2016 年第三季度报告
公司代码：601898 公司简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
高建军 董事 因故 李延江
魏伟峰 独立董事 因故 赵沛
1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 240,324,865 256,979,526 -6.5
归属于上市公司股东的净资产 83,947,713 83,484,300 0.6
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减
（1-9 月） 期末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 6,088,211 1,278,551 376.2
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 41,489,247 44,878,835 -7.6
归属于上市公司股东的净利润 893,691 -1,666,302 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经
-105,494 -1,794,913 不适用
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.07 -1.94 不适用
基本每股收益（元/股） 0.07 -0.13 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.07 -0.13 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,007 -4,138 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 36,096 93,224 -
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 1,271 -
对外委托贷款取得的损益 38,220 131,405 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,205 23,866 -
处置长期股权投资产生的投资收益 - 929,307 -
所得税影响额 -15,868 -54,397 -
少数股东权益影响额（税后） -14,481 -121,353 -
合计 61,165 999,185 -
2.2 主要生产经营数据
币种：人民币
项 目 单位 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变化比率%
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 6,007 7,159 -16.1
其中：动力煤 万吨 5,285 6,496 -18.6
焦煤 万吨 722 663 8.9
2、商品煤销量 万吨 10,042 10,118 -0.8
其中：自产煤销量 万吨 6,073 7,158 -15.2
二、煤化工业务
（一）烯烃
1、聚乙烯产量 万吨 26.9 26.8 0.4
销量 万吨 26.6 26.5 0.4
2、聚丙烯产量 万吨 26.1 25.0 4.4
销量 万吨 25.9 23.9 8.4
（二）尿素
1、产量 万吨 150.1 140.5 6.8
2、销量 万吨 157.0 117.2 34.0
（三）甲醇
1、产量 万吨 42.6 55.1 -22.7
2、销量 万吨 33.0 55.2 -40.2
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 25.2 32.8 -23.2
注：1、烯烃产销量不包括蒙大工程塑料项目试生产产销量。
2、本公司甲醇销量包括买断销售中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)所属中煤黑
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龙江煤炭化工（集团）有限公司（以下简称“龙化集团”）全部甲醇产品，并且已抵销内部自用量13.5
万吨。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
按中国企业会计准则 893,691 -1,666,302 83,947,713 83,484,300
按国际会计准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基
-495,164 71,688 380,717 419,338
金及递延税调整
(b)股权分置流通权
- - -155,259 -155,259
调整
(c)政府补助调整 2,783 2,783 -38,027 -40,810
按国际会计准则 401,310 -1,591,831 84,135,144 83,707,569
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入
生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于
资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计
折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分
配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国
际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 194,993
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
中国中煤能源集团有限
7,605,207,608 57.36 - 无 - 国有法人
公司
HKSCC Nominees Limited 3,950,594,857 29.80 - 未知 - 境外法人
中国证券金融股份有限
346,941,955 2.62 - 未知 - 国有法人
公司
中煤能源香港有限公司 132,351,000 1.00 - 无 - 境外法人
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中央汇金资产管理有限
83,035,400 0.63 - 未知 - 国有法人
责任公司
徐开东 40,299,446 0.30 - 未知 - 未知
中国农业银行股份有限
公司－富国中证国有企
23,846,827 0.18 - 未知 - 未知
业改革指数分级证券投
资基金
全国社保基金四零七组
17,255,142 0.13 - 未知 - 未知
合
中国工商银行股份有限
公司－建信优选成长混 16,516,079 0.12 - 未知 - 未知
合型证券投资基金
海通证券股份有限公司
－中融中证煤炭指数分 11,593,908 0.09 - 未知 - 未知
级证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC Nominees Limited 3,950,594,857 境外上市外资股 3,950,594,857
中国证券金融股份有限公司 346,941,955 人民币普通股 346,941,955
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400
徐开东 40,299,446 人民币普通股 40,299,446
中国农业银行股份有限公司－富国中证
23,846,827 人民币普通股 23,846,827
国有企业改革指数分级证券投资基金
全国社保基金四零七组合 17,255,142 人民币普通股 17,255,142
中国工商银行股份有限公司－建信优选
16,516,079 人民币普通股 16,516,079
成长混合型证券投资基金
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭
11,593,908 人民币普通股 11,593,908
指数分级证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司
（以下简称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中
煤集团全资子公司，其他股东关联关系或一致行动情况
不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
说明
注：1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止 2016 年 9
月 30 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户所持有。
截止 2016 年 9 月 30 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公司持有本公司 H 股好
仓 2,012,858,147 股，占公司全部股份总数的 15.18%。
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2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 主要变动原因
货币资金 13,877,557 32,197,961 -56.9 主要是本期偿付到期中期票据 150 亿元。
应收票据 4,904,308 3,589,112 36.6 主要是本期收到的银行承兑汇票增加。
其他应收款 3,341,722 6,058,047 -44.8 主要是本期收回到期的委托贷款及资产转让价款。
应收利息 35,161 255,809 -86.3 主要是定期存款到期收回计提的利息。
应收股利 7,160 40,175 -82.2 主要是本期收到参股公司分配的股利。
主要是所属中煤财务有限责任公司拓展业务，对中
其他流动资产 3,645,612 2,113,576 72.5
煤集团及其下属子公司的贷款增加。
长期待摊费用 117,138 63,009 85.9 主要是所属企业大修费用增加。
应付票据 3,543,588 1,626,258 117.9 主要是对外开具的承兑汇票增加。
预收账款 2,683,985 1,379,498 94.6 主要是预收销售货款增加。
主要是本期支付了计提的应付利息以及付息债务
应付利息 539,042 1,112,479 -51.5
减少综合影响。
主要是本期偿付到期中期票据 150 亿元，以及重分
一年内到期的
14,834,403 24,992,274 -40.6 类至此科目的一年内到期的长期借款增加综合影
非流动负债
响。
其他综合收益 -32,882 -62,823 -47.7 主要是境外子企业外币报表折算差异影响。
主要是所属企业本期使用以前年度计提的专项基
专项储备 921,396 1,398,501 -34.1
金结余。
所属中煤财务有限责任公司根据有关规定提取的
一般风险准备 253,419 123,919 104.5
一般风险准备金增加。
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3.1.2 利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 增减（%） 主要变动原因
1-9 月 1-9 月
主要是下水煤销量同比减少，以及铁路运费和港杂
销售费用 6,535,845 9,150,958 -28.6
费标准下调等综合影响。
主要是公司股权转让收益以及按持股比例确认参股
投资收益 1,339,608 275,274 386.6
公司的投资收益增加。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
营业利润 1,152,737 -1,851,690 -162.3
以及投资收益同比增加。
营业外支出 24,234 49,216 -50.8 主要是资产处置损失同比减少。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
利润总额 1,265,574 -1,776,302 -171.2
以及投资收益同比增加。
所得税费用 -50,374 -441,801 -88.6 主要是部分企业亏损减少。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
净利润 1,315,948 -1,334,501 -198.6
以及投资收益同比增加。
其他综合收益
29,941 -16,636 -280.0 主要是境外子企业外币报表折算差额影响。
的税后净额
主要是公司净利润同比增加，以及外币报表折算差
综合收益总额 1,345,889 -1,351,137 -199.6
额变动等综合影响。
3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 变动主要原因
1-9 月 1-9 月
经营活动产生的现 主要是公司经营业绩增长，同时有效控制应收账款等
6,088,211 1,278,551
金流量净额 营运资金占用。
主要是公司本期购建固定资产等资本开支同比减少，
投资活动产生的现
12,467,159 -18,044,093 收回到期委托贷款和资产转让价款，以及初始存款期
金流量净额
超过三个月的定期存款变动等综合影响。
主要是公司经营业绩增长，大力压缩负债规模，债务
筹资活动产生的现
-21,251,613 15,866,559 融资同比大幅减少，并偿付了到期 150 亿元中期票
金流量净额
据。
3.1.4 煤炭业务销售收入、成本及毛利情况
2016 年 1-9 月，公司煤炭业务收入 299.77 亿元，比上年同期 316.42 亿元减少 16.65 亿元；
煤炭业务成本 207.15 亿元，比上年同期 217.74 亿元减少 10.59 亿元；煤炭业务毛利 92.62 亿元，
比上年同期 98.68 亿元减少 6.06 亿元。
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3.1.5 煤炭销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅
销售量 销售价 销售 销售价 销售量 销售价
销售量 销售价格
（万 格（元/ 量（万 格（元/ （万 格（元/
（%） （%）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨）
合计 6,073 300 7,158 301 -1,085 -1 -15.2 -0.3
（一）动力煤 5,362 287 6,521 289 -1,159 -2 -17.8 -0.7
1、内销 5,331 287 6,494 288 -1,163 -1 -17.9 -0.3
一、自
产商品 2、出口 31 384 27 443 4 -59 14.8 -13.3
煤
（二）焦煤 711 393 637 451 74 -58 11.6 -12.9
1、内销 711 393 637 451 74 -58 11.6 -12.9
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -
合计 3,720 291 2,657 331 1,063 -40 40.0 -12.1
二、买 （一）国内转销 3,527 291 2,502 325 1,025 -34 41.0 -10.5
断贸易
煤 （二）自营出口* 9.7 600 2.6 1,671 7.1 -1,071 273.1 -64.1
（三）进口贸易 183 291 152 406 31 -115 20.4 -28.3
合计 249 3 303 3 -54 - -17.8 -
三、进
（一）进口代理 11 6 7 6 4 - 57.1 -
出口及
国内代
（二）出口代理 187 4 150 4 37 - 24.7 -
理★
（三）国内代理 51 1 146 1 -95 - -65.1 -
☆：本期无发生。
★：销售价格为代理服务费。
*：出口型煤。
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3.1.6 自产商品煤单位销售成本变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
同比
2016 年 2015 年
项目
1-9 月 1-9 月
增减额 增减（％）
材料成本（不含外购入洗原料煤成本） 38.86 41.35 -2.49 -6.0
外购入洗原料煤成本 2.44 5.00 -2.56 -51.2
人工成本 30.47 28.81 1.66 5.8
折旧及摊销 44.01 39.23 4.78 12.2
维修支出 7.56 5.98 1.58 26.4
外包矿务工程费 11.38 14.02 -2.64 -18.8
其他成本 17.29 33.32 -16.03 -48.1
自产商品煤单位销售成本 152.01 167.71 -15.70 -9.4
2016 年 1-9 月，公司自产商品煤单位销售成本 152.01 元/吨，比上年同期 167.71 元/吨减少
15.70 元/吨，下降 9.4%。
单位材料成本同比减少 2.49 元/吨，主要是报告期各煤炭生产企业通过进一步降低材料采购
单价、加强材料领用和消耗管理、加强修旧利废等措施，使材料成本同比减少 6.00 亿元。
单位外购入洗原料煤成本同比减少 2.56 元/吨，主要是外购入洗原料煤量同比减少、采购单
价同比下降，使外购入洗原料煤总成本同比减少 2.10 亿元。
单位人工成本同比增加 1.66 元/吨，主要是报告期各煤炭生产企业进一步加强工资总额控制，
继续清理劳务派遣队伍，减少用工总量等使人工成本总额同比减少，以及自产商品煤产量同比减
少综合影响使单位人工成本同比增加。
单位折旧及摊销成本同比增加 4.78 元/吨，主要是公司报告期自产商品煤产量同比减少使单
位折旧及摊销成本同比增加。
单位维修支出同比增加 1.58 元/吨，主要是所属煤炭生产企业加强煤炭采掘设备的日常维护
和保养，以及自产商品煤产量同比减少使单位维修成本增加。
单位外包矿务工程费同比减少 2.64 元/吨，主要是各煤炭生产企业进一步加强外包业务管理，
严格控制外包单价，以及外包剥离量和掘进量同比减少等使外包矿务工程费总额同比减少。
单位其他成本同比减少 16.03 元/吨，主要是中小矿务工程支出、征地补偿支出减少，以及
使用以前年度专项基金结余等使其他成本同比减少。
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3.1.7 主要化工产品销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格
（万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） (%) (%)
一、烯烃 52.5 6,949 50.4 7,585 2.1 -636 4.2 -8.4
1、聚乙烯 26.6 7,685 26.5 7,964 0.1 -279 0.4 -3.5
2、聚丙烯 25.9 6,193 23.9 7,165 2.0 -972 8.4 -13.6
二、甲醇◆ 33.0 1,399 55.2 1,541 -22.2 -142 -40.2 -9.2
三、尿素 157.0 1,172 117.2 1,725 39.8 -553 34.0 -32.1
四、焦炭 151.1 773 156.3 758 -5.2 15 -3.3 2.0
1、自产 83.1 656 143.9 749 -60.8 -93 -42.3 -12.4
2、买断贸易 68.0 913 12.4 867 55.6 46 448.4 5.3
◆：含销售中煤集团所属龙化集团生产甲醇，2016 年 1-9 月 3.80 万吨，2015 年 1-9 月 2.09 万吨。
3.1.8 主要化工产品销售成本情况
币种：人民币
销售成本（亿元） 单位销售成本（元/吨）
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额
聚乙烯 10.64 10.61 0.03 3,996.02 4,012.90 -16.88
聚丙烯 9.77 8.35 1.42 3,770.01 3,494.38 275.63
甲醇 4.16 6.97 -2.81 1,259.17 1,262.26 -3.09
尿素 11.36 12.18 -0.82 723.87 1,039.72 -315.85
焦炭 10.44 10.06 0.38 690.93 643.90 47.03
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于短期融资券注册和发行事宜
2016 年 7 月 28 日，《中煤能源关于短期融资券获准注册的公告》披露，中国银行间市场交易
商协会同意接受公司短期融资券 100 亿元注册；2016 年 8 月 3 日，《中煤能源 2016 年度第一期短
期融资券发行结果公告》披露，本公司成功发行了 2016 年度第一期短期融资券 30 亿元。
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有关详情，请参见本公司于 2016 年 7 月 28 日和 8 月 3 日在上交所、联交所和公司网站刊发
的有关公告。
2、关于副总裁和首席财务官辞职情况
2016 年 8 月 24 日，公司第三届董事会 2016 年第三次会议审议通过了《关于牛建华、翁庆安
辞职的议案》，同意牛建华先生不再担任公司副总裁职务，翁庆安先生不再担任公司首席财务官职
务。
有关详情，请参见本公司于 2016 年 8 月 24 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
3、关于使用募集资金暂时补充流动资金事宜
2016 年 8 月 24 日，公司第三届董事会 2016 年第三次会议审议通过了《关于使用募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 33 亿元用于暂时补充流动资金，使用期限
不超过 12 个月。
有关详情，请参见本公司于 2016 年 8 月 24 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2014 年 5 月，本公司接到控股股东中煤集团《关于进一步避免与中国中煤能源股份有限公司
同业竞争的承诺函》，中煤集团明确表示：“在出具《关于进一步避免与中国中煤能源股份有限公
司同业竞争的承诺函》之日起七年内，经中煤能源按照适用法律法规及公司章程履行相应的董事
会或股东大会程序后，中煤集团将与中煤能源存在同业竞争的中国煤炭进出口公司、中煤集团山
西华昱能源有限公司和龙化集团的股权注入中煤能源。”该事项经本公司于 2014 年 5 月 13 日召
开的第二届董事会 2014 年第四次会议审议后进行了披露。中煤能源将本着对投资者高度负责的态
度，继续按照相关监管规定，安排上述承诺事宜的落实等工作。
有关详情请参见本公司分别于 2014 年 2 月 14 日和 5 月 13 日在上交所、联交所和公司网站刊
发的《关于公司及控股股东等主体承诺履行情况的公告》和《关于中国中煤能源集团有限公司进
一步避免与中国中煤能源股份有限公司同业竞争的公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年，在国家去产能、供给侧结构性改革等政策影响下，煤炭价格企稳回升，公司科学安
排煤炭生产，优化产品结构，严格控制成本费用，积极处置与主业关联度不高、盈利能力较低的
部分资产，预计公司 2016 年全年实现净利润比上一年度大幅增长，实现盈利。
公司名称 中国中煤能源股份有限公司
法定代表人 李延江
日期 2016 年 10 月 28 日
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2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 13,877,557 32,197,961
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,904,308 3,589,112
应收账款 9,521,211 9,679,830
预付款项 1,415,563 1,259,021
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 35,161 255,809
应收股利 7,160 40,175
其他应收款 3,341,722 6,058,047
买入返售金融资产
存货 6,826,141 6,825,048
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,645,612 2,113,576
流动资产合计 43,574,435 62,018,579
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 5,531,548 5,495,263
持有至到期投资
长期应收款 226,897 245,524
长期股权投资 14,155,521 13,255,457
投资性房地产 48,122 50,836
固定资产 82,377,146 87,359,504
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2016 年第三季度报告
在建工程 45,186,741 39,707,594
工程物资 434,325 453,715
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,826,271 39,096,101
开发支出
商誉
长期待摊费用 117,138 63,009
递延所得税资产 2,985,700 2,580,257
其他非流动资产 5,861,021 6,653,687
非流动资产合计 196,750,430 194,960,947
资产总计 240,324,865 256,979,526
流动负债：
短期借款 6,149,647 5,657,929
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,543,588 1,626,258
应付账款 16,974,660 19,039,397
预收款项 2,683,985 1,379,498
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 781,988 771,609
应交税费 902,675 1,057,800
应付利息 539,042 1,112,479
应付股利 306,104 304,404
其他应付款 5,001,157 4,689,767
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 14,834,403 24,992,274
其他流动负债 7,343,563 7,015,336
流动负债合计 59,060,812 67,646,751
非流动负债：
长期借款 45,669,979 54,479,691
应付债券 25,978,132 25,896,299
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2016 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款 487,902 523,212
长期应付职工薪酬 33,380 41,283
专项应付款 70,318 81,298
预计负债 1,381,179 1,308,799
递延收益 659,218 741,137
递延所得税负债 6,058,219 6,083,973
其他非流动负债 120,314 159,880
非流动负债合计 80,458,641 89,315,572
负债合计 139,519,453 156,962,323
所有者权益
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,571,900 37,537,744
减：库存股
其他综合收益 -32,882 -62,823
专项储备 921,396 1,398,501
盈余公积 3,992,822 3,992,822
一般风险准备 253,419 123,919
未分配利润 27,982,395 27,235,474
归属于母公司所有者权益合计 83,947,713 83,484,300
少数股东权益 16,857,699 16,532,903
所有者权益合计 100,805,412 100,017,203
负债和所有者权益总计 240,324,865 256,979,526
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,648,977 21,926,329
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 343,576 99,288
应收账款 3,908,363 4,052,984
预付款项 296,025 313,652
应收利息 281,816 1,176,838
应收股利 3,445,615 3,190,380
其他应收款 764,602 2,568,092
存货 436,264 487,492
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 13,543,723 9,879,597
其他流动资产 584 469
流动资产合计 29,669,545 43,695,121
非流动资产：
可供出售金融资产 5,187,988 5,187,988
持有至到期投资
长期应收款 11,173,493 11,293,573
长期股权投资 87,832,503 86,346,957
投资性房地产
固定资产 652,831 672,446
在建工程 - 4,465
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,408 79,502
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,183,073 865,767
其他非流动资产 753,742 1,173,994
非流动资产合计 106,863,038 105,624,692
资产总计 136,532,583 149,319,813
流动负债：
短期借款 1,500,000 -
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2016 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,452,854 2,898,203
预收款项 1,177,667 282,426
应付职工薪酬 5,456 20,594
应交税费 76,855 131,896
应付利息 377,247 1,000,410
应付股利
其他应付款 7,484,198 7,197,860
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 5,505,000 18,472,791
其他流动负债 3,000,000 -
流动负债合计 21,579,277 30,004,180
非流动负债：
长期借款 16,240,000 20,290,000
应付债券 24,987,763 24,908,075
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 41,227,763 45,198,075
负债合计 62,807,040 75,202,255
所有者权益：
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,749,597 37,755,457
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 3,992,822 3,992,822
未分配利润 18,724,461 19,110,616
所有者权益合计 73,725,543 74,117,558
负债和所有者权益总计 136,532,583 149,319,813
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 15,188,449 15,132,279 41,489,247 44,878,835
其中：营业收入 15,188,449 15,132,279 41,489,247 44,878,835
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,857,340 15,994,025 41,676,118 47,005,799
其中：营业成本 10,514,847 10,496,497 28,697,353 30,998,773
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 395,330 298,791 1,043,402 1,126,330
销售费用 2,109,858 3,288,101 6,535,845 9,150,958
管理费用 867,616 841,776 2,283,900 2,587,092
财务费用 964,505 1,092,128 3,002,050 3,047,536
资产减值损失 5,184 -23,268 113,568 95,110
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 133,347 58,326 1,339,608 275,274
号填列）
其中：对联营企业和合营 155,289 58,326 425,337 227,379
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 464,456 -803,420 1,152,737 -1,851,690
填列）
加：营业外收入 57,759 35,158 137,071 124,604
其中：非流动资产处置利 224 1,004 1,355 5,710
得
减：营业外支出 4,582 19,503 24,234 49,216
其中：非流动资产处置损 1,231 11,244 5,493 30,522
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2016 年第三季度报告
失
四、利润总额（亏损总额以“－” 517,633 -787,765 1,265,574 -1,776,302
号填列）
减：所得税费用 100,993 -190,265 -50,374 -441,801
五、净利润（净亏损以“－”号 416,640 -597,500 1,315,948 -1,334,501
填列）
归属于母公司所有者的净利润 277,284 -701,097 893,691 -1,666,302
少数股东损益 139,356 103,597 422,257 331,801
六、其他综合收益的税后净额 14,910 -8,604 29,941 -16,636
归属母公司所有者的其他综合 14,910 -8,604 29,941 -16,636
收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 14,910 -8,604 29,941 -16,636
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 - 2 -1,961 3,487
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 592 -
效部分
5.外币财务报表折算差额 14,318 -8,606 31,902 -20,123
6.其他
归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 431,550 -606,104 1,345,889 -1,351,137
归属于母公司所有者的综合收 292,194 -709,701 923,632 -1,682,938
益总额
归属于少数股东的综合收益总 139,356 103,597 422,257 331,801
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.02 -0.05 0.07 -0.13
（二）稀释每股收益(元/股) 0.02 -0.05 0.07 -0.13
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 8,817,095 6,640,571 23,008,276 19,178,255
减：营业成本 8,384,251 5,825,640 21,730,591 17,977,201
营业税金及附加 10,316 27,483 48,579 70,038
销售费用 296,486 438,661 882,187 1,222,763
管理费用 54,031 76,740 116,552 148,714
财务费用 473,047 498,018 1,493,205 1,195,599
资产减值损失 - - 4,465 96,520
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 74,634 76,091 564,320 217,988
号填列）
其中：对联营企业和合 74,634 76,091 286,086 197,013
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” -326,402 -149,880 -702,983 -1,314,592
号填列）
加：营业外收入 316 - 1,788 1,803
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 1,710 1,000 2,267 1,117
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” -327,796 -150,880 -703,462 -1,313,906
号填列）
减：所得税费用 -102,578 -56,174 -317,306 -382,972
四、净利润（净亏损以“－” -225,218 -94,706 -386,156 -930,934
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 592 -
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 592 -
的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 592 -
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -224,626 -94,706 -386,156 -930,934
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 47,337,941 49,709,541
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,642 4,831
收到其他与经营活动有关的现金 973,116 510,873
经营活动现金流入小计 48,317,699 50,225,245
购买商品、接受劳务支付的现金 32,349,929 39,332,097
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,596,217 4,706,954
支付的各项税费 3,961,295 4,579,982
支付其他与经营活动有关的现金 1,322,047 327,661
经营活动现金流出小计 42,229,488 48,946,694
经营活动产生的现金流量净额 6,088,211 1,278,551
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 400,000
取得投资收益收到的现金 223,663 95,015
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,378,218 17,762
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 606,050 -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 23,186,600 341,449
投资活动现金流入小计 25,394,531 854,226
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 5,939,134 8,039,624
产支付的现金
投资支付的现金 689,201 2,262,145
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 19,037 25,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,280,000 8,571,550
投资活动现金流出小计 12,927,372 18,898,319
投资活动产生的现金流量净额 12,467,159 -18,044,093
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 68,460 20,510
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 68,460 19,500
现金
取得借款收到的现金 10,549,402 20,299,960
发行债券收到的现金 3,000,000 11,476,000
收到其他与筹资活动有关的现金 12,000 -
筹资活动现金流入小计 13,629,862 31,796,470
偿还债务支付的现金 30,112,276 10,752,906
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,703,049 5,104,705
其中：子公司支付给少数股东的股利、 271,700 15,378
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 66,150 72,300
筹资活动现金流出小计 34,881,475 15,929,911
筹资活动产生的现金流量净额 -21,251,613 15,866,559
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,738 3,933
五、现金及现金等价物净增加额 -2,693,505 -895,050
加：期初现金及现金等价物余额 11,195,663 18,131,712
六、期末现金及现金等价物余额 8,502,158 17,236,662
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 24,139,516 20,672,744
收到的税费返还 958 -
收到其他与经营活动有关的现 1,023,007 82,742
金
经营活动现金流入小计 25,163,481 20,755,486
购买商品、接受劳务支付的现金 22,178,970 21,510,768
支付给职工以及为职工支付的 159,353 141,110
现金
支付的各项税费 427,300 257,485
支付其他与经营活动有关的现 648,010 373,301
金
经营活动现金流出小计 23,413,633 22,282,664
经营活动产生的现金流量净额 1,749,848 -1,527,178
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 175,439 264,713
处置固定资产、无形资产和其他 107 -27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 17,659,445 5,151,267
金
投资活动现金流入小计 17,834,991 5,415,953
购建固定资产、无形资产和其他 3,471 1,661
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,588,906 6,440,913
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 4,892,456 8,390,640
金
投资活动现金流出小计 6,484,833 14,833,214
投资活动产生的现金流量 11,350,158 -9,417,261
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 1,010
取得借款收到的现金 2,010,000 8,700,000
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2016 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现 3,000,000 10,089,967
金
筹资活动现金流入小计 5,010,000 18,790,977
偿还债务支付的现金 17,545,000 3,235,000
分配股利、利润或偿付利息支付 3,053,160 3,033,862
的现金
支付其他与筹资活动有关的现 66,150 72,300
金
筹资活动现金流出小计 20,664,310 6,341,162
筹资活动产生的现金流量 -15,654,310 12,449,815
净额
四、汇率变动对现金及现金等价物 111 -14
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,554,193 1,505,362
加：期初现金及现金等价物余额 7,367,866 9,999,485
六、期末现金及现金等价物余额 4,813,673 11,504,847
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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