，
、 、 ，
。 “ ” ，
，
， 、 、
，
， ，
。
、 、 、 ，
。
， ， 。
， “ ”
， 。
“ ” ， (二) 公司核心技術團隊或關鍵技術人
， 員情況
、 ， 。
2012 12 ， 54,964 ，
“ ” ，
1,991 ，
， ，
3.6%， 。
，
， 、 、
、 ， ，
，
。
， 。
二零一二年度報告 81
十三、人力資源報告
(三) 母公司和主要子公司的員工情況
1、員工情況
341
32,205
54,964
0
專業構成類別 專業構成人數
36,664
945
8,967
797
3,996
3,595
54,964
教育程度類別 數量（人）
832
9,034
10,379
34,719
54,964
2、專業構成統計圖 3、教育程度統計圖
7% 2%
7% 16%
1%
16% 67% 63%
19%
2%
4、勞務外包情況
（ ） 32,828,391
（ ） 677,132
82 中國中煤能源股份有限公司
審計報告
中國中煤能源股份有限公司全體股東：
（ “ ”) ， 2012 12 31
，2012 、
。
一、 管理層對財務報表的責任
。 ：
(1) ， ；
(2) 、 ， 。
二、 註冊會計師的責任
。
。 ，
。
， 。
， 。 ，
， 。
， 。
， 、 ， 。
202 ， 2 ， 11 200021
：+86 (21) 2323 8888， ：+86 (21) 2323 8800，www.pwccn.com
二零一二年度報告 83
審計報告
三、審計意見
， ，
2012 12 31 2012 。
普華永道中天
王斌紅
沈暢
2013 3 15
84 中國中煤能源股份有限公司
合併及公司資產負債表
2012 12 31
（ ， ）
資產 2012年 2011 2012年 2011
12月31日 12 31 12月31日 12 31
合併 公司
（ ）
流動資產
(1) 24,923,450 35,375,623 16,795,208 26,458,933
(2) 3,218,907 2,428,313 310,965 230,060
(3)、 (1) 8,174,843 5,585,231 3,776,405 1,789,267
(4) 2,810,200 2,628,990 359,404 669,575
(5) 232,983 316,371 853,956 829,351
28,094 28,611 9,203,484 7,489,199
(6) 、 (2) 3,113,281 2,881,894 792,934 962,326
(7) 6,697,169 7,315,478 224,092 167,584
(8) 124,894 524,894 – –
57,532 87,505 – 44,812
流動資產合計 49,381,353 57,172,910 32,316,448 38,641,107
非流動資產
35,948 14,463 – –
(8) 137,304 114,713 24,861,100 11,661,094
(9)(10)、 (3) 10,585,992 8,933,156 66,408,607 59,230,570
45,973 29,912 – –
(11) 40,544,261 29,648,994 351,879 48,232
(12) 42,667,913 28,751,520 5,305 5,305
(13) 233,435 134,123 – –
(14) 36,133,812 31,901,875 75,143 63,222
24,796 58,101 – –
(15) 546,930 885,193 18,117 17,362
(16) 3,526,104 2,990,357 426,300 426,300
非流動資產合計 134,482,468 103,462,407 92,146,451 71,452,085
資產總計 183,863,821 160,635,317 124,462,899 110,093,192
二零一二年度報告 85
合併及公司資產負債表（續）
2012 12 31
（ ， ）
負債及股東權益 2012年 2011 2012年 2011
12月31日 12 31 12月31日 12 31
合併 公司
（ ）
流動負債
(18) 5,130,346 2,254,696 – 1,100,000
(19) 1,473,411 760,718 – –
(20) 14,628,126 10,242,270 1,967,464 1,428,884
(21) 2,130,320 2,557,129 267,905 487,852
(22) 570,443 650,800 12,143 13,612
(23) 2,347,281 3,785,215 118,986 156,916
(24) 424,779 362,310 383,553 331,188
383,037 244,327 – –
(25) 5,627,355 8,159,861 18,998,092 17,724,622
(26) 1,411,010 806,879 80,000 80,000
流動負債合計 34,126,108 29,824,205 21,828,143 21,323,074
非流動負債
(27) 20,170,908 11,456,013 6,166,000 4,746,000
(28) 19,906,414 14,955,000 19,906,414 14,955,000
(29) 861,575 255,065 – –
(30) 227,145 200,781 – –
(31) 1,137,265 1,086,384 – –
(15) 6,382,406 6,415,187 – –
(32) 338,594 291,206 – –
– – – –
非流動負債合計 49,024,307 34,659,636 26,072,414 19,701,000
負債合計 83,150,415 64,483,841 47,900,557 41,024,074
86 中國中煤能源股份有限公司
合併及公司資產負債表（續）
2012 12 31
（ ， ）
負債及股東權益 2012年 2011 2012年 2011
12月31日 12 31 12月31日 12 31
合併 公司
（ ）
股東權益
(33) 13,258,663 13,258,663 13,258,663 13,258,663
(34) 37,271,944 38,769,555 37,876,575 38,408,380
(35) 3,742,513 2,654,896 3,742,513 2,654,896
(36) 2,547,688 3,440,541 – –
(37) 29,311,961 23,811,333 21,684,591 14,747,179
(31,124 ) (34,335 ) – –
歸屬於母公司的股東權益合計 86,101,645 81,900,653 76,562,342 69,069,118
(38) 14,611,761 14,250,823 – –
股東權益合計 100,713,406 96,151,476 76,562,342 69,069,118
負債及股東權益總計 183,863,821 160,635,317 124,462,899 110,093,192
。
： ： ：
二零一二年度報告 87
合併及公司利潤表
2012
（ ， ）
項目 2012年度 2011 2012年度 2011
合併 公司
（ ）
一、營業收入 (39)、 (4) 87,291,670 90,864,746 48,684,102 56,167,361
： (39)、 (4) (55,715,705 ) (60,528,666 ) (45,993,130 ) (53,559,852 )
(40) (1,371,631 ) (1,375,731 ) (89,435 ) (139,907 )
(41) (12,217,072 ) (10,509,483 ) (2,048,373 ) (1,765,897 )
(42) (4,266,463 ) (4,737,219 ) (202,942 ) (150,475 )
(44) (254,004 ) (197,699 ) 104,003 221,186
(43) (233,968 ) (117,467 ) – (14,924 )
： – – – –
(45)、 (5) 73,917 304,963 10,539,277 6,956,229
：
102,199 294,280 48,402 147,050
二、營業利潤 13,306,744 13,703,444 10,993,502 7,713,721
： (46) 293,259 205,021 21,723 2,197
： (47) (188,029 ) (57,186 ) (15,063 ) (9,891 )
： (78,455 ) (19,868 ) (30 ) (125 )
三、利潤總額 13,411,974 13,851,279 11,000,162 7,706,027
： (48) (3,402,034 ) (3,339,649 ) (123,988 ) (186,287 )
四、淨利潤 10,009,940 10,511,630 10,876,174 7,519,740
：
136,260 206,264 不適用
9,281,271 9,666,806 不適用
728,669 844,824 不適用
五、每股收益（人民幣元）
(49) 0.70 0.73 不適用
0.70 0.73 不適用
六、其他綜合收益╱（損失） (50) 4,325 (7,862 ) – –
七、綜合收益總額 10,014,265 10,503,768 10,876,174 7,519,740
9,285,596 9,658,944 不適用
728,669 844,824 不適用
。
： ： ：
88 中國中煤能源股份有限公司
合併及公司現金流量表
2012
（ ， ）
項目 2012年度 2011 2012年度 2011
合併 公司
（ ）
一、經營活動產生的現金流量
、 98,717,065 109,518,461 54,843,960 65,506,612
(51a) 1,666,333 301,995 74,295 83,084
100,383,398 109,820,456 54,918,255 65,589,696
、 (65,923,547 ) (73,150,573 ) (55,199,890 ) (64,527,321 )
(6,722,999 ) (6,105,312 ) (177,632 ) (137,520 )
(14,535,615 ) (13,679,232 ) (638,739 ) (782,849 )
(51b) (726,112 ) (1,775,544 ) (97,081 ) (70,902 )
(87,908,273 ) (94,710,661 ) (56,113,342 ) (65,518,592 )
（ ） (52a)、 (6)(a) 12,475,125 15,109,795 (1,195,087 ) 71,104
二、投資活動產生的現金流量
400,000 1,622 – –
88,552 67,788 9,900,202 5,176,181
、
378,796 44,496 1,451 3,747
– – 50,861 –
(51c) 2,564,698 353,115 3,843,677 419,807
3,432,046 467,021 13,796,191 5,599,735
、
(27,559,689 ) (20,219,950 ) (250,227 ) (142,394 )
(2,598,781 ) (2,736,134 ) (7,528,123 ) (9,312,988 )
(52b) (4,316,289 ) (3,893,178 ) (3,838,803 ) (3,654,931 )
(51d) (233,325 ) (8,748,054 ) (13,200,006 ) (13,635,817 )
(34,708,084 ) (35,597,316 ) (24,817,159 ) (26,746,130 )
(31,276,038 ) (35,130,295 ) (11,020,968 ) (21,146,395 )
二零一二年度報告 89
合併及公司現金流量表（續）
2012
（ ， ）
項目 2012年度 2011 2012年度 2011
合併 公司
（ ）
三、籌資活動產生的現金流量
253,038 361,980 11,400 –
： 240,292 361,980 – –
15,672,198 7,145,800 1,500,000 1,900,000
4,988,000 14,955,000 4,988,000 14,955,000
– – 3,851,383 3,364,372
20,913,236 22,462,780 10,350,783 20,219,372
(3,400,081 ) (1,674,733 ) (1,180,000 ) (80,000 )
、 (5,357,926 ) (2,910,446 ) (4,247,964 ) (2,396,296 )
： 、 (194,421 ) (122,345 ) – –
(51e) (1,044,989 ) – – –
(9,802,996 ) (4,585,179 ) (5,427,964 ) (2,476,296 )
11,110,240 17,877,601 4,922,819 17,743,076
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 5,858 (6,657 ) 1,578 (1,426 )
五、現金及現金等價物淨減少額 (7,684,815 ) (2,149,556 ) (7,291,657 ) (3,333,641 )
： 20,907,330 23,056,886 15,588,888 18,922,529
六、年末現金及現金等價物余額 13,222,515 20,907,330 8,297,231 15,588,888
。
： ： ：
90 中國中煤能源股份有限公司
合併股東權益變動表
2012
（ ， ）
項目 歸屬於母公司股東權益 外幣報表 少數股東 股東權益
股本 資本公積 盈余公積 專項儲備 未分配利潤 折算差額 權益 合計
2010 12 31 13,258,663 38,049,039 1,853,358 3,156,753 17,146,852 (27,688) 12,081,859 85,518,836
– 575,409 – 103,037 98,074 – 128,079 904,599
2011 1 1 （ ） 13,258,663 38,624,448 1,853,358 3,259,790 17,244,926 (27,688) 12,209,938 86,423,435
2011
（ ） – – – – 9,666,806 – 844,824 10,511,630
(50) – (1,215) – – – (6,647) – (7,862)
– – – – – – 361,980 361,980
– – – – – – 1,777,059 1,777,059
(35) – – 751,974 – (751,974) – – –
– – – – (13,733) – – (13,733)
(37) – – – – (2,072,693) – (105,407) (2,178,100)
– – – – (212,435) – (53,109) (265,544)
(36)
（ ） – – – 4,197,272 – – 253,699 4,450,971
（ ） – – – (3,857,691) – – (144,154) (4,001,845)
– 1,050 – – – – 1,050 2,100
– 10,953 – – – – – 10,953
– 158,830 49,564 (158,830) (49,564) – (898,044) (898,044)
– (3,271) – – – – 6,751 3,480
– (21,240) – – – – (3,764) (25,004)
2011 12 31 （ ） 13,258,663 38,769,555 2,654,896 3,440,541 23,811,333 (34,335) 14,250,823 96,151,476
二零一二年度報告 91
合併股東權益變動表（續）
2012
（ ， ）
項目 歸屬於母公司股東權益 外幣報表 少數股東 股東權益
股本 資本公積 盈余公積 專項儲備 未分配利潤 折算差額 權益 合計
2012 1 1 （ ） 13,258,663 38,769,555 2,654,896 3,440,541 23,811,333 (34,335) 14,250,823 96,151,476
2012
– – – – 9,281,271 – 728,669 10,009,940
(50) – 1,114 – – – 3,211 – 4,325
– 12,746 – – – – 240,292 253,038
(35) – – 1,087,617 – (1,087,617) – – –
– – – – (13,136) – – (13,136)
(37) – – – – (2,851,145) – (306,230) (3,157,375)
– – – – (111,555) – (26,901) (138,456)
(36)
– – – 4,304,548 – – 207,399 4,511,947
– – – (5,202,038) 355,104 – (188,132) (5,035,066)
– (1,246,896) – – (72,294) – – (1,319,190)
： – 72,294 – – (72,294) – – –
– (4,637) – 4,637 – – 446,971 446,971
– – – – – – (60,000) (60,000)
– 103,185 – – – – 736 103,921
– (363,123) – – – – (681,866) (1,044,989)
2012 12 31 13,258,663 37,271,944 3,742,513 2,547,688 29,311,961 (31,124) 14,611,761 100,713,406
。
： ： ：
92 中國中煤能源股份有限公司
公司股東權益變動表
2012 12 31
（ ， ）
項目 股本 資本公積 盈余公積 未分配利潤 股東權益合計
2011 1 1 13,258,663 38,246,150 1,853,358 9,606,029 62,964,200
2011
– – – 7,519,740 7,519,740
– – 751,974 (751,974) –
– – – (2,072,693) (2,072,693)
– 67,386 49,564 446,077 563,027
– 94,844 – – 94,844
2011 12 31 13,258,663 38,408,380 2,654,896 14,747,179 69,069,118
2012 1 1 13,258,663 38,408,380 2,654,896 14,747,179 69,069,118
2012
– – – 10,876,174 10,876,174
– 11,400 – – 11,400
– – 1,087,617 (1,087,617) –
– – – (2,851,145) (2,851,145)
– (645,040) – – (645,040)
– 101,835 – – 101,835
2012 12 31 13,258,663 37,876,575 3,742,513 21,684,591 76,562,342
。
： ： ：
二零一二年度報告 93
財務報表附註
2012
（ ， ）
一 公司基本情況
（ “ ”） （ “
”，2009 (2009)255 ， ， “
”， “ ”） 2006 8 22 ，
1 ， 80 ， 1 。
[2006]27 ， 2006 12 29
（H ） ， 11,733,330 。
[2008]99 ， 2008 2 1
（A ） ， 13,258,663 。
（ “ ”） 、 、
。
2013 3 15 。
二 主要會計政策和會計估計
(1) 財務報表的編制基礎
2006 2 15 《 》 38 、
、 （ “ ”）、
《 15 》（2010
） 。
(2) 遵循企業會計準則的聲明
2012 ， 、 2012 12 31
2012 。
(3) 會計年度
1 1 12 31 。
(4) 記賬本位幣
。
94 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(5) 企業合併
(a) 同一控制下的企業合併
。
， ； ， 。
。
， 。
(b) 非同一控制下的企業合併
。
， ；
， 。
。 ，
。
(6) 購買子公司少數股權
，
， ， 、 。
， （ ） ， 。
(7) 合併財務報表的編制方法
， 。
， ；
。 ，
， 。
， ，
。 ，
。
、 。
。
， ，
。 ，
，
。 ， 。
二零一二年度報告 95
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(8) 現金及現金等價物
， ， 、 、
、 。
(9) 外幣折算
(a) 外幣交易
。
， 。
；
。 ，
。 。
(b) 外幣財務報表的折算
， ，
， 。 ，
。 ，
。 ， 。 ，
。
(10) 金融工具
(a) 金融資產
(i) 金融資產分類
： 、
、 。
。 ： 。
、 。
。 12
。
96 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(10) 金融工具（續）
(a) 金融資產（續）
(ii) 確認和計量
， 。
， ；
。
，
， ； ， 。
，
， ，
。 ，
， 。
(iii) 金融資產減值
，
， 。
。 ，
50%（ 50%）
（ ） ， ；
20%（ 20%） 50% ，
， 。
， （
） ， 。 ，
， ， 。
，
。 ，
， 。
， 。
二零一二年度報告 97
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(10) 金融工具（續）
(a) 金融資產（續）
(iv) 金融資產的終止確認
， ：(1) ；(2)
， ；
(3) ，
， 。
，
， 。
(b) 金融負債
。
， 、 。
、 、 ， ，
。
，
。
（ ） ， ；
（ ） ， ； 。
， 。
， 。
(c) 金融工具的公允價值確定
， 。 ，
。
、 、 。
， ， 。
98 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(11) 應收款項
、 、 。
， 。
(a) 單項金額重大併單獨計提壞賬準備的應收款項
， 。
， 。
：
。
(b) 按組合計提壞賬準備的應收款項
，
， ，
。
：
，
，
：
二零一二年度報告 99
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(11) 應收款項（續）
(b) 按組合計提壞賬準備的應收款項（續）
， ：
計提比例
1年以內 1-2年 2-3年 3-5年
（含1年） （含2年） （含3年） （含5年） 5年以上
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-40% 40-60% 60-80% 80-100%
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-20% 20-50% 50-80% 80-100%
0-5% 5-20% 20-50% 50-80% 80-100%
、 0-5% 5-30% 30-50% 50-80% 80-100%
(c) 單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收款項
： 。
： 。
(12) 存貨
(a) 分類
、 、 ， 。
，
、 。
(b) 發出存貨的計價方法
， 、
。
(c) 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
。 ，
、 。
100 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(12) 存貨（續）
(d) 本集團的存貨盤存制度採用永續盤存制。
(e) 低值易耗品和包裝物的攤銷方法
， 。
(13) 長期股權投資
： ； ；
、 ， 、
。
；
； 。
， ，
； ； 、
， 、 ， 。
(a) 投資成本確定
： ，
； ，
。
： ，
； ，
。
(b) 後續計量及損益確認方法
， ，
， 。
，
， ；
， ， 。
二零一二年度報告 101
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(13) 長期股權投資（續）
(b) 後續計量及損益確認方法（續）
，
。 ，
，
， 。
， ，
。 ，
。
， ， 。 ，
， 。
(c) 確定對被投資單位具有控制、共同控制、重大影響的依據
， 。
， 、
。
，
。
，
。
(d) 長期股權投資減值
、 、 ， ，
（ (21)）。
，
， 。 ， 。
102 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(14) 投資性房地產
， 。 ，
， ； ，
。
， 。
，
。 、 ：
預計使用壽命 預計淨殘值率 年折舊率
30-47 3%-5% 2.1%-3.3%
， ， 。
， ，
。 ， 。
、 。
、 ，
。 、 、
。
， （ (21)）。
(15) 固定資產
(a) 固定資產確認及初始計量
、 （ ）、 、 、
。
、 。
。 ，
， 。
， ，
； ， ；
。
二零一二年度報告 103
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(15) 固定資產（續）
(b) 固定資產的折舊方法
、
（ (30)） ，
。 ，
。 、 ：
預計使用壽命 預計淨殘值率 年折舊率
10 50 3% 5% 1.9% 9.7%
15 30 3% 5% 3.2% 6.5%
8 18 3% 5% 5.3% 12.1%
25 30 3% 5% 3.2% 3.9%
5 15 3% 5% 6.3% 19.4%
、 。
(c) 剝離成本
， 。
。
， （ ）
， ；
。
(d) 當固定資產的可收回金額低於其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額（附注二
(21)）。
(e) 固定資產的處置
、 ， 。
、 、 。
(16) 在建工程
。 、 、
。 ，
。 ，
（ (21)）。
104 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(17) 勘探與評估開支
： ； ；
； ； 。
、 。
， ， 。
， 。 ，
。
(18) 借款費用
， 、
， 。 ，
。 ， 3 ，
， 。
，
。
，
。
。
(19) 無形資產
、 、 ， 。
， 。
(a) 土地使用權
20 50 。
， 。
(b) 採礦權和探礦權
， 。 ，
， 。
二零一二年度報告 105
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(19) 無形資產（續）
(c) 軟件
， 5 。
(d) 定期復核使用壽命和攤銷方法
。
(e) 無形資產減值
， （ (21)）。
(20) 長期待攤費用
、 ，
， 。
(21) 長期資產減值
、 、 、 、
、 ， ， 。
， 。
， 。
。
， ，
。 。
， 。
(22) 職工薪酬
、 、 、 、 （ ）
、 。
。 ， 、
。 ，
，
， ， 。
， ，
。
106 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(23) 股利分配
， 。
(24) 預計負債
、 ， ，
， 。
，
、 。 ，
； ，
。
， ， 。
(25) 收入確認
，
。 。
，
， ：
(a) 銷售商品
、 、
， ，
。
(b) 提供勞務
。
(c) 讓渡資產使用權
， 。
。
二零一二年度報告 107
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(26) 政府補助
， 、 。
， 。 ，
。 ， ；
， 。
， ， ， 。
， 。
， ， ，
， ； ， 。
(27) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
（ ）
。 ，
。 （ ）
， 。
， ， 。
、
。
、 ， ，
。 、
，
， 。
：
；
。
108 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(28) 租賃
。 。
。
(29) 分部信息
、 、 ，
。
：(1) 、
；(2) ， 、 ；(3)
、 。
， ， 。
(30) 維簡費、安全費用和其他類似性質煤炭生產專項基金
、 ，
（“ ”）、 （“ ”） 。
。
。
、
。 、 ，
。 、
、 、 。
。
， 。 ，
， ； ，
， ，
， 。 。
， 、 。
二零一二年度報告 109
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(31) 重要會計估計和判斷
， ，
。
：
(i) 固定資產及無形資產的減值
。 ，
， 。
， 。
。 ， ，
。 ，
， 。
(ii) 固定資產的可使用年限
。
。 ，
，
。 ， ，
。
(iii) 對煤炭儲量的估計
。 ，
、 ， 、 、 、
、 、 、 。
， 、 ，
， 。 ，
。
， ，
。
， ：
(a) ；
110 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
二 主要會計政策和會計估計（續）
(31) 重要會計估計和判斷（續）
(iii) 對煤炭儲量的估計（續）
(b) ；
(c) 、
， ；
(d) 。
(iv) 應收賬款及其他應收款
。 。
(v) 所得稅
。 ，
， ， 。
，
。 ，
。 ，
， 。
(vi) 對複墾、棄置及環境清理義務的估計
、
， 。 ，
， 。
(vii) 剝離成本
。
，
。
(viii) 收購中公允價值的確定
。
、 、 、
。 （ 、 ） ，
。
。
二零一二年度報告 111
財務報表附註
2012
（ ， ）
三 稅項
(1) 本集團適用的主要稅種及其稅率列示如下：
稅種 計稅依據 稅率
15% 25%
（ 1） （ 13%、17% 11%
）
2.5-8
（ 1） 3% 5%
1% 7%
3% 5%
、 16 （ 2）
40
23
（ 1） 、 《 》 （ [2011]110 ） 、 《 8
》（ [2012]71 ）， 2012 8 1 ，
， 11%。
（ 2） 《 》（ 203 ），
。 ， 。
(2) 稅收優惠及批文
：
(i) ， ， [2001]2
， 15% 。 [2007]39 ，
2008 2012 5 25%。2011 24%，
2012 25%。
(ii) ，
《 》（ [2005]455 ）
[2005]12 ， 15% 。 [2007]39 ，
2008 2012 5 25%。2011
24%，2012 25%。
112 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
三 稅項（續）
(2) 稅收優惠及批文（續）
(iii) ， （ ） [2005] 2 ， 2005
， [2007]39 [2008]21 ，
33% ，
。 2007 ，2007
2008 。2009 2011 25%
， 12.5%，2012 25%。
(iv) 2009 ， 《
》（ [2009]203 ） ，
2009 1 1 15%， 2011 12 31 。
2012 6 ， 2012
1 2014 12 。
(v) 2009 ， 《
》（ [2009]203 ） ，
2009 1 1 15%， 2011 12 31 。
2012 9 ，
。2012 15%。
(vi) 2009 ， 《
》（ [2009]203 ） ，
2009 1 1 15%， 2011 12 31 。
2012 6 ， 2012
1 2015 12 。
(vii) 2010 ， 《
》（ [2009]203 ） ，
2010 6 1 25% 15%， 2012 9 30
， 2012 10 1 ， 25%。
(viii) 2011 ， 《
》（ [2009]203 ） ，
2011 1 1 25% 15%。
(3) 海外公司的所得稅率
（“ ”） ， ，
30%。
二零一二年度報告 113
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表
(1) 主要子公司情況
(a) 通過設立或投資等方式取得的主要子公司
子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 企業類型 法人代表 組織機構代碼
4,563,998 、 、 100007920
（“ ”）
1,048,814 710931694
（“ ”）
52,930 、 X00009312
（“ ”）
30,000 710929308
（“ ”）
722,718 631587493
（“ ”）
40,903 、 、 105253098
（“ ”）
15,000 715836151
（“ ”）
10,000 ； ； 613807579
（“ ”） ； 、
、 、 、
；
。
16,500 712883139
（“ ”）
114 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(a) 通過設立或投資等方式取得的主要子公司（續）
子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 企業類型 法人代表 組織機構代碼
100,000 775768541
（“ ”）
425,409 764679463
（“ ”）
500 #60100216
16,078,288 、 ， ， 680202991
（“ ”） 、
、
10,000 、 、 696918142
（“ ”）
2,027,134 、 ， 79928228X
（“ ”） 、 、
800,000 、 、 、 686471439
（“ ”） 、 、
100,000 、 、 、 68958560X
（“ ”） 、 、
304,766 、 、 、 689577597
（“ ”） 、 、
二零一二年度報告 115
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(a) 通過設立或投資等方式取得的主要子公司（續）
子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 企業類型 法人代表 組織機構代碼
3,365,560 ， 552188312
（“ ”）
500,000 、 、 573276506
（“ ”） 、
500,000 、 、 578895584
（“ ”）
1,656,410 , 581240378
（“ ”） ，
，
50,000 、 、 59089029-2
（“ ”） 、
116 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(a) 通過設立或投資等方式取得的主要子公司（續）
實質上構成 少數股東
對子公司 權益中用於
年末實際 淨投資的其他 持股比例 表決權比例 是否 少數 沖減少數股東
出資額 項目余額 (%) (%) 合併報表 股東權益 損益的金額
6,627,495 – 100 100
1,151,462 – 100 100
99,534 – 100 100
37,019 – 100 100
2,257,477 – 62.43 62.43 3,274,606 –
55,093 – 100 100
220,421 – 100 100
192,281 – 100 100
136,032 – 100 100
334,049 – 100 100
450,189 – 100 100
203,109 – 100 100
19,967,092 – 100 100
10,000 – 100 100
2,165,828 – 100 100
480,000 – 60 60 315,462 –
100,000 – 100 100
304,766 – 100 100
3,365,560 – 100 100
2,432,670 – 100 100
500,000 – 100 100
1,626,986 – 51 51 1,493,673 –
25,500 – 51 51 24,199 –
二零一二年度報告 117
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(b) 通過同一控制下的企業合併取得的主要子公司
子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 企業類型 法人代表 組織機構代碼
718,880 743520840
（“ ”）
202,468 、 10001132-1
（“ ”） 、
163,500 11054011-2
（“ ”）
實質上構成 少數股東
對子公司 權益中用於
年末實際 淨投資的其他 持股比例 表決權比例 是否 少數 沖減少數股東
出資額 項目余額 (%) (%) 合併報表 股東權益 損益的金額
1,111,489 – 100 100
306,581 – 100 100
467,569 – 80 80 116,892 –
118 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(c) 通過非同一控制下的企業合併取得的主要子公司
子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 企業類型 法人代表 組織機構代碼
150,000 757281502
（“ ”）
245,930 709918265
（“ ”）
125,000 719898704
（“ ”）
1,013,000 、 779496002
（“ ”）
1,231,000 797178278
（“ ”）
854,000 797198869
（“ ”）
94,494 、 78705655X
（“ ”）
二零一二年度報告 119
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(1) 主要子公司情況（續）
(c) 通過非同一控制下的企業合併取得的主要子公司（續）
實質上構成 少數股東
對子公司 權益中用於
年末實際 淨投資的其他 持股比例 表決權比例 是否 少數 沖減少數股東
出資額 項目余額 (%) (%) 合併報表 股東權益 損益的金額
191,019 – 100 100
（ 1） 50,053 – 55 61.53 365,271 –
（ 2） 33,347 – 60 85.71 69,093 –
1,914,184 – 51 51 1,828,710 –
930,494 – 75 75 320,128 –
2,764,663 – 66 66 1,226,242 –
6,621,137 – 78.84 78.84 1,777,058 –
(1) 23% ， 32% ， 55% 。
， 。
(2) 19% ， 41% ， 60% 。
， 。
(2) 本年度新納入合併範圍的主體和本年度不再納入合併範圍的主體
(a) 本年度新納入合併範圍的主體
本期通過企業合併取得的子公司
2012年
12月31日淨資產 2012年度淨利潤
(i) 303,236 6,317
(i) 584,461 130,284
(i) ， (3)。
120 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(3) 同一控制下企業合併
屬於同一控制 合併當年年初至合併日止期間
下企業合併的 同一控制下 經營活動
判斷依據 的實際控制人 收入 淨利潤 現金流量
536,079 5,976 190,577
。
598,136 130,284 159,778
。
(a) 運銷公司
2012 3 27 ， ， 100%
。 206,581 ， 。
2012 6 30 ， 。
(i) ：
206,581
206,581
： 206,348
233
二零一二年度報告 121
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(3) 同一控制下企業合併（續）
(a) 運銷公司（續）
(ii) 、 ：
賬面價值
合併日 2011年12月31日
116,163 7,362
587,597 780,131
9,970 9,970
24,062 24,070
86 103
： (320,000) (430,000)
(205,740) (182,315)
(2,290) (1,466)
(3,500) (3,533)
206,348 204,322
(iii) 2011 2012 1 1 、 （ ）
：
自2012年1月1日
至合併日止期間 2011年度
536,079 1,862,844
（ ） 5,976 (17,845)
190,577 (185,033)
108,801 (98,264)
122 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(3) 同一控制下企業合併（續）
(b) 唐山溝煤業
2012 3 27 ， ， 80%
。 1,112,609 ， 。
2012 12 31 ， 。
(i) ：
1,112,609
1,112,609
： 467,569
645,040
(ii) 、 ：
賬面價值
合併日 2011年12月31日
661 21,446
141,988 299,138
20,676 24,591
476,888 414,553
64,470 54,831
545,734 556,632
： (440,118) (380,026)
(12,739) (11,216)
(42,067) (114,097)
(8,430) (8,430)
(23,909) (81,043)
(138,693) (148,119)
584,461 628,260
： (116,892) (125,653)
467,569 502,607
二零一二年度報告 123
財務報表附註
2012
（ ， ）
四 企業合併及合併財務報表（續）
(3) 同一控制下企業合併（續）
(b) 唐山溝煤業（續）
(iii) 2011 2012 1 1 、 ：
自2012年1月1日
至合併日止期間 2011年度
598,136 660,433
130,284 214,134
159,778 115,967
(20,785) (7,419)
(4) 境外經營實體主要報表項目的折算匯率
資產和負債項目
2012年12月31日 2011年12月31日
1 = 6.2855 1 = 6.3009
1 = 0.8109 1 = 0.8107
、 、 。
124 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附注
(1) 貨幣資金
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
外幣金額 匯率 人民幣金額
（千元） （ ）
– – 1,509 – – 1,391
9 6.2855 59 9 6.3009 58
5 0.8109 4 23 0.8107 19
1 8.3176 5 3 8.1625 27
1,577 1,495
– – 24,352,094 – – 34,590,451
30,073 6.2855 189,022 52,646 6.3009 331,717
639 0.8109 518 535 0.8107 434
520 0.0730 38 6,301 0.0811 511
10,477 8.3176 87,140 857 8.1625 6,997
498 6.5363 3,257 43 6.4093 276
24,632,069 34,930,386
– – 262,425 – – 249,749
3,985 6.2855 25,050 29,216 6.3009 184,089
279 8.3176 2,318 591 8.1625 4,822
2 6.5363 11 793 6.4093 5,082
289,804 443,742
24,923,450 35,375,623
： 2,229,495 3,173,248
2012 12 31 ，
、 、 、 。
2012 12 31 ， 9,471,440 （2011 12 31 ：
11,295,045 ）。
二零一二年度報告 125
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(2) 應收票據
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
3,131,596 2,307,322
87,311 120,991
3,218,907 2,428,313
2012 12 31 ， 57,000 （2011 12 31 ：5,000 ）
50,000 （ (18)）（2011 12 31 ：4,000 ） 。 ，
27,540 （2011 12 31 ： ） 34,648 （ (19)） 。
。
2012 12 31 ， 131,088 （2011 12 31 ：32,920 ）。
(3) 應收賬款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
8,508,995 5,882,514
： (334,152) (297,283)
8,174,843 5,585,231
(a) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
7,734,103 5,191,409
350,217 245,681
73,424 130,518
12,548 13,252
4,551 2,525
– 1,846
8,174,843 5,585,231
126 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(3) 應收賬款（續）
(b) ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
賬面余額 壞賬準備
金額 佔總額比例 金額 計提比例
472,376 6% (51,115 ) 11% 335,376 6% (51,100 ) 15%
2,012,179 24% (228,564 ) 11% 1,613,702 27% (190,760 ) 12%
5,890,004 69% – – 3,820,887 65% – –
134,436 1% (54,473 ) 41% 112,549 2% (55,423 ) 49%
8,508,995 100% (334,152 ) 4% 5,882,514 100% (297,283 ) 5%
： 33,000 。
(c) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 47,117 (47,117) 100% (i)
425,259 (3,998) 1% (i)
472,376 (51,115)
(i) ， 。
二零一二年度報告 127
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(3) 應收賬款（續）
(d) ， ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
賬面余額 壞賬準備
金額 比例 金額 計提比例
1,407,515 70% (22,370 ) 2% 1,202,278 75% (29,334 ) 2%
353,940 18% (37,738 ) 11% 211,576 13% (23,295 ) 11%
108,845 5% (43,155 ) 40% 80,701 5% (35,580 ) 44%
43,265 2% (31,235 ) 72% 37,006 2% (24,426 ) 66%
22,220 1% (17,672 ) 80% 15,186 1% (12,662 ) 83%
76,394 4% (76,394 ) 100% 66,955 4% (65,463 ) 98%
2,012,179 100% (228,564 ) 11% 1,613,702 100% (190,760 ) 12%
(e) ， ：
2012 12 31 ， 5,890,004 （2011 12 31 （ ）：
3,820,887 ）， ， ， ，
， 。
(f ) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 13,946 (13,946) 100% (ii)
B 7,774 (7,774) 100% (ii)
C 5,990 (5,990) 100% (ii)
D 4,820 (4,820) 100% (ii)
101,906 (21,943) 22% (ii)
134,436 (54,473)
(ii) ， 。
128 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(3) 應收賬款（續）
(g) 、 ，
。
(h) 1,511 ， 。
(i) 5%（ 5%） ：
2012年12月31日 2011 12 31
金額 壞賬準備
457,179 (2,098) 198,351 (271)
(j) 2012 12 31 ， ：
佔應收賬款
與本集團關係 金額 年限 總額比例
A 744,275 9%
B 525,581 6%
C 374,914 4%
D 290,139 3%
E 125,689 1%
2,060,598 23%
(k) (6)。
二零一二年度報告 129
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(3) 應收賬款（續）
(l) ：
2012年12月31日 2011 12 31
外幣金額 匯率 折合人民幣
（千元） （ ）
23,486 6.2855 147,621 11,155 6.3009 70,287
(4) 預付款項
(a) ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
金額 佔總額比例
2,679,106 95% 2,485,923 95%
102,941 4% 117,563 4%
18,297 1% 2,308 0%
9,856 0% 23,196 1%
2,810,200 100% 2,628,990 100%
2012 12 31 ， 131,094 （2011 12 31 （ ）：143,067
）， ， ，
。
(b) 2012 12 31 ， ：
佔預付款項
與本集團關係 金額 總額比例 預付時間 未結算原因
A 504,080 18% 1
B 212,410 8% 1
C 137,304 5% 1
D 89,175 3% 1
E 63,797 2% 1
1,006,766 36%
130 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(4) 預付款項（續）
(c) 5%（ 5%） ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
金額 壞賬準備
83,159 – 215,429 –
(d) (6)。
(e) ：
2012年12月31日 2011 12 31
外幣金額 匯率 折合人民幣
（千元） （ ）
115,042 6.2495 718,954 59,350 6.2855 373,044
24,019 7.6271 183,196 18,785 8.2393 154,775
612 5.5474 3,395 609 6.2815 3,825
1,581 10.1271 16,011 – – –
921,556 531,644
(5) 應收利息
2011 2012年
12 31 12月31日
316,371 428,113 (511,501) 232,983
二零一二年度報告 131
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(6) 其他應收款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
566,516 362,945
110,229 126,160
48,549 156,367
（ 1） 1,700,000 1,500,000
44,686 37,394
100,000 –
803,553 979,343
3,373,533 3,162,209
： (260,252) (280,315)
3,113,281 2,881,894
（ 1） 1,700,000 （2011 12 31 ：1,500,000 ）， 6.44%
6.60% （2011 ：6.10% 6.71%）， 。
(a) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
2,957,709 2,767,502
91,504 69,385
19,979 20,224
18,260 6,045
4,117 5,542
21,712 13,196
3,113,281 2,881,894
132 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(6) 其他應收款（續）
(b) ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
賬面余額 壞賬準備
金額 佔總額比例 金額 計提比例
44,924 1% (44,924 ) 100% 44,924 1% (44,924 ) 100%
877,830 26% (142,375 ) 16% 157,211 5% (88,744 ) 56%
2,376,178 71% – – 2,796,686 88% – –
74,601 2% (72,953 ) 98% 163,388 6% (146,647 ) 90%
3,373,533 100% (260,252 ) 8% 3,162,209 100% (280,315 ) 9%
： 33,000 。
(c) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 44,924 (44,924) 100% (i)
(i) ， 。
二零一二年度報告 133
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(6) 其他應收款（續）
(d) ， ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
賬面余額 壞賬準備
金額 比例 金額 計提比例
687,788 79% (611 ) 0% 40,326 26% (934 ) 2%
34,926 4% (678 ) 2% 11,025 7% (962 ) 9%
12,476 1% (2,467 ) 20% 18,339 12% (4,341 ) 24%
6,348 1% (3,444 ) 54% 3,547 2% (2,478 ) 70%
2,698 0% (1,980 ) 73% 19,008 12% (15,081 ) 79%
133,594 15% (133,195 ) 100% 64,966 41% (64,948 ) 100%
877,830 100% (142,375 ) 16% 157,211 100% (88,744 ) 56%
(e) ， ：
2012 12 31 2,376,178 （2011 12 31 （ ）：2,796,686 ），
， ， ， 。
(f ) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 17,158 (17,158) 100% (ii)
B 10,000 (10,000) 100% (ii)
47,443 (45,795) 97% (ii)
74,601 (72,953) 98%
(ii) ， 。
(g) ， 14,234 ，
。
(h) 。
134 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(6) 其他應收款（續）
(i) 5%（ 5%） ：
2012年12月31日 2011 12 31
金額 壞賬準備
59,454 (300) 319,777 (301)
(j) 2012 12 31 ， ：
佔其他應收
與本集團關係 金額 年限 款總額比例
A 1,700,000 50%
B 85,000 2%
C 75,000 2%
D 44,924 1%
E 38,451 1%
1,943,375 56%
(k) (6)。
(l) 。
二零一二年度報告 135
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(7) 存貨
(a) ：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
存貨跌
賬面余額 價準備 賬面價值
3,629,985 (70,105) 3,559,880 3,645,290 (5,905) 3,639,385
998,479 (29,268) 969,211 1,133,617 (4,593) 1,129,024
2,168,462 (41,949) 2,126,513 2,516,530 (6,448) 2,510,082
41,565 – 41,565 36,987 – 36,987
6,838,491 (141,322) 6,697,169 7,332,424 (16,946) 7,315,478
(b) ：
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
(5,905) (64,200) – – (70,105)
(4,593) (28,176) – 3,501 (29,268)
(6,448) (39,555) – 4,054 (41,949)
(16,946) (131,931) – 7,555 (141,322)
(c)
。
。
136 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(8) 長期應收款
2012年 2011
12月31日 12 31
(a) 102,000 114,713
35,304 –
137,304 114,713
(a) 226,894 （2011 12 31 ：
639,607 ）， 7.47% 8.18% （2011 ：7.47% 8.18%）， 1 2
。 ， 124,894 （2011 12 31 ：524,894 ） 1 ，
。
(6)。
(9) 長期股權投資
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
(a) 378,506 578,015
(b) 8,400,258 6,992,350
(c) 1,667,726 1,220,492
(d) 155,259 155,259
10,601,749 8,946,116
： (e) (15,757) (12,960)
10,585,992 8,933,156
。
二零一二年度報告 137
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(9) 長期股權投資（續）
(a) 合營企業
持股
比例與
本年增減變動 表決權
按權益法 宣告 比例
核算 投資 2011 追加或 調整的 分派的 其他權 2012年 持股 表決權 不一致 減值 本年計提
方法 成本 12 31 減少投資 淨損益 現金股利 益變動 12月31日 比例 比例 的說明 準備 減值準備
70,754 45,629 – (26,807) – 421 19,243 42% 42% – –
（“ ”） （ 1） （ 1）
45,000 358,554 – (23,388) – – 335,166 45% 45% – –
（“ ”）
25,000 24,827 – (730) – – 24,097 50% 50% – –
（“ ”）
– 149,005 – – – (149,005) – – – – –
（“ ”） （ 2） （ 2）
578,015 – (50,925) – (148,584) 378,506 – –
（ 1） 5% ， 37% ， 42% 。
（ 2） 2012 1 1 ， ， ，
。
138 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(9) 長期股權投資（續）
(b) 聯營企業
持股
比例與
本年增減變動 表決權
按權益法 宣告 比例
核算 投資 2011 追加或 調整的 分派的 其他權 2012年 持股 表決權 不一致 減值 本年計提
方法 成本 12 31 減少投資 淨損益 現金股利 益變動 12月31日 比例 比例 的說明 準備 減值準備
215,355 279,617 – 62,336 (17,850) – 324,103 21% 21% – –
（“ ”）
（ 4）
360,000 346,291 – (2,646) – – 343,645 40% 40% – –
（“ ”） 4）
408,780 285,805 98,280 937 – – 385,022 27% 27% – –
（“ ”） 4）
235,702 288,783 – 53,302 (41,627) – 300,458 33% 33% – –
（“ ”）
3,750 14,776 – 19,779 (6,081) – 28,474 37.50% 37.50% – –
（“ ”）
（ ） 9,982 34,029 – 10,272 (2,204) – 42,097 40% 40% – –
（“ ”）
40,000 2,561 – (2,561) – – – 29.71% 29.71% – –
（“ ”）
3,074,367 2,056,975 980,407 (18,214) – 3,019,168 38.75% 38.75% – –
（“ ”）
（ 4）
二零一二年度報告 139
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(9) 長期股權投資（續）
(b) 聯營企業（續）
持股
比例與
本年增減變動 表決權
按權益法 宣告 比例
核算 投資 2011 追加或 調整的 分派的 其他權 2012年 持股 表決權 不一致 減值 本年計提
方法 成本 12 31 減少投資 淨損益 現金股利 益變動 12月31日 比例 比例 的說明 準備 減值準備
275,625 262,139 – 6,550 – – 268,689 24.5% 24.5% – –
（“ ”）
（ 4）
2,100,000 2,100,000 – – – – 2,100,000 30% 30% – –
（“ ”）（ 4）
5,000 7,698 – 222 (388) – 7,532 25.86% 25.86% – –
（“ ”）
20,000 22,227 – 461 – – 22,688 20% 20% – –
（“ ”）
112,104 157,053 – 11,674 (14,812) 2,176 156,091 20% 20% – –
（“ ”）
86,498 83,693 – 7,666 – (89) 91,270 20% 20% – –
（“ ”）
70,099 50,099 19,138 (15) – – 69,222 65% 45% （ 3） – –
（“ ”）
220,818 1,000,604 – 3,361 – 101,834 1,105,799 49% 49% – –
（“ ”）
（ 4）
130,000 – 130,000 – – – 130,000 20% 20% – –
（“ ”）
（ 4）
140 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(9) 長期股權投資（續）
(b) 聯營企業（續）
持股
比例與
本年增減變動 表決權
按權益法 宣告 比例
核算 投資 2011 追加或 調整的 分派的 其他權 2012年 持股 表決權 不一致 減值 本年計提
方法 成本 12 31 減少投資 淨損益 現金股利 益變動 12月31日 比例 比例 的說明 準備 減值準備
6,000 – 6,000 – – – 6,000 30% 30% – –
（“ ”）
6,992,350 1,233,825 153,124 (82,962) 103,921 8,400,258 – –
（ 3） ， ， 。
（ 4） 。
二零一二年度報告 141
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(9) 長期股權投資（續）
(c) 其他長期股權投資
本年
持股比例與 宣告分派
2011 本年 2012年 表決權 表決權比例 本年計提 的現金
核算方法 投資成本 12 31 增減變動 12月31日 持股比例 比例 不一致的說明 減值準備 減值準備 股利
（ ）
1,100,000 800,000 300,000 1,100,000 5% 5% – – –
（“ ”） 5）
240,000 240,000 – 240,000 10% 10% – – –
（“ ”） 5）
90,000 90,000 – 90,000 5% 5% – – –
（“ ”） 5）
（“ ”） 56,000 56,000 – 56,000 15.34% 15.34% – – –
40,000 – 40,000 40,000 10% 10% – – –
（“ ”） 5）
100,000 – 100,000 100,000 10% 10% – – –
（“ ”）（ 5）
41,726 34,492 7,234 41,726 (15,757) (2,797) 4,750
1,220,492 447,234 1,667,726 (15,757) (2,797) 4,750
（ 5） 。
(d) 2006 1 23 。
， 70.4% 62.43%，
。 《 》 ， 。
(e) 長期股權投資減值準備
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
(12,960) (2,797) – (15,757)
142 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(10) 對合營企業和聯營企業投資
2012年度
表決權 2012年12月31日 淨利潤╱
持股比例 比例 資產總額 負債總額 淨資產 營業收入 （虧損）
42% 42% 170,886 87,526 83,360 289,285 (63,854 )
45% 45% 3,420,976 2,648,776 772,200 6,008,672 (33,402 )
50% 50% 48,272 77 48,195 – (1,460 )
21% 21% 3,409,555 1,871,890 1,537,665 885,683 296,841
40% 40% 2,592,919 1,733,807 859,112 – (6,614 )
27% 27% 6,015,414 4,589,766 1,425,648 2,321,405 3,470
33% 33% 2,846,738 1,936,257 910,481 1,109,867 161,522
37.5% 37.5% 124,319 48,388 75,931 527,691 52,744
40% 40% 110,139 4,897 105,242 80,050 25,680
38.75% 38.75% 8,006,546 215,145 7,791,401 – (47,003)
24.5% 24.5% 2,051,138 954,444 1,096,694 610,392 26,734
30% 30% 12,653,637 5,653,637 7,000,000 – –
25.86% 25.86% 86,315 57,188 29,127 59,909 2,543
20% 20% 251,848 138,411 113,437 104,856 2,303
20% 20% 1,999,702 1,225,604 774,098 1,541,124 58,358
20% 20% 894,723 446,415 448,308 655,713 38,330
65% 45% 115,616 9,121 106,495 – (24 )
49% 49% 9,796,344 7,579,960 2,216,384 4,961,548 6,721
20% 20% 3,791,747 2,961,493 830,254 – –
30% 30% 20,000 – 20,000 – –
二零一二年度報告 143
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(11) 固定資產
2011 ： 2012年
12 31 12月31日
（ ）
50,453,115 15,439,877 9,372,015 (824,951) 65,068,041
9,539,478 2,939,493 2,395,742 (123,316) 12,355,655
2,069,653 113,481 87,341 (63,420) 2,119,714
7,887,500 6,415,734 4,028,596 – 14,303,234
28,428,859 5,690,530 2,823,188 (594,484) 33,524,905
735,781 – – – 735,781
1,791,844 280,639 37,148 (43,731) 2,028,752
(20,594,697) (4,144,878) – 451,538 (24,288,037)
(2,191,102) (556,168) – 26,928 (2,720,342)
(613,446) (117,134) – 16,851 (713,729)
(3,519,909) (642,445) – – (4,162,354)
(13,180,066) (2,631,273) – 381,150 (15,430,189)
(334,910) (16,992) – – (351,902)
(755,264) (180,866) – 26,609 (909,521)
29,858,418 — — — 40,780,004
7,348,376 — — — 9,635,313
1,456,207 — — — 1,405,985
4,367,591 — — — 10,140,880
15,248,793 — — — 18,094,716
400,871 — — — 383,879
1,036,580 — — — 1,119,231
(209,424) (73,104) — 46,785 (235,743)
(39,018) (20,635) — 3,015 (56,638)
(30,160) – — – (30,160)
(1,170) – — – (1,170)
(71,853) (52,440) — 43,770 (80,523)
(67,223) (29) — – (67,252)
29,648,994 — — — 40,544,261
7,309,358 — — — 9,578,675
1,426,047 — — — 1,375,825
4,366,421 — — — 10,139,710
15,176,940 — — — 18,014,193
400,871 — — — 383,879
969,357 — — — 1,051,979
144 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(11) 固定資產（續）
2012 4,044,617 （2011 （ ）： 4,323,647 ），
、 、 3,502,378 、17,070 、222,956
274,327 （2011 （ ）：3,456,226 、27,612 、206,079 619,821 ）。
9,372,015 （2011 （ ）：4,187,869 ）。
(a) 2012 12 31 ， 。
(b) 2012 12 31 ， 。
(c) ：
2012 12 31 ， 654,531 （ 744,978 ）（2011 12 31 （ ）：
359,622 、 442,467 ） 、 ：
未辦妥產權 預計辦結
證書原因 產權證書時間
、 2013
(12) 在建工程
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
28,751,520 15,590,186
24,713,038 17,946,423
16,873 68,017
(9,372,015) (4,187,869)
(1,441,503) (69,897)
– (595,340)
42,667,913 28,751,520
2012 ， 1,152,343 （2011 ：359,183 ），
5.77% 6.79%（2011 ：4.16% 6.98%）。
二零一二年度報告 145
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(12) 在建工程（續）
(a) 重大在建工程項目變動
工程投入 借款費用 其中：本年
2011年 本年轉入 2012年 佔預算 資本化 借款費用 本年借款費
工程名稱 預算數 12月31日 本年增加 固定資產 12月31日 的比例 工程進度 累計金額 資本化金額 用資本化率 資金來源
21,185,308 1,590,563 5,622,297 – 7,212,860 34% 34% 243,016 237,568 5.97%
9,506,200 2,379,571 3,918,404 – 6,297,975 66% 66% 167,480 157,386 6.04%
12,093,910 9,882,808 1,715,557 (6,233,324) 5,365,041 96% 96% 170,495 170,495 6.24%
5,161,180 4,143,984 743,348 – 4,887,332 95% 95% 505,620 184,668 6.73%
60 3,546,642 1,059,481 1,436,322 – 2,495,803 70% 70% 72,509 64,319 6.79%
7,197,817 1,380,059 1,204,157 (278,439) 2,305,777 36% 36% 132,566 104,234 6.20%
6,021,296 1,300,163 772,418 (11,730) 2,060,851 34% 34% 112,415 77,842 6.34%
2,827,810 640,052 781,857 (107,352) 1,314,557 50% 50% — — —
997,060 447,996 462,441 – 910,437 91% 91% 30,755 25,816 6.32%
4,337,387 67,253 675,497 – 742,750 17% 17% 16,679 16,283 5.77%
2012 12 31 ，
。
146 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(13) 工程物資
2011 2012年
12 31 12月31日
26,007 589,224 (490,910) 124,321
81,131 1,069,772 (1,064,732) 86,171
26,985 274,894 (278,936) 22,943
134,123 1,933,890 (1,834,578) 233,435
(14) 無形資產
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
34,203,970 4,751,949 (70,581) 38,885,338
3,163,909 843,062 (70,273) 3,936,698
8,150,476 3,371,216 – 11,521,692
22,738,047 506,896 – 23,244,943
151,538 30,775 (308) 182,005
(2,300,626) (455,205) 5,502 (2,750,329)
(343,550) (68,639) 5,194 (406,995)
(1,915,940) (372,066) – (2,288,006)
(41,136) (14,500) 308 (55,328)
31,903,344 — — 36,135,009
2,820,359 — — 3,529,703
6,234,536 — — 9,233,686
22,738,047 — — 23,244,943
110,402 — — 126,677
(1,469) – 272 (1,197)
(1,469) – 272 (1,197)
31,901,875 — — 36,133,812
2,818,890 — — 3,528,506
6,234,536 — — 9,233,686
22,738,047 — — 23,244,943
110,402 — — 126,677
二零一二年度報告 147
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(14) 無形資產（續）
2012 455,205 （2011 （ ）：551,755 ）。
(15) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
(a) 未經抵銷的遞延所得稅資產
2012年12月31日 2011 12 31
（ ）
可抵扣
遞延 暫時性差異
所得稅資產 及可抵扣虧損
33,006 132,024 38,183 152,732
55,703 222,812 21,759 87,036
47,040 188,160 57,896 231,584
122,387 489,548 77,414 309,656
40,273 161,091 40,245 160,980
26,986 107,944 26,166 104,664
164,787 659,148 108,333 433,332
1,149 4,596 27,680 110,720
– – 124,345 497,380
101,398 405,592 88,365 353,460
155,289 621,156 99,058 396,232
36,840 147,360 208,293 833,172
9,129 36,516 29,312 117,248
33,139 132,556 15,430 61,720
17,242 68,969 11,821 47,284
844,368 3,377,472 974,300 3,897,200
148 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(15) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債（續）
(b) 未經抵銷的遞延所得稅負債
2012年12月31日 2011 12 31
（ ）
遞延 應納稅
所得稅負債 暫時性差異
6,390,718 25,562,872 6,420,185 25,680,740
3,089 12,356 2,718 10,874
221,565 886,260 – –
64,342 257,368 81,261 325,044
130 520 130 520
6,679,844 26,719,376 6,504,294 26,017,178
(c) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
181,554 33,727
1,947,393 1,420,511
2,128,947 1,454,238
(d) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
2012 — 114,794
2013 158,509 158,509
2014 207,286 207,286
2015 597,434 597,434
2016 342,488 342,488
2017 641,676 —
1,947,393 1,420,511
二零一二年度報告 149
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(15) 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債（續）
(e) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
297,438 89,107
297,438 89,107
：
2012年12月31日 2011 12 31 （ ）
遞延 互抵後的可
所得稅資產或 抵扣或應納稅
負債淨額 暫時性差額
546,930 2,187,720 885,193 3,540,772
6,382,406 25,529,624 6,415,187 25,660,748
(16) 其他非流動資產
2012年 2011
12月31日 12 31
2,834,509 2,020,817
497,595 969,540
194,000 –
3,526,104 2,990,357
。
，
。 2012 12 31 ，
2,834,509 （2011 12 31 ：2,020,817 ）， ，
。
， 497,595 （2011 12 31 ：969,540 ），
2012 12 31 ， ， 。
， 。
150 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(17) 資產減值準備
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
597,989 53,592 (27,456) (1,511) – 622,614
： 297,283 45,773 (7,393) (1,511) – 334,152
280,315 – (20,063) – – 260,252
20,391 7,819 – – – 28,210
16,946 131,931 – (7,555) – 141,322
12,960 2,797 – – – 15,757
209,424 73,104 – (46,785) – 235,743
1,469 – – (272) – 1,197
838,788 261,424 (27,456) (56,123) – 1,016,633
(18) 短期借款
短期借款分類
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
(i) 350,000 4,000
4,650,296 2,250,696
(ii) 117,364 –
(ii) 12,686 –
5,130,346 2,254,696
(i) 350,000 50,000 （2011 12 31 ：4,000 ） （
(2)），300,000 （2011 12 31 ： ） 。
(ii) 。
2012 12 31 ， 6.17%（2011 12 31 （ ）：6.20%）。
(19) 應付票據
2012年 2011
12月31日 12 31
1,435,544 760,718
37,867 –
1,473,411 760,718
2012 12 31 ， 27,540 （2011 12 31 ： ）（ (2)）
34,648 。 。
二零一二年度報告 151
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(20) 應付賬款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
5,032,789 4,739,864
6,987,832 3,932,631
1,313,383 861,827
907,188 168,360
183,752 144,409
15,003 8,476
11,481 22,414
176,698 364,289
14,628,126 10,242,270
(a) 5%（ 5%） ：
2012年 2011
12月31日 12 31
2,360,172 1,686,542
(b) (6)。
(c) 2012 12 31 ， 1,624,490 （2011 12 31 （ ）：949,993
）， ， ， 。
(d) ：
2012年12月31日 2011 12 31
外幣金額 匯率 折合人民幣
（千元） （ ）
2,662 6.2855 16,732 12,644 6.3009 79,669
152 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(21) 預收款項
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
1,197,585 1,600,831
337,216 395,467
451,404 219,145
10,376 28,783
– 196,062
133,739 116,841
2,130,320 2,557,129
(a) 5%（ 5%） ：
2012年 2011
12月31日 12 31
171,167 123,700
(b) (6)。
(c) 2012 12 31 ， 113,012 （2011 12 31 （ ）：111,874
）， ， ， 。
(d) 。
二零一二年度報告 153
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(22) 應付職工薪酬
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
、 、 215,470 4,485,918 (4,487,502) – 213,886
36,284 407,925 (400,123) – 44,086
143,538 1,343,225 (1,395,467) – 91,296
： 15,866 296,420 (296,876) – 15,410
40,854 751,177 (742,895) – 49,136
70,200 152,556 (215,858) – 6,898
8,551 61,469 (61,596) – 8,424
6,922 50,422 (50,651) – 6,693
543 26,350 (22,900) – 3,993
602 4,831 (4,691) – 742
39,498 445,909 (458,333) 1,240 28,314
115,172 175,768 (172,500) 312 118,752
97,711 24,134 (58,281) – 63,564
3,127 35,596 (28,178) – 10,545
650,800 6,918,475 (7,000,384) 1,552 570,443
2012 12 31 ， ， 2013
， 。
2012 12 31 ， 144,692 （2011 12 31 ：169,376 ）
。
(23) 應交稅費
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
1,084,918 1,558,952
625,441 1,164,441
27,514 16,230
46,228 36,357
44,028 57,250
39,932 55,982
94,158 106,920
183,116 168,154
68,569 349,979
19,917 32,183
21,839 125,584
91,621 113,183
2,347,281 3,785,215
154 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(24) 應付利息
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
（ (28)） 383,553 331,188
37,446 30,447
3,780 675
424,779 362,310
(25) 其他應付款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
265,336 165,751
（ 1） 1,311,379 4,405,988
299,529 216,481
（ 2） 269,214 –
419,466 60,155
326,694 104,686
142,012 117,992
471,764 597,459
592,325 759,915
270,668 532,107
198,060 –
132,670 144,245
928,238 1,055,082
5,627,355 8,159,861
（ 1） 220,237 （2011 12 31 ：220,237 ）； 519,577
（2011 12 31 ：519,577 ）； 454,029 （2011 12 31 ：3,063,716 ）；
（“ ”） 62,906 （2011 12 31 ：580,151 ）；
20,970 （2011 12 31 ：22,307 ）。
（ 2） 150,000 （2011 12 31 ： ） 119,214
（2011 12 31 ： ） (6)）。
二零一二年度報告 155
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(25) 其他應付款（續）
(a) 5%（ 5%） ：
2012年 2011
12月31日 12 31
334,169 103,544
(b) (6)。
(c) 2012 12 31 ， 2,616,947 （2011 12 31 （ ）：
2,512,152 ）， 78,170 1,277,719 ，
； ， 。
(d) 。
(26) 一年內到期的非流動負債
， ：
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
(i) 200,000 140,000
932,150 357,273
278,860 309,606
1,411,010 806,879
(i) 2012 12 31 ， 200,000 （2011 12 31 ：140,000 ）
（“ ”） ， 。
156 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(26) 一年內到期的非流動負債（續）
：
2012年12月31日
(%) 外幣金額 人民幣金額
（千元）
20/12/2005 20/12/2014 2.28 3,817,440 278,860
27/05/2011 26/05/2021 6.46 – 157,500
28/09/2011 26/05/2021 6.70 – 140,000
20/12/2000 20/11/2015 7.05 – 130,000
08/08/2006 07/08/2021 6.55 – 120,000
(27) 長期借款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
(i) 2,561,825 1,630,000
17,330,216 9,206,794
278,867 619,219
20,170,908 11,456,013
(i) 2012 12 31 ， 2,561,825 （2011 12 31 ：1,630,000 ）
， ， 2014 12 20
2022 6 27 。
2012 12 31 ， 6.41%（2011 12 31 ：6.39%）。
二零一二年度報告 157
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(27) 長期借款（續）
(a) 金額前五名的長期借款
2012年12月31日 2011 12 31
外幣金額 人民幣金額
(%) （千元） （ ）
28/09/2004 23/12/2023 6.35 – 3,000,000 – 3,000,000
27/05/2011 26/05/2021 6.46 – 2,992,500 – 1,875,000
28/09/2011 26/05/2021 6.70 – 2,175,000 – 878,000
14/06/2012 20/09/2022 6.55 – 1,800,000 – –
28/06/2011 27/06/2022 6.55 – 1,601,825 – 570,000
(28) 應付債券
2011 2012年
12 31 12月31日
14,820,000 4,936,414 – 19,756,414
135,000 60,000 (45,000) 150,000
14,955,000 4,996,414 (45,000) 19,906,414
(a) 《 》（ [2011]MTN122 ） ， 2011 8 17
， 100 15,000,000 15,000,000 。
5 2016 8 18 ， ， 5.65%，
5.97%， 。 ，
225,000 ， 5 ， 45,000 。
45,000 。 2012 12 31
， 。
《 》（ [2012]MTN213 ） ， 2012
9 18 100 5,000,000 5,000,000 。
7 2019 9 19 ， ， 5.12%，
5.38%， 。 ，
84,000 ， 7 ， 12,000 。 2012 12,000 ，
。 12,000
。 2012 12 31 ，
。
158 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(28) 應付債券（續）
：
2011 2012年
12 31 12月31日
286,188 944,865 (847,500) 383,553
45,000 57,000 (45,000) 57,000
331,188 1,001,865 (892,500) 440,553
(29) 長期應付款
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
（ ） 705,987 71,738
144,692 169,376
10,896 13,951
861,575 255,065
（ ） 。 ， 2014 。
（ (25)）。
(6)。
(30) 專項應付款
2011 2012年
12 31 12月31日
132,380 41,000 (14,636) 158,744
68,401 – – 68,401
200,781 41,000 (14,636) 227,145
(31) 預計負債
2011 2012年
12 31 12月31日
、 1,086,384 164,242 (113,361) 1,137,265
二零一二年度報告 159
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(32) 遞延收益
2012 12 31 2011 12 31 ， ，
。
(33) 股本
2011 2012年
12 31 12月31日
– – – – – – –
145,023 – – – – – 145,023
145,023 – – – – – 145,023
9,006,977 – – – – – 9,006,977
4,106,663 – – – – – 4,106,663
13,113,640 – – – – – 13,113,640
13,258,663 – – – – – 13,258,663
2010 2011
12 31 12 31
7,481,644 – – – (7,481,644 ) (7,481,644 ) –
145,023 – – – – – 145,023
7,626,667 – – – (7,481,644 ) (7,481,644 ) 145,023
1,525,333 – – – 7,481,644 7,481,644 9,006,977
4,106,663 – – – – – 4,106,663
5,631,996 – – – 7,481,644 7,481,644 13,113,640
13,258,663 – – – – – 13,258,663
160 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(33) 股本（續）
2012 1 12 ， A 33,608
。 ， A 7,505,225 ， 56.61%。
， A 7,538,833 ， 56.86%（2011
12 31 ：56.61%）。
（“ ”） 2012 （ ）
H 5,351 ， H 125,351 。
7,664,184 （2011 12 31 ：7,625,225 ），
57.81%（2011 12 31 ：57.51%）。
7,481,644 2011 2 。 2012
12 31 2011 12 31 ， 145,023 ，
， 2014 2 1 。
(34) 資本公積
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
（ ） 38,442,544 12,746 (1,610,019) 36,845,271
8,156 1,114 – 9,270
138,024 – – 138,024
(3,271) 103,185 – 99,914
158,830 – – 158,830
25,272 – (4,637) 20,635
38,769,555 117,045 (1,614,656) 37,271,944
2010 2011
12 31 12 31
（ ） （ ）
38,442,544 – – 38,442,544
9,371 – (1,215) 8,156
138,024 – – 138,024
– – (3,271) (3,271)
– 158,830 – 158,830
34,509 12,003 (21,240) 25,272
38,624,448 170,833 (25,726) 38,769,555
（ ）2012 ； （ (3)）
（ (a)）。
二零一二年度報告 161
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(34) 資本公積（續）
(a) 購買子公司少數股權
蒙大新能源
2012 5 30 ， （“ ”）
10% 。 2012 5 30 ， ，
75% 。 ， ：
130,342
130,342
：
(126,330)
4,012
蒙大礦業
2012 5 30 ， 15% 。
2012 5 30 ， ， 66% 。 ，
：
—
914,647
914,647
：
(541,617)
373,030
162 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(35) 盈余公積
2011 2012年
12 31 12月31日
2,654,896 1,087,617 – – 3,742,513
2010 2011
12 31 （ 1） 12 31
1,853,358 751,974 49,564 – 2,654,896
（ 1） 2011 49,564 ， ，
， ， 10% 。
《 》 ， 10% ，
50% ， 。
， 。 ， 2012 10% 1,087,617
（2011 ： 10% ， 751,974 ）。
(36) 專項儲備
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
188,868 784,460 (919,181) 54,147
911,488 1,738,640 (2,630,661) 19,467
2,078,655 633,991 (369,907) 2,342,739
261,530 1,152,094 (1,282,289) 131,335
3,440,541 4,309,185 (5,202,038) 2,547,688
2010 2011
12 31 12 31
（ ） （ ） （ ） （ ）
160,359 744,620 (716,111) 188,868
1,391,872 1,672,546 (2,152,930) 911,488
1,441,895 660,924 (24,164) 2,078,655
265,664 1,119,182 (1,123,316) 261,530
3,259,790 4,197,272 (4,016,521) 3,440,541
二零一二年度報告 163
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(37) 未分配利潤
2012 12 31 ， 3,285,970 （2011 12
31 （ ）：2,494,297 ）， 791,673 （2011
：772,255 ）。
2012 5 25 ， ， 0.215 ，
13,258,663 ， 2,851,145 。
2013 3 15 ， ， 0.210 ，
13,258,663 ， 2,785,296 ， 。
(38) 少數股東權益
(a) 歸屬於各子公司少數股東的少數股東權益
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
3,274,606 3,028,444
315,462 316,173
– 60,000
1,493,673 1,515,015
365,271 343,810
69,093 73,398
1,828,710 1,832,875
320,128 444,847
1,226,242 1,771,295
1,777,058 1,777,058
420,111 372,285
274,923 288,894
232,273 222,583
1,453,419 1,400,294
24,199 –
116,892 125,653
578,310 –
841,391 678,199
14,611,761 14,250,823
164 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(39) 營業收入和營業成本
2012年度 2011
（ ）
86,542,454 89,761,018
749,216 1,103,728
87,291,670 90,864,746
2012年度 2011
（ ）
55,004,283 59,523,772
711,422 1,004,894
55,715,705 60,528,666
(a) 主營業務收入和主營業務成本
：
2012年度 2011
（ ）
主營業務收入 主營業務成本
71,562,153 42,367,465 74,023,013 46,335,309
4,160,427 3,972,027 5,273,586 4,691,262
8,664,859 6,780,411 8,128,517 6,401,358
3,876,194 3,557,443 4,399,523 4,078,482
(1,721,179) (1,673,063) (2,063,621) (1,982,639)
86,542,454 55,004,283 89,761,018 59,523,772
二零一二年度報告 165
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(39) 營業收入和營業成本（續）
(a) 主營業務收入和主營業務成本（續）
：
2012年度 2011
（ ）
主營業務收入 主營業務成本
85,890,203 54,754,219 88,754,556 59,167,153
652,251 250,064 1,000,903 356,619
– – 5,559 –
86,542,454 55,004,283 89,761,018 59,523,772
(b) 其他業務收入和其他業務成本
2012年度 2011
（ ）
其他業務收入 其他業務成本
433,043 405,088 829,334 808,812
185,812 157,757 151,774 91,902
32,555 24,336 29,495 23,835
21,193 2,401 1,507 –
162 – 4,602 –
76,451 121,840 87,016 80,345
749,216 711,422 1,103,728 1,004,894
166 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(39) 營業收入和營業成本（續）
(c) 本集團前五名客戶的營業收入情況
17,133,453 （2011 ：15,697,973 ），
19.63%（2011 （ ）：17.28%）， ：
佔本集團
全部營業收入
營業收入 的比例(%)
A 6,231,016 7.14%
B 4,119,771 4.72%
C 2,699,048 3.09%
D 2,069,036 2.37%
E 2,014,582 2.31%
17,133,453 19.63%
(40) 營業稅金及附加
2012年度 2011
（ ）
84,877 44,908 (1)
431,989 416,362 (1)
333,027 297,123 (1)
415,466 394,013 (1)
64,557 155,076 a
41,715 68,249
1,371,631 1,375,731
a. 。
二零一二年度報告 167
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(41) 銷售費用
2012年度 2011
（ ）
9,828,039 8,454,462
1,738,930 1,296,488
200,715 186,720
113,878 97,418
19,831 49,342
24,473 41,236
17,070 27,612
18,291 20,062
255,845 336,143
12,217,072 10,509,483
(42) 管理費用
2012年度 2011
（ ）
1,930,433 1,915,435
285,664 314,747
338,066 350,348
250,593 665,071
295,455 245,208
274,529 264,210
188,904 212,279
112,692 112,730
47,539 53,762
47,494 80,928
94,163 93,489
59,025 44,927
341,906 384,085
4,266,463 4,737,219
168 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(43) 資產減值損失
2012年度 2011
（ ）
26,136 66,616
131,931 10,153
73,104 38,315
2,797 2,383
233,968 117,467
(44) 財務費用淨額
2012年度 2011
（ ）
1,118,819 767,188
109,066 385,031
44,474 50,969
（ (28)） 965,279 331,188
： (806,638) (622,451)
（ ） (71,449) 45,568
13,272 7,394
254,004 197,699
(45) 投資收益
2012年度 2011
（ ）
4,750 6,575
(a) 102,199 294,280
（ ） (37,202) 1,622
323 59
3,847 2,427
73,917 304,963
。
二零一二年度報告 169
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(45) 投資收益（續）
(a) 權益法核算的長期股權投資收益
（ ） ：
2012年度 2011
（ ）
62,336 46,314
53,302 46,252
(23,388) 4,558 （ ）
(26,807) 50 （ ）
19,779 8,812
85,222 105,986
(46) 營業外收入
2012
2012年度 2011
（ ）
65,816 22,056 65,816
： 42,087 22,056 42,087
23,729 – 23,729
(a) 88,799 77,702 78,091
72,400 77,242 72,400
2,053 1,854 2,053
64,191 26,167 64,191
293,259 205,021 282,551
170 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(46) 營業外收入（續）
(a) 政府補助明細
2012年度 2011
10,708 21,406 （ 1）
– 18,000 （ 2）
16,070 – （ 3）
16,580 – （ 4）
45,441 38,296
88,799 77,702
（ 1） ， [2011]151
， ， 2011 1 、
。
（ 2） 《 2011 》 。
（ 3） [2012]137 《 2011 》 [2012]354 《
2012 》 。
（ 4） 《 》， 2011
4 1 2012 3 31 。
(47) 營業外支出
2012
2012年度 2011
（ ）
78,455 19,868 78,455
： 50,962 19,868 50,962
27,493 – 27,493
38,651 18,941 38,651
17,474 11,601 17,474
53,449 6,776 53,449
188,029 57,186 188,029
二零一二年度報告 171
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(48) 所得稅費用
2012年度 2011
（ ）
3,090,589 3,996,304
311,445 (656,655)
3,402,034 3,339,649
：
2012年度 2011
（ ）
13,411,974 13,851,279
3,352,994 3,462,820
(60,403) (69,352)
(42,224) (87,094)
、 83,050 46,109
(437) (374)
160,419 85,622
(91,365) (98,082)
3,402,034 3,339,649
(49) 每股收益
基本每股收益
：
2012年度 2011
（ ）
9,281,271 9,666,806
（ ） 13,258,663 13,258,663
（ ） 0.70 0.73
：
— （ ）： 0.70 0.73
， 。
172 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(50) 其他綜合收益╱（損失）
2012年度 2011
（ ） 1,485 (1,620)
： (371) 405
– –
1,114 (1,215)
– –
：
– –
– –
3,211 (6,647)
： – –
3,211 (6,647)
4,325 (7,862)
(51) 現金流量表項目注釋
(a) 收到的其他與經營活動有關的現金
2012年度 2011
（ ）
289,488 200,343
136,187 51,887
943,753 –
296,905 49,765
1,666,333 301,995
二零一二年度報告 173
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(51) 現金流量表項目注釋（續）
(b) 支付的其他與經營活動有關的現金
2012年度 2011
（ ）
61,308 49,792
、 109,177 121,052
、 122,664 128,075
、 101,840 78,779
188,904 212,279
– 775,650
142,219 409,917
726,112 1,775,544
(c) 收到的其他與投資活動有關的現金
2012年度 2011
3 1,823,605 –
3 600,538 152,333
127,252 –
– 132,381
12,713 –
– 68,401
590 –
2,564,698 353,115
(d) 支付的其他與投資活動有關的現金
2012年度 2011
3 – 6,671,519
200,000 1,500,000
– 576,535
33,325 –
233,325 8,748,054
174 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(51) 現金流量表項目注釋（續）
(e) 支付的其他與籌資活動有關的現金
2012年度 2011
1,044,989 –
(52) 現金流量表補充資料
(a) 現金流量表補充資料
將淨利潤調節為經營活動現金流量
2012年度 2011
（ ）
10,009,940 10,511,630
： 233,968 117,467
3,742,404 3,689,917
1,246 1,246
455,205 551,755
6,106 3,743
（ ） 12,639 (2,188)
530,220 345,078
(73,917) (304,963)
（ ） 344,605 (606,168)
(33,152) (50,492)
（ ） 519,374 (1,174,181)
(3,970,809) (3,260,264)
2,335 4,993,918
（ ） 943,753 (775,650)
、 (248,792) 1,068,947
12,475,125 15,109,795
2012 。
二零一二年度報告 175
財務報表附註
2012
（ ， ）
五 合併財務報表項目附註（續）
(52) 現金流量表補充資料（續）
(b) 取得或處置子公司
取得子公司
2012年度 2011
4,316,289 3,964,917
： 2,997,099 –
1,319,190 3,964,917
： （ ） – (71,739)
4,316,289 3,893,178
取得子公司的淨資產（注）
2012年度 2011
– 83,624
– 11,398,850
– (444)
– (2,751,542)
– 8,730,488
： 2012 （ (3)）， ，
。
(c) 現金及現金等價物
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
13,222,515 20,907,330
： 1,577 1,495
13,215,651 20,905,835
5,287 -
13,222,515 20,907,330
176 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
六 分部信息
(1) 基本信息
， 。
，
。 、 。
， 。
， 。
： 、 ：
(i) ；
(ii) ；
(iii) 。
。
， ， 。 ，
。
， ，
。
二零一二年度報告 177
財務報表附註
2012
（ ， ）
六 分部信息（續）
(2) 報告分部的利潤、資產及負債信息
(a) 2012年度及2012年12月31日分部信息
煤礦
煤炭分部 煤焦化分部 裝備分部 其他分部 非經營分部 分部間抵銷 合計
分部業績
71,783,216 4,184,830 7,884,660 3,438,964 – – 87,291,670
212,010 – 1,034,239 489,782 – (1,736,031 ) –
233,169 63,449 10,587 5,774 962,055 (468,396 ) 806,638
(493,030 ) (155,734 ) (33,224 ) (54,105 ) (851,122 ) 468,396 (1,118,819 )
（ ） 47,125 (4,283 ) 10,954 – 48,403 – 102,199
(82,678 ) (45,628 ) (39,534 ) (66,128 ) – – (233,968 )
(3,466,238 ) (173,509 ) (143,881 ) (405,162 ) (16,171 ) – (4,204,961 )
（ ） 13,413,376 (444,751 ) 644,152 (66,536 ) (83,017 ) (51,250 ) 13,411,974
(3,244,231 ) 665 (106,855 ) (48,021 ) (3,592 ) – (3,402,034 )
（ ） 10,169,145 (444,086 ) 537,297 (114,557 ) (86,609 ) (51,250 ) 10,009,940
分部資產及負債
87,864,559 24,014,970 13,958,356 8,004,666 53,977,637 (3,956,367 )183,863,821
29,912,924 7,311,654 5,440,008 4,751,442 38,939,034 (3,204,647 ) 83,150,415
– – – – – – –
414,034 581,432 78,316 – 7,704,982 – 8,778,764
18,633,417 12,112,439 1,376,956 451,864 333,608 – 32,908,284
178 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
六 分部信息（續）
(2) 報告分部的利潤、資產及負債信息（續）
(a) 2011年度及2011年12月31日分部信息（經重述）
煤礦
煤炭分部 煤焦化分部 裝備分部 其他分部 非經營分部 分部間抵銷 合計
分部業績
74,038,290 5,300,770 7,732,970 3,792,716 – – 90,864,746
336,040 – 1,055,130 718,413 – (2,109,583 ) –
86,483 65,651 8,961 4,873 886,631 (430,148 ) 622,451
(288,087 ) (122,949 ) (69,615 ) (54,410 ) (662,275 ) 430,148 (767,188 )
94,793 40,389 12,046 – 147,052 – 294,280
(81,964 ) (1,015 ) (1,452 ) (18,112 ) (14,924 ) – (117,467 )
(3,565,648 ) (188,876 ) (141,578 ) (341,843 ) (8,716 ) – (4,246,661 )
（ ） 13,409,400 (86,128 ) 533,401 (63,192 ) 170,213 (112,415 ) 13,851,279
(3,237,584 ) 7,681 (87,711 ) (21,293 ) (742 ) – (3,339,649 )
（ ） 10,171,816 (78,447 ) 445,690 (84,485 ) 169,471 (112,415 ) 10,511,630
分部資產及負債
77,647,324 11,340,490 11,284,526 6,235,177 57,628,261 (3,500,461 )160,635,317
22,749,426 974,144 4,646,256 4,397,768 34,970,402 (3,254,155 ) 64,483,841
– – – – – – –
543,204 599,299 63,954 – 6,363,908 – 7,570,365
12,522,850 5,087,513 1,490,498 908,312 10,035 – 20,019,208
二零一二年度報告 179
財務報表附註
2012
（ ， ）
六 分部信息（續）
(2) 報告分部的利潤、資產及負債信息（續）
(b) ，
：
對外交易收入 2012年度 2011
（ ）
86,639,419 89,858,284
652,251 1,000,903
– 5,559
87,291,670 90,864,746
2012年 2011
非流動資產總額 12月31日 12 31
（ ）
132,094,413 101,197,486
– 4,964
15,904 38,056
132,110,317 101,240,506
七 關聯方關係及其交易
(1) 母公司情況
(a) 母公司基本情況
企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 組織機構代碼
、 10000085X
、
、
、
。
180 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(1) 母公司情況（續）
(b) 母公司註冊資本及其變化
2011 2012年
12 31 12月31日
1,550,006 – – 1,550,006萬元
(c) 母公司對本公司的持股比例和表決權比例
2012年12月31日 2011 12 31
持股比例 表決權比例
57.81% 57.81% 57.51% 57.51%
(2) 子公司情況
。
(3) 合營企業和聯營企業情況
企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 持股比例 表決權比例 組織機構代碼
161,000 42% 42% 729679177
100,000 45% 45% 55666678
50,000 50% 50% 58118532–1
200,000 21% 21% 77618294–8
、 900,000 40% 40% 79223296–8
1,150,000 27% 27% 66287786–4
714,250 33% 33% 743545669
10,000 37.5% 37.5% 762456207
353 40% 40% 76812764X
、
、 、
137,018 29.71% 29.71% 111473644
5,403,768 38.75% 38.75% 66731663–6
二零一二年度報告 181
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(3) 合營企業和聯營企業情況（續）
企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本 持股比例 表決權比例 組織機構代碼
1,125,000 24.5% 24.5% 66611681–9
7,000,000 30% 30% 67511544–7
、 11,600 25.86% 25.86% 3295268
、
100,000 20% 20% 676930849
650,000 20% 20% 76109978–9
300,000 20% 20% 72014614–7
153 65% 45% 55871593–7
519,870 49% 49% 11231013-4
、 1,000,000 20% 20% 588516824
20,000 30% 30% 59533766–4
(4) 其他關聯方情況
與本集團的關係 組織機構代碼
（ ） 134780487
101171669
100014469
101211915
105520002
105523916
729675037
134750579
220602919
602460012
（ ） 734597707
100007496
#60100128
40258933X
710922915
182 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(5) 關聯交易
(a) 購銷商品、提供和接受勞務
2012年度 2011
（ ）
佔同類
交易金額
金額 的比例
、 ：
(i) 3,889 0.03% 4,792 0.05%
、 (ii) 2,436,449 3.90% 2,325,081 3.43%
(ii) 78,078 0.13% 62,930 0.10%
、 (iii) 4,648,793 4.85% 3,755,926 4.38%
(v) 428,261 0.77% 788,768 1.30%
(iv) 1元 0.00% 1 0.00%
1,118 0.00% 30,237 0.05%
29,251 0.05% 35,044 0.06%
– – 809 0.00%
2,750 0.00% 1,115 0.00%
442,894 3.63% 413,709 3.94%
、 ：
、 (ii) 607,073 0.70% 825,230 0.91%
(ii) 35,749 0.04% 50,795 0.06%
44,575 0.05% 3,990 0.01%
22,186 0.03% 21,173 0.02%
185 0.00% 1,353 0.00%
147 0.00% 216 0.00%
38,117 0.04% 96,461 0.11%
340,121 0.39% – –
4,069 0.00% – –
556 0.00% – –
二零一二年度報告 183
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(5) 關聯交易（續）
(a) 購銷商品、提供和接受勞務（續）
(i) (vii) 2011 2011
。 （ ） ，
、 。
(i) ， 。 2006 9 5 《
》 。 ，
0.7%， 0.7% 0.5 ， 。
2011 12 31 ， ， 2014 12 31 。
(ii) 2006 9 5 《 》。 ，
， ， 。
， （ ） ， ：
；
， ；
， （ ）；
， 。 ，
。
， ，
。 ， 0.8% 1.3%。 2011 12 31 ，
， 2014 12 31 。
(iii) 2006 9 5 《 》， 2008 12 31 ，
， 《 、 》， 2011 12 31 ，
， 《 、 》， ：
、 。
。
、 。
2014 12 31 。
(iv) 2006 9 5 《 》。 1
。 10 ， 2006 8 22 。
(v) 2006 9 5 《 》。 ，
， 。
， ：
，
；
， 。
2011 12 31 ， ， 2014 12 31 。
184 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(5) 關聯交易（續）
(b) 提供資金
：
2012年度 2011
關聯方 關聯交易內容 金額
（ (8)） 400,000 –
（ (8)） 39,016 50,640
(c) 租賃
：
出租方名稱 承租方名稱 租賃資產種類 租賃起始日 租賃終止日 租賃收益定價依據 年度確認的租賃收益
2012 1 1 2012 12 31 156,316
：
年度確認
出租方名稱 承租方名稱 租賃資產種類 租賃起始日 租賃終止日 租賃費定價依據 的租賃費
2012 1 1 2031 12 31 （ vi） 61,620
2012 1 1 2014 12 31 （ vii) 60,752
2012 1 1 2012 12 31 （ vii) 28,435
2012 10 1 2013 9 30 （ vii) 48
2012 4 1 2013 3 31 （ vii） 48
2012 9 1 2013 8 31 （ vii) 30
2011 1 1 2015 12 31 （ vii) 2,183
2012 1 1 2016 12 31 （ vii) 975
(vi) 2006 9 5 《 》， ，
。 ， 890 ，
。2009 ， 2009 2011 2,300 。2011 ， 2012
2014 7,200 。 20 ， 2006 8 22 。
二零一二年度報告 185
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(5) 關聯交易（續）
(c) 租賃（續）
(vii) 2006 9 5 《 》， ，
， 。 （ ）
7,080 ， （ ）。
， 3 。2009 2009 2011
7,900 。2011 2012 9,580 ，2013 9,620 ，2014 9,670 。
10 ， 2006 8 22 。
(d) 擔保
擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢
567,000 、 2008 12 19 2020 12 18
2008 12 24 2020 12 23
（ ）
656,566 、 2008 3 28 2022 12 20
2008 3 28 2023 12 20
2012 11 21 2027 11 20
（ ）
300,000 、 2012 10 29 2021 1 31
（ ）
171,000 、 2012 8 23 2017 8 31
2012 9 17 2015 9 17
（ ）
(e) 同一控制下企業合併的信息參見附註四(3)。
(f) 關鍵管理人員薪酬
2012年度 2011
7,508 6,432
186 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(6) 關聯方應收、應付款項余額
2012年12月31日 2011 12 31
（ ）
佔總額
賬面余額 比例 壞賬準備 賬面余額 佔總額比例 壞賬準備
457,179 5% (2,098 ) 198,351 3% (271 )
2,619 0% (424 ) 2,121 0% –
284 0% – 131 0% –
7,973 0% – 9,105 0% –
51,400 1% – 22,405 0% –
12,120 0% – – 0% –
14,839 0% – 19,143 0% –
– 0% – 310 0% –
546,414 6% (2,522 ) 251,566 3% (271 )
59,454 2% (300 ) 319,777 10% (301 )
26,347 1% – 8,938 0% –
193 0% – 167 0% –
4,849 0% – – 0% –
281 0% – 262 0% –
191 0% – 121 0% –
8,927 0% (7,827 ) 7,827 0% (7,827 )
100,242 3% (8,127 ) 337,092 10% (8,128 )
83,159 3% – 215,429 8% –
51 0% – 51 0% –
11,113 0% – – 0% –
898 0% – 732 0% –
95,221 3% – 216,212 8% –
8,926 – 8,661 –
715 – 327 –
14,813 – – –
– – 12,299 –
24,454 – 21,287 –
102,000 – 114,713 –
124,894 – 524,894 –
二零一二年度報告 187
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(6) 關聯方應收、應付款項余額（續）
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
2,360,172 1,686,542
65 3,488
2,897 9,649
20,646 –
2,383,780 1,699,679
334,169 103,544
– 25,640
270,668 532,105
604,837 661,289
171,167 123,700
25 25
– 2,532
171,192 126,257
3,824 6,500
(7) 關聯方承諾
， ：
2012年 2011
採購商品 12月31日 12 31
27,514 1,387
2012年 2011
接受勞務 12月31日 12 31
1,668,932 1,010,004
188 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
七 關聯方關係及其交易（續）
(7) 關聯方承諾（續）
2012年 2011
租賃－租入 12月31日 12 31
1,302,803 344,605
八 或有事項
， 。
， ，
。
九 承諾事項
(1) 資本性支出承諾事項
， ：
2012年 2011
12月31日 12 31
（ ）
、 18,725,052 10,816,030
379,316 253,350
19,104,368 11,069,380
， ：
2012年 2011
12月31日 12 31
、 35,075 63,589
二零一二年度報告 189
財務報表附註
2012
（ ， ）
九 承諾事項（續）
(2) 經營租賃承諾事項
2012年 2011
12月31日 12 31
126,211 76,727
125,835 76,727
64,778 76,502
986,895 133,486
1,303,719 363,442
(3) 對外投資承諾事項
2012 8 21 ， ，
。 2012 12 31 ， 27.3 。
14 2012 8 16 ，
。 2012 12 31 ， 1 ， 53
。
(4) 前期承諾履行情況
2011 12 31 。
十 企業合併
(3)。
十一 以公允價值計量的資產和負債
2011 （ 2012年
12 31 ） 12月31日
14,463 – 2,037 – 35,948
190 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十二 外幣金融資產和外幣金融負債
2011 2012年
12 31 12月31日
（ ）
70,287 – – – 147,621
1,008,494 – – – 704,509
十三 金融工具及其風險
： 、 、 、
。 ，
。
(1) 市場風險
(a) 價格風險
商品價格風險
。
。 。
，
。
(b) 外匯風險
、 、 （ (1)）、 （3)）
（ (26)、(27)） （ ） 。
，
。 10%， 2012
41,827 （2011 ： 69,623 ）。
10%， 2012 17,074 （2011 ：
37,986 ）。
二零一二年度報告 191
財務報表附註
2012
（ ， ）
十三 金融工具及其風險（續）
(1) 市場風險（續）
(b) 外匯風險（續）
2012 12 31 2011 12 31 ，
：
2012年12月31日
美元項目 日元項目 其他外幣項目 合計
214,131 38 93,253 307,422
147,621 – – 147,621
361,752 38 93,253 455,043
16,732 – – 16,732
117,364 557,727 12,686 687,777
134,096 557,727 12,686 704,509
2011 12 31
515,864 511 17,657 534,032
70,287 – – 70,287
586,151 511 17,657 604,319
–
79,669 – – 79,669
– 928,825 – 928,825
79,669 928,825 – 1,008,494
192 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十三 金融工具及其風險（續）
(1) 市場風險（續）
(c) 利率風險
、 。
， 。
。 2012 12 31 ，
， 19,897,091 （2011 12 31 ：
11,118,537 ） (26)、(27)）。
。
， ，
， 。
2012 2011 。
2012 12 31 ， 50 ，
， 74,614 （2011 12 31 ： 41,695 ）。
(2) 信用風險
。 、 、 、
（ (5)(d)）。
， ，
。
， 、 ， 。
、 、
。 ，
， 、 ，
。
，
。
(3) 流動風險
。
， ，
； ， ，
。
二零一二年度報告 193
財務報表附註
2012
（ ， ）
十三 金融工具及其風險（續）
(3) 流動風險（續）
， ：
2012年12月31日
一年以內 一到二年 二到五年 五年以上 合計
24,923,450 – – – 24,923,450
14,768,108 – – – 14,768,108
20,000 – – 15,948 35,948
139,154 105,810 – 35,304 280,268
39,850,712 105,810 – 51,252 40,007,774
5,349,109 – – – 5,349,109
25,417,371 – – – 25,417,371
2,777,254 4,324,122 9,292,668 12,652,702 29,046,746
1,160,500 1,160,500 17,544,000 5,524,000 25,389,000
– 142,577 398,877 521,428 1,062,882
34,704,234 5,627,199 27,235,545 18,698,130 86,265,108
2011 12 31 （ ）
35,375,623 – – – 35,375,623
11,240,420 – – – 11,240,420
– – – 14,463 14,463
580,410 7,619 105,810 – 693,839
47,196,453 7,619 105,810 14,463 47,324,345
2,317,280 – – – 2,317,280
24,177,238 – – – 24,177,238
1,558,899 1,635,484 6,178,570 7,179,732 16,552,685
892,500 892,500 17,632,500 – 19,417,500
– 118,384 99,936 57,208 275,528
28,945,917 2,646,368 23,911,006 7,236,940 62,740,231
2012 2011 12 31 ， (5)(d)。
194 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十三 金融工具及其風險（續）
(4) 公允價值
(a) 不以公允價值計量的金融工具
： 、 、 、
、 、 、 。
，
。
2012年12月31日 2011 12 31
賬面價值 公允價值
20,170,908 20,166,534 11,456,013 11,385,538
19,906,414 19,399,669 14,955,000 14,381,919
， 。 ，
。
(b) 以公允價值計量的金融工具
， ：
： （ ） 。
： （ ） （ ） 、
。
： （
）。
二零一二年度報告 195
財務報表附註
2012
（ ， ）
十三 金融工具及其風險（續）
(4) 公允價值（續）
(b) 以公允價值計量的金融工具（續）
2012 12 31 ， ：
第一層級 第二層級 第三層級 合計
15,948 – – 15,948
– 20,000 – 20,000
15,948 20,000 – 35,948
2011 12 31 ， ：
14,463 – – 14,463
， 。 ，
。
、 、 。
、 、 。
。
。
196 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註
(1) 應收賬款
2012年 2011
12月31日 12 31
3,776,405 1,789,267
： – –
3,776,405 1,789,267
(a) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
3,775,100 1,787,962
– 1,305
1,305 –
3,776,405 1,789,267
(b) ：
2012年12月31日 2011 12 31
賬面余額 壞賬準備
金額 佔總額比例 金額 計提比例
3,776,405 100% – – 1,789,267 100% – –
(c) 2012 12 31 ， ，
。
(d) 2012 12 31 ， 3,776,405 （2011 12 31 ：1,789,267
）， ， ， ， 。
二零一二年度報告 197
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(1) 應收賬款（續）
(e) 2012 12 31 ， ：
佔應收賬款
與本公司關係 金額 年限 總額比例
A 744,275 20%
B 525,581 14%
C 374,914 10%
D 290,139 8%
E 192,638 5%
2,127,547 57%
(f ) ：
2012年12月31日 2011 12 31
佔應收賬款
金額 總額的比例 壞賬準備
51,400 1% – 22,405 1% –
(2) 其他應收款
2012年 2011
12月31日 12 31
786,396 825,763
44,924 44,924
767 543
22,939 153,188
855,026 1,024,418
： (62,092) (62,092)
792,934 962,326
198 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(2) 其他應收款（續）
(a) ：
2012年 2011
12月31日 12 31
16,450 141,640
3,089 9,087
9,087 406,592
406,592 213,142
165,851 191,865
191,865 –
792,934 962,326
(b) ：
2012年12月31日 2011 12 31
賬面余額 壞賬準備
金額 佔總額比例 金額 計提比例
792,934 93% – – 962,326 94% – –
44,924 5% (44,924 ) 100% 44,924 4% (44,924 ) 100%
17,168 2% (17,168 ) 100% 17,168 2% (17,168 ) 100%
855,026 100% (62,092 ) 7% 1,024,418 100% (62,092 ) 6%
(c) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 44,924 (44,924) 100% (i)
(i) ， 。
二零一二年度報告 199
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(2) 其他應收款（續）
(d) 2012 12 31 ， ：
賬面余額 壞賬準備 計提比例 理由
A 17,158 (17,158) 100% (ii)
10 (10) 100% (ii)
17,168 (17,168) 100%
(ii) ， 。
(e) ， ，
。
(f ) 2012 。
(g) 5%（ 5%） ：
2012年12月31日 2011 12 31
金額 壞賬準備
278 – 252 –
(h) 2012 12 31 ， ：
佔其他應收
與本公司關係 金額 年限 款總額比例
A 406,592 3–4 48%
B 160,320 4–5 19%
C 191,865 5 22%
D 44,924 5 5%
E 17,158 5 2%
820,859 96%
200 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(2) 其他應收款（續）
(i) ：
2012年12月31日 2011 12 31
佔其他
應收款總額
金額 的比例 壞賬準備
278 0% – 252 0% –
281 0% – 262 0% –
191 0% – 121 0% –
750 0% – 635 0% –
(3) 長期股權投資
2012年 2011
12月31日 12 31
(a) 57,133,127 51,736,662
(b) 28,555 32,478
– （ (9)(b)） 7,676,425 6,331,430
（ (9)(c)） 1,570,500 1,130,000
66,408,607 59,230,570
： – –
66,408,607 59,230,570
。
二零一二年度報告 201
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(3) 長期股權投資（續）
(a) 子公司
2011 2012年
12 31 12月31日
6,627,495 4,596,870 2,030,625 6,627,495 100% 100% – – 179,139
1,151,462 1,031,462 120,000 1,151,462 100% 100% – – –
99,534 99,534 – 99,534 100% 100% – – 15,522
37,019 37,019 – 37,019 100% 100% – – 33,961
2,257,477 2,257,477 – 2,257,477 62.43% 62.43% – – 135,358
55,093 55,093 – 55,093 78.43% 100% (1) – – 735
220,421 220,421 – 220,421 100% 100% – – 15,018
192,281 192,281 – 192,281 100% 100% – – 8,262
136,032 136,032 – 136,032 100% 100% – – 19,321
334,049 1,400,672 (1,066,623) 334,049 100% 100% – – 2,924,151
450,189 450,189 – 450,189 100% 100% – – –
203,109 203,109 – 203,109 100% 100% – – –
19,967,092 19,379,394 587,698 19,967,092 100% 100% – – 6,794,273
10,000 10,000 – 10,000 100% 100% – – –
2,165,828 2,035,388 130,440 2,165,828 100% 100% – – –
480,000 480,000 – 480,000 60% 60% – – –
– 90,000 (90,000) – – – – – –
100,000 100,000 – 100,000 100% 100% – – –
304,766 215,770 88,996 304,766 100% 100% – – –
3,365,560 2,700,000 665,560 3,365,560 100% 100% – – –
2,432,670 1,380,670 1,052,000 2,432,670 100% 100% – – –
500,000 500,000 – 500,000 100% 100% – – –
1,626,986 1,593,858 33,128 1,626,986 51% 51% – – –
1,111,489 1,111,489 – 1,111,489 100% 100% – – 351,356
191,019 191,019 – 191,019 100% 100% – – –
50,053 50,053 – 50,053 23% 61.53% (1)(c)（ 1） – – 46,105
33,347 33,347 – 33,347 19% 85.71% (1)(c)（ 2） – – 3,361
1,914,184 1,914,184 – 1,914,184 51% 51% – – –
930,494 800,150 130,344 930,494 75% 75% – – –
2,764,663 1,850,016 914,647 2,764,663 66% 66% – – –
6,621,137 6,621,137 – 6,621,137 78.84% 78.84% – – –
（“ ”） 28 28 – 28 0.32% 100% （ 2） – – –
25,500 – 25,500 25,500 51% 51% – – –
306,581 – 306,581 306,581 100% 100% – – 3,452
467,569 – 467,569 467,569 80% 80% – – –
51,736,662 5,396,465 57,133,127 – – 10,530,014
202 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(3) 長期股權投資（續）
(a) 子公司（續）
(1) 78.43% ， （2012 ） 21.57% ，
100% 。 ， 。
(2) 0.32% ， 99.68% ， 100%
。
(b) 合營企業
持股
比例與
本年增減變動 表決權
按權益法 宣告 比例
核算 投資 2011 追加或 調整的 分派的 其他權 2012年 持股 表決權 不一致 減值 本年計提
方法 成本 12 31 減少投資 淨損益 現金股利 益變動 12月31日 比例 比例 的說明 準備 減值準備
8,433 7,651 – (3,193) – – 4,458 5% 42% （ 1） – –
25,000 24,827 – (730) – – 24,097 50% 50% – –
32,478 – (3,923) – – 28,555
(1) 5% ， 37% ， 42% 。
(4) 營業收入和營業成本
2012年度 2011
48,684,102 56,165,820
– 1,541
48,684,102 56,167,361
2012年度 2011
45,993,130 53,559,852
– –
45,993,130 53,559,852
二零一二年度報告 203
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(4) 營業收入和營業成本
(a) 主營業務收入和主營業務成本
：
2012年度 2011
主營業務收入 主營業務成本
48,633,996 45,943,049 52,940,734 50,426,094
50,106 50,081 3,225,086 3,133,758
48,684,102 45,993,130 56,165,820 53,559,852
(b) 本公司前五名客戶的營業收入情況
22,001,845 (2011 ：24,977,249 ），
45.20%（2011 ：44.47%）， ：
佔本公司
全部營業
營業收入 收入的比例(%)
A 6,858,110 14.09%
B 4,458,285 9.16%
C 4,119,771 8.46%
D 3,405,626 7.00%
E 3,160,053 6.49%
22,001,845 45.20%
(5) 投資收益
2012年度 2011
(a) 10,530,014 6,809,179
(b) 48,402 147,050
(39,139) –
10,539,277 6,956,229
。
204 中國中煤能源股份有限公司
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(5) 投資收益（續）
(a) 成本法核算的長期股權投資收益
：
2012年度 2011
6,794,273 5,866,018
2,924,151 172,246
351,356 480,303
179,139 16,340
135,358 112,798
10,384,277 6,647,705
(b) 權益法核算的長期股權投資收益
（ ） ：
2012年度 2011
62,336 46,314 2012
(18,214) (12,467) 2012
6,550 1,959 2012
3,361 121,914 2012
(3,193) 6 2012
50,840 157,726
二零一二年度報告 205
財務報表附註
2012
（ ， ）
十四 公司財務報表附註（續）
(6) 現金流量表補充資料
(a) 將淨利潤調節為經營活動現金流量
2012年度 2011
10,876,174 7,519,740
： – 14,924
10,783 6,777
5,776 5,891
– 125
(83,616) (144,899)
(10,539,277) (6,956,229)
(755) (12,303)
（ ） (56,508) 224,771
(1,676,610) (668,085)
268,946 80,392
（ ） (1,195,087) 71,104
206 中國中煤能源股份有限公司
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
一 非經常性損益明細表
2012年度 2011
（ ）
（ ） (12,639) 5,577
78,091 44,546
142,919 67,974
136,260 206,264
、
、
279 2,486
27,456 14,946
29,070 15,017
401,436 356,810
(100,359) (89,203)
（ ） (32,862) (37,944)
268,215 229,663
非經常性損益明細表編製基礎
《 1 — [2008]》
， ， ，
， 。
二零一二年度報告 207
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
二 境內外財務報表差異調節表
H ， ，
。
， ：
歸屬於母公司股東的 歸屬於母公司股東的
淨利潤（合併） 淨資產（合併）
2012年 2011
2012年度 2011 12月31日 12 31
（ ） （ ）
9,281,271 9,666,806 86,101,645 81,900,653
(a) (626,360) 400,471 2,015,934 2,202,965
(b) 183,589 (117,900) (1,183,987) (1,367,576)
(c) – – (155,259) (155,259)
(d) 3,710 5,956 (51,940) (55,650)
8,842,210 9,955,333 86,726,393 82,525,133
(a) ： 、 、 、
。 ，
， ， ；
， ，
， 。 ，
， 。
208 中國中煤能源股份有限公司
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
二 境內外財務報表差異調節表（續）
(b)
。
(c) ，
； ， 。
(d) ， ， 。
， 。
三 淨資產收益率及每股收益
加權平均 每股收益（元）
淨資產收益率(%) 基本每股收益 稀釋每股收益
2012年度 2011 2012年度 2011 2012年度 2011
（ ） （ ） （ ）
11.01 12.40 0.70 0.73 0.70 0.73
10.69 12.10 0.68 0.71 0.68 0.71
四 主要會計報表項目的異常情況及原因的說明
(1) ： 2012 12 31 ， 24,923,450 ， 2011 12 31
10,452,173 ， 2012 78%，
。
(2) ： 2012 12 31 ， 3,218,907 ， 2011 12 31 790,594
， 33%， 2012 。
(3) ： 2012 12 31 ， 8,174,843 ， 2011 12 31
2,589,612 ， 46%， 。
二零一二年度報告 209
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
四 主要會計報表項目的異常情況及原因的說明（續）
(4) ： 2012 12 31 ， 124,894 ，
2011 12 31 400,000 ， 76%， 。
(5) ： 2012 12 31 ， 57,532 ， 2011 12 31
29,973 ， 34%。 2012 。
(6) ： 2012 12 31 ， 10,585,992 ， 2011 12 31
1,652,836 ， 2012 12%， 2012
。
(7) ： 2012 12 31 ， 40,544,261 ， 2011 12 31
10,895,267 ， 37%， ，
。
(8) ： 2012 12 31 ， 42,667,913 ， 2011 12 31
13,916,393 ， 48%， ， 。
(9) ： 2012 12 31 ， 233,435 ， 2011 12 31 99,312
， 74%， 。
(10) ： 2012 12 31 ， 36,133,812 ， 2011 12 31
4,231,937 ， 32%， 。
(11) ： 2012 12 31 ， 546,930 ， 2011 12 31
338,263 ， 38%，
2011 。
(12) ： 2012 12 31 ， 5,130,346 ， 2011 12 31
2,875,650 ， 128%， 。
(13) ： 2012 12 31 ， 1,473,411 ， 2011 12 31 712,693
， 94%， 。
(14) ： 2012 12 31 ， 14,628,126 ， 2011 12 31
4,385,856 ， 43%。 ，
。
(15) ： 2012 12 31 ， 2,347,281 ， 2011 12 31
1,437,934 ， 38%， 。
210 中國中煤能源股份有限公司
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
四 主要會計報表項目的異常情況及原因的說明（續）
(16) ： 2012 12 31 ， 383,037 ， 2011 12 31 138,710
， 57%， 。
(17) ： 2012 12 31 ， 5,627,355 ， 2011 12 31
2,532,506 ， 31%， 2011
。
(18) ： 2012 12 31 ， 1,411,010 ，
2011 12 31 604,131 ， 75%，
。
(19) ： 2012 12 31 ， 20,170,908 ， 2011 12 31
8,714,895 ， 76%， 。
(20) ： 2012 12 31 ， 19,906,414 ， 2011 12 31
4,951,414 ， 33%， 50 。
(21) ： 2012 12 31 ， 861,575 ， 2011 12 31
606,510 ， 238%， 。
(22) ： 2012 12 31 ， 37,271,944 ， 2011 12 31
1,497,611 ， 11%。
。
(23) ： 2012 12 31 ， 3,742,513 ， 2011 12 31
1,087,617 ， 41%， 10% 。
(24) ： 2012 12 31 ， 29,311,961 ， 2011 12 31
5,500,628 ， 23%， 9,281,271 ，
2011 2,851,145 。
(25) ：2012 87,291,670 ， 2011 3,573,076 ， 2012
27%， ，
。
(26) ：2012 55,715,705 ， 2011 4,812,961 ， 2012
36%， ，
。
二零一二年度報告 211
財務報表補充資料
2012
（ ， ）
四 主要會計報表項目的異常情況及原因的說明（續）
(27) ：2012 12,217,072 ， 2011 1,707,589 ， 2012
13%， 。
(28) ：2012 233,968 ， 2011 116,501 ， 99%，
61,576 ，
63,080 。
(29) ：2012 73,917 ， 2011 231,046 ， 76%，
。
(30) ：2012 293,259 ， 2011 88,238 ， 43%，
。
(31) ：2012 188,029 ， 2011 130,843 ， 229%，
43,871 。
212 中國中煤能源股份有限公司
十五、備查文件目錄
1、 、 、 ；
2、 、 ；
3、 ；
4、 2012 。
：
中國中煤能源股份有限公司
2013 3 15
二零一二年度報告 213
本公司董事對2012年年度
報告的書面確認意見
《 》 《 2 <
>》 ， 2012 ：
2012 、 ， 2012 ；
、 ， 、
。
：
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
2013 3 15
214 中國中煤能源股份有限公司
本公司監事對2012年年度
報告的書面確認意見
《 》 《 2 <
>》 ， 2012 ：
2012 、 ， 2012 ；
、 ， 、
。
：
（ ） （ ） （ ）
2013 3 15
二零一二年度報告 215
本公司高級管理人員對2012年
年度報告的書面確認意見
《 》 《 2 <
>》 ， 2012
： 2012 、 ， 2012
； 、 ， 、
。
：
（ ） （ ） （ ）
（ ） （ ） （ ）
（ ）
2013 3 15
216 中國中煤能源股份有限公司
由軒達資訊服務有限公司製作
地址 : 中國北京市朝陽區黃寺大街1號
郵編 : 100120
電話 : (010) 82236028
傳真 : (010) 82256484