证券代码：601898        证券简称：中煤能源       公告编号： 2014—008


                     中国中煤能源股份有限公司

          关于公司及控股股东等主体承诺履行情况的公告




本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示：


    本公告全文已于本公告日刊载于上海证券交易所网站、香港联合证券交易
    所有限公司网站、本公司网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证
    券日报。


    根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“《监管指引》”）以及中国证券监督
管理委员会北京监管局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（京证监发[2014]35 号）的要求，
中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”或“中煤能源”）现将公司及控
股股东——中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）等相关主体承
诺及履行情况专项披露如下：


    一、截至公告日，公司股东、关联方以及公司未有超过承诺履行期限未履行
承诺及不符合《监管指引》要求的承诺的情况。


    二、截至公告日，公司股东、关联方及公司已履行完毕及尚在履行中的承诺
事项如下：


    1、中煤集团关于增持公司股份的承诺


    自 2012 年 10 月 10 日起，中煤集团在随后的 12 个月内视中煤能源股价表
现，以自身名义或通过一致行动人在二级市场增持中煤能源股份。中煤集团及其
一致行动人承诺在增持期间不减持其持有的中煤能源股份。


    增持期内，中煤集团通过上海证券交易所证券交易系统以买入方式累计增持
中煤能源 A 股股份 99,335,589 股，中煤集团通过其全资子公司——中煤能源香

                              第 1 页 共 3 页
港有限公司以买入方式累计增持中煤能源 H 股股份 12,351,000 股。中煤集团及
其一致行动人已遵照其承诺，在增持计划实施期间及法定期限内未减持其所持有
的中煤能源股份。


    2、中煤能源关于现金分红的承诺


    中煤能源《章程》规定：“除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利
润为正的情况下，采用现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于合
并报表口径归属母公司股东的当年可分配利润（以中国企业会计准则和国际财务
报告准则下的金额孰低者为准）的 20%。”


    中煤能源已严格遵照《章程》上述规定，以不低于中国企业会计准则下实现
的归属母公司股东净利润的 30%通过现金形式向股东进行了利润分配。


    3、中煤集团关于避免同业竞争的承诺


    2006 年 9 月 5 日，中煤集团与中煤能源签署《不竞争协议》，建立了避免
利益冲突的决策机制。为进一步落实上述协议项下的义务，经本公司与控股股东
沟通，中煤集团于 2011 年 3 月表示：“在相关项目手续及证照完善后，争取 1-2
年内将中国煤炭进出口公司（以下简称“进出口公司”）相关业务注入中煤能源，
争取 3-5 年内将中煤集团山西华昱能源有限公司（以下简称“华昱公司”，原中
煤集团山西金海洋能源有限公司）、中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司（以
下简称“龙化集团”）股权注入中煤能源，或通过其他方式解决同业竞争问题。”


    为落实上述承诺：


  （1）    中煤集团于 2008 年将其持有的进出口公司所属山西中煤东坡煤业
           有限公司 100%股权通过协议转让方式转让给中煤能源；于 2012 年
           将其持有的进出口公司所属山西中新唐山沟煤业有限责任公司 80%
           股权通过协议转让方式转让给中煤能源。进出口公司所属其他煤矿
           因项目审批手续及证照尚未完善，暂不具备注入中煤能源的条件。
           中煤集团正在积极推进有关项目审批、资质证照办理和项目技改工
           程竣工验收等相关工作。


  （2）    中煤集团于 2012 年将其持有的中国煤炭销售运输有限公司 100%的
           股权通过协议转让方式转让给中煤能源。


  （3）    中煤集团于 2010 年收购建设银行黑龙江分行持有的龙化集团
           18.64%的股权，并于 2011 年收购中国信达资产管理公司持有的龙
           化集团 23.44%的股权。前述收购完成后，龙化集团成为中煤集团的

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          全资子公司，为龙化集团进一步整合并注入中煤能源创造了条件。


  （4）   目前，中煤集团正在加快推进控股子公司华昱公司有关煤矿的项目
          审批、资质证照办理和项目技改工程等相关工作。


  （5）   经国务院国资委批准，中煤集团已于 2012 年 12 月将所持有的太原
          煤炭气化（集团）有限责任公司（以下简称“太原煤气化集团”）
          部分股权无偿划转给山西省人民政府国有资产监督管理委员会，中
          煤集团所持太原煤气化集团股权比例降至 35.39%，成为参股股东。


    鉴于国家对煤炭安全生产的监管要求更加严格，煤炭项目的审批过程较长，
且国内外煤炭市场供求关系已经发生较大变化，煤炭价格持续低迷，复苏前景不
容乐观，上述与公司存在同业竞争的企业效益大幅下降。中煤能源将综合考虑煤
炭市场和资本市场形势以及公司发展战略等因素，在相关项目手续完善后，本着
对投资者高度负责的态度，继续按照《监管指引》的规定，安排上述承诺事宜的
落实等工作。


    特此公告。




                                              中国中煤能源股份有限公司


                                              二○一四年二月十四日




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