中国中煤能源股份有限公司
601898
2013 年第三季度报告
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示................................................................................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................................................................. 2
三、 重要事项................................................................................................................................. 6
四、 附录....................................................................................................................................... 12
1
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司于 2013 年 10 月 25 日召开第二届董事会 2013 年第六次会议，本公司董事长王安先生因
故不能到会，已委托公司副董事长李延江先生代为出席并行使表决权，公司其他董事亲自出席
了会议。会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司 2013 年第三季度报告的
议案》，同意在境内外公布公司 2013 年第三季度报告。
1.3
公司负责人姓名 王安
主管会计工作负责人姓名 翁庆安
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 柴乔林
公司负责人王安、主管会计工作负责人翁庆安及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林保证
本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 207,875,609.00 183,875,293.00 183,863,821.00 13.1
归属于上市公司股东的净资产 87,211,224.00 86,112,594.00 86,101,645.00 1.3
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1－9 月）
（1－9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 4,888,673.00 6,674,598.00 6,488,926.00 -26.8
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1－9 月）
（1－9 月） (%)
调整后 调整前
营业收入 59,609,662.00 65,065,177.00 64,603,891.00 -8.4
归属于上市公司股东的净利润 3,182,008.00 6,946,554.00 6,845,840.00 -54.2
归属于上市公司股东的扣除非
3,088,580.00 6,819,378.00 6,716,827.00 -54.7
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 3.67 8.27 8.21 减少 4.60 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.24 0.52 0.52 -53.8
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.52 0.52 -53.8
2
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
注：本公司 2013 年 9 月从中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）所属中煤南方能
源有限公司收购了广东中煤进出口有限公司 100%股权、2012 年下半年从中煤集团所属中国煤
炭进出口公司收购了山西中新唐山沟煤业有限责任公司 80%股权，对期初数和比较期数据进行
了重述。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 7,829 4,781
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 9,961 20,105
量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 79 79
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 547
对外委托贷款取得的损益 35,048 97,637
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,435 2,382
所得税影响额 -11,815 -30,327
少数股东权益影响额（税后） -5,624 -1,776
合计 34,043 93,428
2.2 主要生产经营数据
2012 年 1-9 月
项目 2013 年 1-9 月 变化比率%
（经重述）
一、商品煤产量（万吨） 8,867 8,392 5.7
其中：平朔公司 6,767 6,602 2.5
上海能源公司 604 559 8.1
中煤华晋公司 440 71 519.7
东坡公司 509 616 -17.4
南梁公司 169 141 19.9
唐山沟公司 101 109 -7.3
大中公司 230 291 -21.0
朔中公司 393 503 -21.9
陕西公司 113 22 413.6
二、商品煤销量（万吨） 11,455 10,723 6.8
（一）自产商品煤 8,554 8,117 5.4
1、动力煤 8,181 8,089 1.1
（1）内销 8,147 8,037 1.4
其中：长协 5,185 3,748 38.3
现货 2,962 4,289 -30.9
（2）出口 34 52 -34.6
其中：长协 34 52 -34.6
3
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
现货 ☆ ☆ -
2、焦煤 373 28 1232.1
（1）内销 373 28 1232.1
其中：长协 ☆ ☆ -
现货 373 28 1232.1
（2）出口 ☆ ☆ -
（二）买断贸易煤 2,647 2,345 12.9
其中：国内转销 2,558 2,010 27.3
自营出口 2.4 2 20.0
进口贸易 60 328 -81.7
转口贸易 27 5 440.0
（三）代理进出口 254 261 -2.7
其中：进口代理 106 89 19.1
出口代理 147 172 -14.5
国内代理 1 ☆ -
三、焦炭产量（万吨） 141 128 10.2
四、煤矿装备产值（万元） 499,429 659,318 -24.3
注： 1、☆：无生产或销售
2、本公司内部单位之间存在一定交易量，其中，2013 年 1-9 月份 459 万吨，2012 年 1-9 月份 522 万吨。
3、由于合并范围调整，2012 年 1-9 月份商品煤产量、煤炭销售量等进行了重述（下同）。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元
归属于母公司股东的净利润 归属于母公司股东的净资产
2012 年 1-9 月 2012 年 12 月 31 日
2013 年 1-9 月 2013 年 9 月 30 日
（经重述） ( 经重述）
按中国企业会计准则
3,182,008 6,946,554 87,211,224 86,112,594
差异项目及金额——
(a)煤炭行业专项基金调整
664,268 210,723 2,003,095 2,015,934
(b)煤炭行业专项基金调整导
-149,155 -55,487 -1,333,142 -1,183,987
致的递延税调整
(c)政府补助调整 2,783 2,783 -49,157 -51,940
(d)股权分置流通权调整 - -155,259 -155,259
-
按国际财务报告准则
3,699,904 7,104,573 87,676,761 86,737,342
4
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
主要调整事项说明如下：
(a)维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解
释第 3 号》，公司按原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专项储
备；对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固
定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后
期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以冲回，相关
支出在发生时予以确认。
煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西省
的煤炭生产企业自 2007 年 10 月 1 日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治
理保证金（山西省人民政府于 2013 年 7 月份下发了《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发
展方式实现可持续增长措施的通知》（晋政发〔2013〕26 号）。该通知规定从 2013 年 8 月 1
日起至 2013 年 12 月 31 日止，暂停提取煤炭企业矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资
金）。在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第 3 号》，计提和使用
的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这些费用将专门用于煤矿转产及土地恢
复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治
理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。
(b)由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国企
业会计准则下资产负债的账面价值不同而形成的暂时性差异而导致的递延税项调整。
(c) 在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。
在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
(d)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的
对价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利
益直接减少股东权益。
2.4 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数（户） 293,851
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 的股份数量
中国中煤能源集团有限公司 国有法人 57.36 7,605,207,608 - 无
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 29.77 3,946,687,819 - 未知
全国社会保障基金理事会转持一户 国有法人 1.15 152,533,340 145,023,226 未知
中煤能源香港有限公司 境外法人 1.00 132,351,000 - 无
新疆中油化工集团有限公司 未知 0.10 13,394,391 - 未知
5
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
海通证券股份有限公司约定购回式证
未知 0.09 12,046,000 - 未知
券交易专用证券账户
南方东英资产管理有限公司－南方富
未知 0.08 11,186,422 - 未知
时中国 A50ETF
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
未知 0.08 10,431,239 - 800
300 交易型开放式指数证券投资基金
生命人寿保险股份有限公司－万能
未知 0.08 10,277,447 - 未知
H
唐山钢铁集团有限责任公司 未知 0.07 9,393,000 - 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 股份种类及数量
通股的数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,946,687,819 境外上市外资股 3,946,687,819
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
新疆中油化工集团有限公司 13,394,391 人民币普通股 13,394,391
海通证券股份有限公司约定购回式证券交易专
12,046,000 人民币普通股 12,046,000
用证券账户
南方东英资产管理有限公司－南方富时中国
11,186,422 人民币普通股 11,186,422
A50ETF
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型
10,431,239 人民币普通股 10,431,239
开放式指数证券投资基金
生命人寿保险股份有限公司－万能 H 10,277,447 人民币普通股 10,277,447
唐山钢铁集团有限责任公司 9,393,000 人民币普通股 9,393,000
7,510,114
全国社会保障基金理事会转持一户 7,510,114 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动情况不明
注:
1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记有限公司
提供的截止 2013 年 9 月 30 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多
个客户所持有。
3、截止 2013 年 9 月 30 日，本公司控股股东中煤集团的全资子公司中煤能源香港有限公司
通过香港中央结算(代理人)有限公司持有本公司 132,351,000 股 H 股，此股份通过香港资本市场
直接收购，无需履行限售承诺。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目变动原因分析
6
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
单位：千元
年初余额 增减
项目 期末余额 主要变动原因
（经重述） （％）
根据市场形势变化，公司收取银行承兑汇票结算
应收票据 6,025,971 3,218,907 87.2
量增加。
其他流动资产 615,739 68,609 797.5 主要是应交税费借方余额分类变动。
所属企业购买的理财产品到期结算，收回本金及
可供出售金融资产 13,882 35,948 -61.4
收益。
长期应收款 40,274 137,304 -70.7 一年以上到期的对合营公司的委托贷款减少。
工程物资 352,543 233,435 51.0 项目建设采购的工程物资增加。
所属企业发生分摊期限在一年以上的待摊性质支
长期待摊费用 57,680 24,796 132.6
出增加。
递延所得税资产 943,334 546,930 72.5 主要是公司所属企业可抵扣暂时性差异增加。
短期借款 7,133,753 5,130,346 39.1 因生产经营需要增加的银行短期借款。
应交税费 669,205 2,347,281 -71.5 所属企业本期支付的上年度税费增加。
应付利息 221,632 424,779 -47.8 支付了付息债务利息。
长期借款 29,399,453 20,170,908 45.8 根据项目建设需要增加的银行长期借款。
应付债券 29,926,627 19,906,414 50.3 本期发行了 100 亿元中期票据。
3.1.2 利润表主要项目变动原因分析
单位：千元
2013 年 2012 年 1-9 月 增减
项目 主要变动原因
1-9 月 （经重述） （％）
资产减值损失 33,001 202,633 -83.7 主要是所属企业计提的资产减值损失同比减少。
部分参股公司实现利润减少，公司按持股比例确认
投资收益 77,022 231,232 -66.7
的投资收益减少。
上年同期所属企业铝锭期货业务形成浮动盈余，而
公允价值变动收益 - 67 -100.0
本期未开展此项业务。
主要是受市场形势影响，公司本期销售规模及盈利
营业利润 5,103,373 9,837,133 -48.1
同比下降，使营业利润减少。
营业外收入 76,728 114,823 -33.2 确认的无法支付应付款项同比减少
营业外支出 42,862 69,202 -38.1 捐赠支出及非流动资产处置损失同比减少。
主要是受市场形势影响，公司本期销售规模及盈利
利润总额 5,137,239 9,882,754 -48.0
同比下降，使利润总额减少。
主要是受市场形势影响公司本期税前利润同比减
所得税费用 1,285,551 2,490,641 -48.4
少，使所得税费用减少。
主要是受市场形势影响，公司本期销售规模及盈利
净利润 3,851,688 7,392,113 -47.9
同比下降，使净利润减少。
非全资子公司中煤华晋公司本期投入运营实现利
少数股东损益 669,680 445,559 50.3
润，少数股东按股比分享利润增加。
3.1.3 现金流量表主要项目变动原因分析
7
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
单位：千元
2012 年 1-9 月 增减
项目 2013 年 1-9 月 主要变动原因
（经重述） （％）
主要是公司净利润同比减少使经营活动产生现
经营活动产生的现金 金流入同比减少，而公司折旧摊销等非付现成
4,888,673 6,674,598 -26.8
流量净额 本以及经营性应付项目同比增加抵减了净利润
减少的部分现金流入。
主要是股权投资支付现金同比减少，而购建固
投资活动产生的现金 定资产、无形资产等支付现金同比增加，以及
-18,562,984 -19,475,672 -4.7
流量净额 三个月以上定期存款形成现金流入同比减少抵
减了股权投资同比减少的部分现金流出。
筹资活动产生的现金
15,999,738 10,364,557 54.4 主要是债务融资净增加额同比增加。
流量净额
3.1.4 煤炭销售数量及价格变动情况
2013 年 1 至 9 月 2012 年 1 至 9 月(经重述） 同比增减
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格
（万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨）
一、自产商品煤 合计 8,554 424 8,117 477 437 -53
（一）动力煤 8,181 406 8,089 476 92 -70
1、内销 8,147 405 8,037 474 110 -69
（1）长协 5,185 424 3,748 456 1,437 -32
（2）现货 2,962 370 4,289 490 -1,327 -120
2、出口 34 613 52 773 -18 -160
（1）长协 34 613 52 773 -18 -160
（2）现货 ☆ ☆ ☆ ☆ - -
（二）焦煤 373 818 28 730 345 88
1、内销 373 818 28 730 345 88
（1）长协 ☆ ☆ ☆ ☆ - -
（2）现货 373 818 28 730 345 88
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - -
二、买断贸易煤 合计 2,647 487 2,345 617 302 -130
（一）国内转销 2,558 484 2,010 619 548 -135
（二）自营出口* 2.4 2,195 2 3,130 0.4 -935
（三）进口贸易 60 538 328 577 -268 -39
（四）转口贸易 27 495 5 1,056 22 -561
三、进出口代理★ 合计 254 10 261 14 -7 -4
（一）进口代理 106 11 89 8 17 3
（二）出口代理 147 9 172 17 -25 -8
（三）国内代理 1 3 ☆ ☆ 1 -
注：1、★：销售价格均为代理费收入。
2、*：出口型煤。
3、☆：本期无发生。
4、剔除价格中所包含的运杂费因素后，本期自产商品煤均价为 320.16 元/吨，同口径同比
减少 60.46 元/吨，其中自产动力煤均价为 296.48 元/吨，同口径同比减少 82.92 元/吨。
3.1.5 自产商品煤单位销售成本变动情况
8
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
单位：元/吨
与 2012 年 1-9 月
2012 年 1-9 与 2012 年 1-12 月比
2013 年 2012 年 比
项目 月（经重
1-9 月 1-12 月 增减幅 增减幅
述） 增减额 增减额
（%） （%）
材料成本（不含外购入洗原
50.96 54.13 54.25 -3.17 -5.9 -3.29 -6.1
料煤成本）
外购入洗原料煤成本 10.38 19.42 17.64 -9.04 -46.5 -7.26 -41.2
人工成本 29.53 30.30 29.44 -0.77 -2.5 0.09 0.3
折旧及摊销 35.19 28.95 28.89 6.24 21.6 6.30 21.8
维修支出 9.70 9.58 10.11 0.12 1.3 -0.41 -4.1
煤炭可持续发展基金（准备
18.75 18.49 18.81 0.26 1.4 -0.06 -0.3
金）
外包矿务工程费 28.39 23.53 24.54 4.86 20.7 3.85 15.7
其他成本 34.07 33.18 27.00 0.89 2.7 7.07 26.2
自产商品煤单位销售成本 216.97 217.58 210.68 -0.61 -0.3 6.29 3.0
2013 年 1-9 月，公司自产商品煤单位销售成本 216.97 元/吨，与 2012 年 1-9 月的 217.58 元/
吨比减少 0.61 元/吨，下降 0.3%，主要是: 一是材料成本同比减少 3.17 元/吨，主要是公司进一
步加强材料单耗管理和材料修旧利废力度，以及部分材料采购价格同比下降，使单位材料成本
同比减少；二是外购入洗原料煤成本同比减少 9.04 元/吨，主要是本期外购入洗原煤量减少以及
原料煤采购价格下降使外购入洗原料煤成本同比减少；三是折旧及摊销成本同比增加 6.24 元/
吨，主要是公司所属王家岭煤矿等建设项目转固以及购置设备陆续增加使折旧成本同比增加；
四是外包矿务工程费同比增加 4.86 元/吨，主要是根据生产接续安排，公司所属露天矿外包剥离
量同比增加，使外包矿务工程成本相应增加。
与 2012 年全年的 210.68 元/吨比增加 6.29 元/吨，增长 3.0%，除前述因在建项目转固、购
置设备增加、露天矿剥离量增加等因素使折旧及摊销和外包矿务工程费增加外，专项基金费用
化使用水平低于 2012 年全年水平，故专项基金结余成本增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）自 2012 年 10 月 10 日起，中煤集团在未来 12 个月内，视本公司股价表现，以自身名
义或通过一致行动人在二级市场增持本公司股份，中煤集团及其一致行动人承诺在增持期间不
减持其持有的本公司股份。
报告期内，中煤集团共增持 A 股 20,016,539 股，中煤能源香港有限公司共增持 H 股
7,000,000 股。截止报告期末，中煤集团持有 7,605,207,608 股 A 股，中煤能源香港有限公司持有
9
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
132,351,000 股 H 股，中煤集团及其一致行动人所持本公司 A 股及 H 股股份占本公司已发行股
份总数的 58.36%。中煤集团及一致行动人已遵照其承诺，在增持计划实施期间及法定期限内未
减持其所持有的本公司股份。
有关详情，请参见本公司于 2012 年 10 月 10 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公
告。
（2）2010 年 5 月，国家环境保护部发布的《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》
中涉及了公司所属灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司搬迁的环保问题。公司积极与当地政府和
村民沟通协调，2012 年 7 月灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司与灵石县政府签订《居民搬迁协
议》，企业一次性支付全部搬迁费用，搬迁具体工作由灵石县政府负责实施。目前，搬迁工作
正在积极推进中。
有关详情，请参见本公司于 2010 年 5 月 27 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公
告。
（3） 2013 年 5 月 13 日，本公司第二届董事会 2013 年第四次会议审议通过了《关于投资
建设中煤陕西榆林能源化工有限公司甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目的议案》。2013 年 7
月 5 日，本公司 2013 年第二次临时股东大会审议批准了该议案。目前，项目正在按计划稳步推
进。
有关详情，请参见本公司于 2013 年 5 月 13 日和 7 月 5 日在上交所、联交所和公司网站刊
发的有关公告。
（4）2013 年 7 月 23 日，公司发行了 2013 年度第一期中期票据，实际发行总额为人民币
50 亿元，期限 7 年，每张面值为人民币 100 元，发行票面利率 5.26%。募集资金于 2013 年 7 月
25 日全额到账。
2013 年 9 月 16 日，公司发行 2013 年度第二期中期票据，实际发行总额为人民币 50 亿元，
期限 7 年，每张面值为人民币 100 元，发行票面利率为 5.60%。募集资金已经于 2013 年 9 月 18
日全额到账。
有关详情，请参见公司于 2013 年 7 月 26 日和 9 月 22 日在上交所、联交所和公司网站上刊
发的有关公告。
（5）2013 年 7 月 26 日，公司披露公司所属中天合创能源有限责任公司收到国家发展改革
委办公厅出具的《关于中天合创鄂尔多斯煤炭深加工示范项目有关事项的通知》（发改办产业
[2013]1495 号）。该文件对鄂尔多斯煤炭深加工项目的前期工作开展事宜进行了进一步明确，
同意项目分两期建设。9 月 24 日，公司披露内蒙古自治区发展和改革委员会出具《关于中天合
创鄂尔多斯煤炭深加工示范项目一期 360 万吨甲醇项目核准的通知》（内发改产业字[2013]1851
号），同意对鄂尔多斯煤炭深加工项目一期 360 万吨甲醇项目核准。目前，该项目正在积极推
10
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
进中。
有关详情，请参见公司于 2013 年 7 月 26 日和 9 月 24 日在上交所、联交所和公司网站上刊
发的有关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）中煤集团关于同业竞争的承诺履行情况
本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签署了《不竞争协议》，建立了避免利益冲突的决策
机制。截至 2013 年 9 月 30 日，中煤集团全资子公司中国煤炭进出口公司、控股 60%的子公
司中煤集团山西金海洋能源有限公司、全资子公司中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司尚从
事煤炭生产以及煤化工业务。鉴于国内煤炭市场供求关系已经发生较大变化，且国家对煤炭安
全生产的监管要求更加严格，煤炭项目的审批过程较长，本公司将综合考虑煤炭市场与资本市
场形势、公司发展战略等因素，本着对投资者高度负责的态度，择机收购中煤集团煤炭及煤化
工相关资产，努力减少中煤集团与本公司的同业竞争。
本公司在 2013 年 3 月 15 日披露的 2012 年度报告"重要事项"章节中详细披露了公司控股股
东中煤集团关于减少同业竞争的承诺及解决方案。
（2）中煤集团增持本公司股份
有关详情参见本报告《重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明》部分有关内容。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
2013 年，由于国内煤炭市场供需形势已发生较大变化，煤炭价格持续低迷，将导致公司 2013
年净利润与上年相比有所下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经公司 2012 年度股东周年大会审议批准，公司按照国际财务报告准则合并财务报表本公司
股东应占利润 8,842,210,000 元的 31.5%计 2,785,296,150 元向股东分派现金股利(即中国企业会计
准则下归属于母公司股东净利润的 30%) ，以公司全部已发行股本 13,258,663,400 股为基准，每
股分派人民币 0.210 元（含税）。该等股息已于 2013 年 6 月 30 日前向全体股东派发。
中国中煤能源股份有限公司
法定代表人:王安
2013 年 10 月 25 日
11
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
项目 期末余额 年初余额（经重述）
流动资产：
货币资金 24,948,853 24,923,833
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 6,025,971 3,218,907
应收账款 9,412,769 8,174,843
预付款项 3,460,886 2,810,200
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 237,759 232,983
应收股利 21,189 28,094
其他应收款 3,484,954 3,113,281
买入返售金融资产
存货 7,437,911 6,697,169
一年内到期的非流动资产 102,000 124,894
其他流动资产 615,739 68,609
流动资产合计 55,748,031 49,392,813
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 13,882 35,948
持有至到期投资
长期应收款 40,274 137,304
长期股权投资 11,492,448 10,585,992
投资性房地产 44,757 45,974
固定资产 46,309,739 40,544,272
在建工程 53,186,471 42,667,914
工程物资 352,543 233,435
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,690,052 36,133,811
开发支出
商誉
长期待摊费用 57,680 24,796
递延所得税资产 943,334 546,930
其他非流动资产 3,996,398 3,526,104
12
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
非流动资产合计 152,127,578 134,482,480
资产总计 207,875,609 183,875,293
流动负债：
短期借款 7,133,753 5,130,346
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,830,816 1,473,411
应付账款 16,223,753 14,628,126
预收款项 2,739,857 2,130,320
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 673,710 570,966
应交税费 669,205 2,347,281
应付利息 221,632 424,779
应付股利 377,327 383,037
其他应付款 5,830,031 5,627,355
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,250,046 1,411,010
其他流动负债
流动负债合计 36,950,130 34,126,631
非流动负债：
长期借款 29,399,453 20,170,908
应付债券 29,926,627 19,906,414
长期应付款 707,580 861,575
专项应付款 234,336 227,145
预计负债 1,138,359 1,137,265
递延所得税负债 6,758,823 6,382,406
13
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
其他非流动负债 334,202 338,594
非流动负债合计 68,499,380 49,024,307
负债合计 105,449,510 83,150,938
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 37,361,814 37,277,012
减：库存股
专项储备 3,059,660 2,547,688
盈余公积 3,742,513 3,742,513
一般风险准备
未分配利润 29,831,646 29,317,842
外币报表折算差额 -43,072 -31,124
归属于母公司所有者权益合计 87,211,224 86,112,594
少数股东权益 15,214,875 14,611,761
所有者权益合计 102,426,099 100,724,355
负债和所有者权益总计 207,875,609 183,875,293
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
14
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 18,200,890 16,795,208
交易性金融资产
应收票据 1,043,376 310,965
应收账款 4,228,615 3,776,405
预付款项 475,730 359,404
应收利息 918,053 853,956
应收股利 5,630,090 9,203,484
其他应收款 770,840 792,934
存货 454,033 224,092
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 44,006
流动资产合计 31,765,633 32,316,448
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 28,768,338 24,861,100
长期股权投资 70,103,376 66,408,607
投资性房地产
固定资产 339,453 351,879
在建工程 5,305 5,305
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,249 75,143
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 15,523 18,117
其他非流动资产 470,914 426,300
非流动资产合计 99,780,158 92,146,451
资产总计 131,545,791 124,462,899
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,443,908 1,967,464
预收款项 314,899 267,905
应付职工薪酬 11,749 12,143
15
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
应交税费 20,360 118,986
应付利息 160,217 383,553
应付股利
其他应付款 11,714,403 18,998,092
一年内到期的非流动负债 80,000 80,000
其他流动负债
流动负债合计 14,745,536 21,828,143
非流动负债：
长期借款 12,846,000 6,166,000
应付债券 29,926,627 19,906,414
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 42,772,627 26,072,414
负债合计 57,518,163 47,900,557
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,258,663 13,258,663
资本公积 37,968,953 37,876,575
减：库存股
专项储备
盈余公积 3,742,513 3,742,513
一般风险准备
未分配利润 19,057,499 21,684,591
所有者权益（或股东权益）合计 74,027,628 76,562,342
负债和所有者权益（或股东权益）总计 131,545,791 124,462,899
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
16
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
上年年初至报
上期金额 年初至报告期
本期金额 告期期末金额
项目 （7－9 月） 期末金额（1-9
（7－9 月） （1-9 月）（经
（经重述） 月）
重述）
一、营业总收入 19,211,493 19,345,196 59,609,662 65,065,177
其中：营业收入 19,211,493 19,345,196 59,609,662 65,065,177
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 18,574,781 16,371,713 54,583,311 55,459,343
其中：营业成本 13,147,401 11,977,431 40,075,384 41,924,496
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 315,136 283,665 969,024 1,006,025
销售费用 3,720,328 3,064,865 9,967,550 8,912,582
管理费用 1,163,666 820,555 3,147,454 3,032,284
财务费用 234,786 208,730 390,898 381,323
资产减值损失 -6,536 16,467 33,001 202,633
加：公允价值变动收益（损失
67 67
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,190 16,822 77,022 231,232
列）
其中：对联营企业和合营企
-12,650 16,822 71,216 224,797
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
627,522 2,990,372 5,103,373 9,837,133
列）
加：营业外收入 32,707 20,980 76,728 114,823
17
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
减：营业外支出 9,754 15,490 42,862 69,202
其中：非流动资产处置损失 1,526 416 11,789 19,048
四、利润总额（亏损总额以“－”
650,475 2,995,862 5,137,239 9,882,754
号填列）
减：所得税费用 119,864 767,125 1,285,551 2,490,641
五、净利润（净亏损以“－”号填
530,611 2,228,737 3,851,688 7,392,113
列）
归属于母公司所有者的净利润 440,470 2,102,230 3,182,008 6,946,554
少数股东损益 90,141 126,507 669,680 445,559
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.16 0.24 0.52
（二）稀释每股收益 0.03 0.16 0.24 0.52
七、其他综合收益 14,486 -5,258 -13,507 -4,433
八、综合收益总额 545,097 2,223,479 3,838,181 7,387,680
归属于母公司所有者的综合收
454,956 2,096,972 3,168,501 6,942,121
益总额
归属于少数股东的综合收益总
90,141 126,507 669,680 445,559
额
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
18
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 10,734,639 10,585,528 32,757,095 37,421,629
减：营业成本 10,216,255 9,958,456 31,291,693 35,534,807
营业税金及附加 22,439 11,718 79,688 56,330
销售费用 559,838 513,041 1,494,869 1,469,944
管理费用 56,244 45,023 99,627 103,218
财务费用 -10,288 66,016 -194,694 41,850
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-4,367 179,389 289,261
列）
其中：对联营企业和合营企
-37,190 -33,910 104,439
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-114,216 -8,726 165,301 504,741
列）
加：营业外收入 1,292 2,778 5,653
减：营业外支出 7 3,230 7,008 15,038
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-112,931 -11,956 161,071 495,356
号填列）
减：所得税费用 -21,126 159 3,846 55,923
四、净利润（净亏损以“－”号填
-91,805 -12,115 157,225 439,433
列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -91,805 -12,115 157,225 439,433
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
4.3
19
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位：千元
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额（1-9 月）（经重
（1-9 月）
述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 66,394,011 73,491,276
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 21,823 29,752
收到其他与经营活动有关的现金 860,999 784,397
经营活动现金流入小计 67,276,833 74,305,425
购买商品、接受劳务支付的现金 46,415,109 49,337,012
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,131,999 4,928,135
支付的各项税费 10,407,466 12,837,002
支付其他与经营活动有关的现金 433,586 528,678
经营活动现金流出小计 62,388,160 67,630,827
经营活动产生的现金流量净额 4,888,673 6,674,598
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 144,894 410,445
取得投资收益收到的现金 51,433 74,509
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
40,756 31,843
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,603,388 2,370,301
投资活动现金流入小计 1,840,471 2,887,098
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
18,883,398 17,538,612
的现金
投资支付的现金 1,013,375 4,617,576
质押贷款净增加额
20
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 206,682 206,582
支付其他与投资活动有关的现金 300,000
投资活动现金流出小计 20,403,455 22,362,770
投资活动产生的现金流量净额 -18,562,984 -19,475,672
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 170,937 89,024
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 170,937 77,624
取得借款收到的现金 16,560,256 12,503,340
发行债券收到的现金 10,000,000 5,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 26,731,193 17,592,364
偿还债务支付的现金 5,307,351 2,622,450
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,382,239 4,560,357
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 378,691 78,394
支付其他与筹资活动有关的现金 41,865 45,000
筹资活动现金流出小计 10,731,455 7,227,807
筹资活动产生的现金流量净额 15,999,738 10,364,557
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,087 53
五、现金及现金等价物净增加额 2,324,340 -2,436,464
加：期初现金及现金等价物余额 13,222,898 20,948,664
六、期末现金及现金等价物余额 15,547,238 18,512,200
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
21
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
单位:千元
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 37,188,173 41,802,829
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 53,786 87,164
经营活动现金流入小计 37,241,959 41,889,993
购买商品、接受劳务支付的现金 37,921,320 42,446,909
支付给职工以及为职工支付的现金 134,304 135,434
支付的各项税费 465,828 663,086
支付其他与经营活动有关的现金 78,728 96,454
经营活动现金流出小计 38,600,180 43,341,883
经营活动产生的现金流量净额 -1,358,221 -1,451,890
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,459
取得投资收益收到的现金 3,784,131 4,116,334
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
524
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 871,634 3,057,831
投资活动现金流入小计 4,671,224 7,174,689
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
3,851 278,326
现金
投资支付的现金 3,651,788 8,090,954
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 195,736
支付其他与投资活动有关的现金 3,907,244 1,630,000
投资活动现金流出小计 7,758,619 9,999,280
投资活动产生的现金流量净额 -3,087,395 -2,824,591
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,400
取得借款收到的现金 6,700,000 1,200,000
发行债券收到的现金 10,000,000 5,000,000
22
601898 中国中煤能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 16,700,000 6,211,400
偿还债务支付的现金 20,000 1,120,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,060,522 4,042,534
支付其他与筹资活动有关的现金 7,019,962 1,095,415
筹资活动现金流出小计 11,100,484 6,257,949
筹资活动产生的现金流量净额 5,599,516 -46,549
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -192 -17
五、现金及现金等价物净增加额 1,153,708 -4,323,047
加：期初现金及现金等价物余额 8,297,231 15,588,888
六、期末现金及现金等价物余额 9,450,939 11,265,841
公司法定代表人: 王安 主管会计工作负责人:翁庆安 会计机构负责人:柴乔林
23