中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司
关于中国中煤能源股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
中国国际金融股份有限公司和中国银河证券股份有限公司（以下统称“联席
保荐人”）作为中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源”、“公司”）首
次公开发行 A 股股票并上市及持续督导的联席保荐人，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关
法律法规和规范性文件的要求，对中煤能源 A 股募集资金 2016 年度的存放及使用
情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2008 年 1 月 17 日签发的证监许可[2008] 99
号文《关于核准中国中煤能源股份有限公司首次公开发行股票的通知》，中煤能源
于 2008 年 1 月向社会公众发行人民币普通股 1,525,333,400 股，每股发行价格为
人民币 16.83 元，募集资金总额为人民币 25,671,361,122 元，扣除承销费用后共筹
得募集资金人民币 25,350,469,108 元，上述募集资金于 2008 年 1 月 30 日到位。此
外，公司还发生了人民币 30,559,335 元的其他发行费用（包括律师费、申报会计
师费、发行公告费、证券登记费等），扣除公司发生的其他发行费用后，募集资金
净额为人民币 25,319,909,773 元（以下简称“募集资金”），上述资金业经普华永道
中天会计师事务所有限公司（已经相关部门批准转制为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙））予以验证并出具普华永道中天验字（2008）第 005 号验资报
告。
根据中煤能源 2010 年 7 月 14 日发布的《关于变更部分 A 股募集资金投资项
目的公告》，变更募集资金投资项目涉及金额 170.17 亿元，并将 A 股募集资金专
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户中产生的利息 4.22 亿元也用于项目的投入，共计 174.39 亿元募集资金投入变更
后的投资项目中。截至 2016 年 12 月 31 日，中煤能源本年度使用募集资金人民币
374,000,000 元，累计使用募集资金总额人民币 22,437,949,226 元，另外根据公司
2016 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第三次会议批准，同意公司使用闲置募集资
金 33.00 亿元，用于暂时补充流动资金。因此本年度使用闲置募集资金 2,769,700,000
元以及利息 495,340,631 元，共计 3,265,040,631 元，用于暂时补充流动资金，使用
期限不超过 12 个月。尚未使用募集资金余额人民币 534,260,547 元，与尚未使用
募集资金存放在专项账户的余额人民币 1,003,431,752 元之间的差异 469,171,205
元，为收到的银行存款利息余额。本年山西中煤平朔小回沟煤业有限公司（以下
简称“小回沟煤业”）小回沟项目使用 A 股募集资金 374,000,000 元，资金由公司
以委托贷款方式提供。具体情况请见附表。
二、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理及使用，保护中小投资者的权益，根据相关法律法
规要求，公司根据实际情况，制定并经股东大会审议通过了《中国中煤能源股份
有限公司 A 股募集资金使用管理制度》（以下简称"《募集资金管理制度》"），对
募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出规定。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，截至 2016 年 12 月 31 日，尚未
使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
交通银行和平里东街支行 110060593018010007669 银行存款 6,606
交通银行和平里东街支行 110060593018010012672 银行存款 74,952
交通银行和平里东街支行 110060593018010012748 银行存款 1,119
交通银行和平里东街支行 110060593018010012824 银行存款 7,742
中国工商银行和平里支行 0200004219200175390 银行存款 1,003
中国银行股份有限公司北京 348056031837 银行存款 8,921
安定门外支行
合计 100,343
公司于 2008 年 2 月 28 日以及 2010 年 10 月 30 日与联席保荐人以及开户银行
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签订了《募集资金三方监管协议》，该等协议与《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议）范本）》
不存在重大差异。
中煤能源已严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金
的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》规定的情形。
三、2016 年度募集资金的实际使用情况
中煤能源严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。2016 年无变更募集
资金使用投向的情况。2016 年度募集资金的实际使用情况详见以下募集资金使用
情况对照表及表内说明。
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元人民币
募集资金总额 2,531,991 本年度投入募集资金总额 37,400
变更用途的募集资金总额 1,743,900 2,243,795
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 68.88%
已变更项 调整后 截至期末累计投入金额与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项目可行性
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 投资总 承诺投入金额的差额(3) 进 度 (%)(4) ＝ 定 可 使 用 状 到 预 计 是否发生重
投资总额 投入金额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益
变更 额 ＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 效益 大变化
鄂尔多斯煤炭深加 2017 年 6 月
否 415,800 — 415,800 — 415,800 — 100% — — 否
工示范项目 30 日
黑龙江 1000 万吨/
年煤矿、180 万吨/
年甲醇、60 万吨/ 是 1,198 — 1,198 — 1,198 — 100% 已终止 — — —
年烯烃及配套工程
项目
乌审旗蒙大矿业有
限责任公司纳林河
否 166,900 — 166,900 — 161,865 (5,035) 97% 2018 年 6 月 — — 否
二号矿 800 万吨/
年煤矿项目
鄂尔多斯市伊化矿
否 446,400 — 446,400 — 169,430 (276,970) 38% 2018 年 3 月 — — 否
业资源有限责任公
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已变更项 调整后 截至期末累计投入金额与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项目可行性
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 投资总 承诺投入金额的差额(3) 进 度 (%)(4) ＝ 定 可 使 用 状 到 预 计 是否发生重
投资总额 投入金额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益
变更 额 ＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 效益 大变化
司母杜柴登矿 600
万吨/年煤矿项目
山西中煤平朔小回
沟煤业有限公司小
否 280,600 — 280,600 37,400 232,209 (48,391) 83% 2018 年 5 月 — — 否
回 沟 煤 矿 300 万
吨/年煤矿项目
陕西延安禾草沟煤
矿有限公司禾草沟 2014 年 9 月 3
否 120,000 — 120,000 — 120,000 — 100% 7,839 否 否
煤矿 300 万吨/年 日
煤矿项目
中煤张家口煤矿机
械有限责任公司煤 2014 年 5 月
否 236,200 — 236,200 — 236,200 — 100% (7,251) 否 否
机装备产业园建设 14 日
项目
陕西榆林能源化工
有限公司 60 万吨/
年聚乙烯、60 万吨 2015 年
否 210,000 — 210,000 — 210,000 — 100% 25,341 否 否
/年聚丙烯靖边能 1月1日
源化工综合利用项
目
补充一般性流动资
否 697,093 — 697,093 — 697,093 — 100% — — — 否
金
合计 — 2,574,191 — 2,574,191 37,400 2,243,795 (330,396) — — 25,929 — —
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已变更项 调整后 截至期末累计投入金额与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项目可行性
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 投资总 承诺投入金额的差额(3) 进 度 (%)(4) ＝ 定 可 使 用 状 到 预 计 是否发生重
投资总额 投入金额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益
变更 额 ＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 效益 大变化
未达到计划进度原因 项目审批和建设进度滞后于计划。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
本公司于 2016 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金暂时补充流动
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金的议案》同意公司使用闲置募集资金 33 亿元，用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，本年
度以闲置募集资金 2,769,700,000 元以及利息 495,340,631 元用于暂时补充流动资金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司将部分暂时未投入的募集资金 1,000,320,000 元存为定期存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 本年度募集资金不存在其他使用情况。
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四、保荐人核查意见
经核查，联席保荐人认为：中煤能源 2016 年度募集资金的管理及使用符合中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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