2017 年第一季度报告
公司代码：601898 公司简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
2017 年第一季度报告
1 / 25
2017 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录................................................................. 12
2 / 25
2017 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席了董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 243,635,970 241,848,785 0.7
归属于上市公司股东的净资产 87,515,299 85,919,580 1.9
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 2,240,172 -1,014,013 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 （%）
营业收入 17,864,765 12,512,676 42.8
归属于上市公司股东的净利润 1,170,967 -223,082 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经 1,093,890 -276,059 不适用
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.35 -0.27 增加 1.62 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.088 -0.017 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.088 -0.017 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -3,849 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 7,297 -
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 64 -
对外委托贷款取得的损益 21,984 -
3 / 25
2017 年第一季度报告
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,108 -
少数股东权益影响额（税后） -1,642 -
所得税影响额 -14,885 -
合计 77,077 -
2.2 主要生产经营数据
币种：人民币
2016 年 1-3 月
项 目 单位 2017 年 1-3 月 变化比率%
(经重述)
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 1,926 2,049 -6.0
其中：动力煤 万吨 1,641 1,774 -7.5
炼焦煤 万吨 285 275 3.6
2、商品煤销量 万吨 2,787 3,041 -8.4
其中：自产煤销量 万吨 1,879 2,009 -6.5
二、煤化工业务
（一）烯烃
1、聚乙烯产量 万吨 9.3 9.3 0.0
销量 万吨 8.7 9.0 -3.3
2、聚丙烯产量 万吨 9.0 8.5 5.9
销量 万吨 6.8 8.8 -22.7
（二）尿素
1、产量 万吨 52.9 55.8 -5.2
2、销量 万吨 52.4 77.7 -32.6
（三）甲醇
1、产量 万吨 21.5 16.6 29.5
2、销量 万吨 5.8 19.2 -69.8
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 12.0 7.7 55.8
注：1、烯烃产销量不包括蒙大工程塑料项目试生产产销量。
2、本公司甲醇销量包括买断销售中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)所属中煤黑龙江
煤炭化工（集团）有限公司（以下简称“龙化集团”）全部甲醇产品0.7万吨，不包括公司内部自用量14.6
万吨。
3、自2017年1月份起，西安煤矿机械有限公司煤矿装备产值数据不再纳入本公司统计范围，同期数据相
应做了重述。
4 / 25
2017 年第一季度报告
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
按中国企业会计准则 1,170,967 -223,082 87,515,299 85,919,580
按国际会计准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基
301,847 -225,298 226,221 319,819
金及递延税调整
(b)股权分置流通权
- - -155,259 -155,259
调整
(c)政府补助调整 927 927 -36,173 -37,100
按国际会计准则 1,473,741 -447,453 87,550,088 86,047,040
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入
生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于
资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计
折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分
配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国
际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 195,126
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情
期末持股 比例 限售条 况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份 股份
数量
数量 状态
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 57.36 - 无 - 国有法人
HKSCC Nominees Limited 3,950,753,078 29.80 - 未知 - 境外法人
中国证券金融股份有限公司 346,112,355 2.61 - 未知 - 国有法人
中煤能源香港有限公司 132,351,000 1.00 - 无 - 境外法人
中央汇金资产管理有限责任
83,035,400 0.63 - 未知 - 国有法人
公司
徐开东 40,735,146 0.31 - 未知 - 未知
5 / 25
2017 年第一季度报告
中国建设银行股份有限公司
－新华信用增益债券型证券 18,486,388 0.14 - 未知 - 未知
投资基金
海通证券股份有限公司－中
融中证煤炭指数分级证券投 17,586,819 0.13 - 未知 - 未知
资基金
中国农业银行股份有限公司
－富国中证国有企业改革指 15,287,859 0.12 - 未知 - 未知
数分级证券投资基金
张旭彬 12,898,833 0.10 - 未知 - 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC Nominees Limited 3,950,753,078 境外上市外资股 3,950,753,078
中国证券金融股份有限公司 346,112,355 人民币普通股 346,112,355
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400
徐开东 40,735,146 人民币普通股 40,735,146
中国建设银行股份有限公司－新华信用
18,486,388 人民币普通股 18,486,388
增益债券型证券投资基金
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭
17,586,819 人民币普通股 17,586,819
指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证
15,287,859 人民币普通股 15,287,859
国有企业改革指数分级证券投资基金
张旭彬 12,898,833 人民币普通股 12,898,833
上述股东关联关系或一致行动的说明 中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司（以
下简称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中煤集团
全资子公司，其他股东关联关系或一致行动情况不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
说明
注：1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的
截止 2017 年 3 月 31 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客
户所持有。
截止 2017 年 3 月 31 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公司持
有本公司 H 股好仓 2,012,858,147 股，占公司全部股份总数的 15.18%。
2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
6 / 25
2017 年第一季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 主要变动原因
应收股利 143,239 85,970 66.6 主要是应收参股公司的股利增加。
主要是计提的尚未到约定付息时间的付息债务利
应付利息 1,155,590 813,536 42.0
息增加。
专项储备 1,553,741 1,181,350 31.5 主要是本期所属企业专项基金使用减少。
3.1.2 利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2017 年 2016 年
项目 增减（%） 主要变动原因
1-3 月 1-3 月
营业收入 17,864,765 12,512,676 42.8 主要是煤炭销售价格同比上涨。
主要是煤炭销售价格同比上涨，使相关税金及附加
税金及附加 667,979 313,939 112.8
增加。
主要是公司对个别暂停实施项目的前期投资支出计
资产减值损失 147,517 -99,246 -248.6
提了减值准备。
主要是参股公司净利润增加使按照持股比例确认的
投资收益 169,020 36,693 360.6
投资收益增加。
营业利润 2,343,646 -204,884 -1,243.9 主要是煤炭销售价格同比上涨。
营业外收入 79,666 54,063 47.4 主要本期所属企业土地收储收入增加。
营业外支出 8,103 26,735 -69.7 主要本期所属企业非流动资产处置损失减少。
利润总额 2,415,209 -177,556 -1,460.3 主要是煤炭销售价格同比上涨。
所得税费用 575,331 -35,511 -1,720.1 主要是公司业绩大幅提升，使所得税费用相应增加。
净利润 1,839,878 -142,045 -1,395.3 主要是煤炭销售价格同比上涨。
其他综合收益
9,854 -21,560 -145.7 主要是境外子企业外币报表折算差额影响。
的税后净额
主要是公司净利润同比增加，以及外币报表折算差
综合收益总额 1,849,732 -163,605 -1,230.6
额变动等综合影响。
3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2017 年 2016 年
项目 变动主要原因
1-3 月 1-3 月
7 / 25
2017 年第一季度报告
经营活动产生的现金 主要是公司本期经营业绩大幅提升，同时精益资金管
2,240,172 -1,014,013
流量净额 理，压缩营运资金占用。
主要是公司本期购建固定资产等资本开支同比减少，
按约定收回转让子公司形成的往来清算款,中煤财务
投资活动产生的现金
-32,512 -940,643 有限责任公司收回到期自营贷款，收到土地收储补偿
流量净额
款以及初始存款期超过三个月的定期存款变动等综
合影响。
筹资活动产生的现金
72,078 -1,503,071 主要是本期债务融资产生的现金流入同比增加。
流量净额
3.1.4 煤炭业务销售收入、成本及毛利情况
2017 年 1-3 月，公司煤炭业务收入 142.81 亿元，比上年同期 81.77 亿元增加 61.04 亿元；
煤炭业务成本 79.80 亿元，比上年同期 53.55 亿元增加 26.25 亿元；煤炭业务毛利 63.01 亿元，
比上年同期 28.22 亿元增加 34.79 亿元。
3.1.5 煤炭销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减额 增减幅
销售量 销售价 销售 销售价 销售量 销售价
销售量 销售价格
（万 格（元/ 量（万 格（元/ （万 格（元/
（%） （%）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨）
合计 1,879 510 2,009 278 -130 232 -6.5 83.5
（一）动力煤 1,610 456 1,752 269 -142 187 -8.1 69.5
1、内销 1,605 456 1,732 268 -127 188 -7.3 70.1
一、自
产商品 2、出口 5 569 20 377 -15 192 -75.0 50.9
煤
（二）炼焦煤 269 830 257 332 12 498 4.7 150.0
1、内销 269 830 257 332 12 498 4.7 150.0
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -
合计 819 508 967 268 -148 240 -15.3 89.6
二、买 （一）国内转销 788 511 940 268 -152 243 -16.2 90.7
断贸易
煤 （二）自营出口* 0.7 2,347 1.0 1,394 -0.3 953 -30.0 68.4
（三）进口贸易 30 372 26 233 4 139 15.4 59.7
合计 89 7 65 4 24 3 36.9 75.0
三、进
出口及 （一）进口代理 9 6 2 7 7 -1 350.0 -14.3
国内代 （二）出口代理 67 7 63 4 4 3 6.3 75.0
理★
（三）国内代理 13 10 - - 13 - - -
8 / 25
2017 年第一季度报告
☆：本期无发生。
★：销售价格为代理服务费。
*：出口型煤。
3.1.6 自产商品煤单位销售成本变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
2017 年 2016 年 同比
项目
1-3 月 1-3 月 增减额 增减（％）
材料成本 44.33 40.28 4.05 10.1
人工成本 27.89 25.41 2.48 9.8
折旧及摊销 44.60 38.70 5.90 15.2
维修支出 8.63 7.28 1.35 18.5
外包矿务工程费 16.47 11.63 4.84 41.6
其他成本 52.77 16.52 36.25 219.4
自产商品煤单位销售成本 194.69 139.82 54.87 39.2
2017 年 1-3 月，公司自产商品煤单位销售成本 194.69 元/吨，比上年同期 139.82 元/吨增加
54.87 元/吨，增长 39.2%。
单位材料成本同比增加 4.05 元/吨，主要是公司煤炭生产企业加强安全生产保障，材料投入
同比增加，以及柴油等原材料价格上涨综合影响。
单位人工成本同比增加 2.48 元/吨，主要是公司煤炭生产企业根据业绩考核情况计提的人工
成本同比增加。
单位折旧及摊销成本同比增加 5.90 元/吨，主要是公司煤炭生产企业根据安全生产需要，设
备购置增加，以及木瓜界洗煤厂恢复运营（折旧由管理费用转入生产成本）等使折旧及摊销成本
同比增加。
单位维修支出同比增加 1.35 元/吨，主要是公司煤炭生产企业加强设备维修保养，维修支出
同比增加。
单位外包矿务工程费同比增加 4.84 元/吨，主要是公司煤炭生产企业结算的外包矿务工程增
加。
单位其他成本同比增加 36.25 元/吨，主要是公司煤炭生产企业费用化使用专项基金同比减少。
3.1.7 主要化工产品销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减额 增减幅
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格
（万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） （万吨） （元╱吨） (%) (%)
一、烯烃 15.5 7,928 17.8 6,462 -2.3 1,466 -12.9 22.7
9 / 25
2017 年第一季度报告
1、聚乙烯 8.7 8,276 9.0 7,439 -0.3 837 -3.3 11.3
2、聚丙烯 6.8 7,485 8.8 5,463 -2.0 2,022 -22.7 37.0
二、尿素 52.4 1,382 77.7 1,169 -25.3 213 -32.6 18.2
三、甲醇◆ 5.8 2,223 19.2 1,318 -13.4 905 -69.8 68.7
◆：含销售中煤集团所属龙化集团生产甲醇，2017 年 1-3 月 0.69 万吨，2016 年 1-3 月 1.59 万吨。
3.1.8 主要化工产品销售成本情况
币种：人民币
销售成本（亿元） 单位销售成本（元/吨）
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减额 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减额
一、烯烃 7.93 6.37 1.56 5,117 3,592 1,525
1、聚乙烯 4.43 3.26 1.17 5,108 3,635 1,473
2、聚丙烯 3.50 3.11 0.39 5,129 3,548 1,581
二、尿素 4.75 5.87 -1.12 907 755 152
三、甲醇 0.92 2.20 -1.28 1,593 1,150 443
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于聘任首席财务官事宜
2017 年 1 月 22 日，公司第三届董事会 2017 年第一次会议审议通过了《关于聘任公司首席财
务官的议案》，同意聘任柴乔林先生担任公司首席财务官。
有关详情，请参见本公司于 2017 年 1 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
2、关于董事、总裁辞职事宜
公司董事会收到高建军先生向公司董事会提出辞去董事、总裁职务的报告。2017 年 3 月 17
日，公司第三届董事会 2017 年第二次会议审议通过了《关于高建军辞职的议案》，同意高建军先
生不再担任公司总裁职务，并同意在董事会聘任新任总裁之前，由公司副总裁祁和刚先生代行总
裁职责。
有关详情，请参见本公司于 2017 年 3 月 17 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
3、关于选举公司董事、副董事长事宜
2017 年 3 月 22 日，公司第三届董事会 2017 年第三次会议审议通过了《关于选举公司执行董
事、副董事长的议案》、《关于选举两名新独立非执行董事的议案》和《关于选举公司非执行董事
的议案》，选举彭毅先生担任公司第三届董事会执行董事、副董事长,同意提名张成杰先生、梁创
顺先生为公司第三届董事会独立非执行董事候选人，同意提名都基安先生为公司非执行董事候选
10 / 25
2017 年第一季度报告
人，前述董事候选人尚待公司股东大会审议批准。
有关详情，请参见本公司于 2017 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
4、关于辞任和选举公司监事事宜
2017 年 3 月 22 日，公司第三届监事会收到监事赵荣哲先生的书面辞职信。因工作变动，赵
荣哲先生已向监事会请辞股东代表监事职务。2017 年 3 月 22 日，公司第三届监事会 2017 年第一
次会议通过《关于选举公司股东代表监事的议案》，同意提名王文章先生为公司第三届监事会股东
代表监事候选人，前述选举尚待公司股东大会审议批准。
有关详情，请参见本公司于 2017 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2017年，中国经济稳定向好的基本面不会改变，有望继续保持中高速增长，煤炭价格预计将
保持在合理区间。公司将按照“稳中提质，改革创新”的总要求，科学组织生产，稳产增销，提
质增效，在下一报告期努力实现公司盈利稳中有增。
公司名称 中国中煤能源股份有限公司
法定代表人 李延江
日期 2017 年 4 月 27 日
11 / 25
2017 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 3 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 17,452,266 15,268,402
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,221,903 6,798,966
应收账款 8,426,591 7,658,899
预付款项 1,421,826 1,264,434
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 61,631 74,698
应收股利 143,239 85,970
其他应收款 2,859,994 3,616,127
买入返售金融资产
存货 7,129,240 7,390,899
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,120,293 2,382,944
流动资产合计 46,836,983 44,541,339
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 5,395,483 5,396,121
持有至到期投资
长期应收款 286,433 285,342
长期股权投资 14,607,496 14,183,987
投资性房地产 52,329 53,270
固定资产 82,810,505 84,021,034
在建工程 43,089,494 42,877,054
工程物资 331,347 313,431
固定资产清理
12 / 25
2017 年第一季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,994,540 40,155,549
开发支出
商誉 6,084 6,084
长期待摊费用 69,950 92,560
递延所得税资产 3,046,654 3,118,131
其他非流动资产 7,108,672 6,804,883
非流动资产合计 196,798,987 197,307,446
资产总计 243,635,970 241,848,785
流动负债：
短期借款 6,859,147 6,573,031
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,050,546 3,046,284
应付账款 16,885,895 18,113,862
预收款项 1,946,945 2,368,889
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 828,951 835,609
应交税费 1,656,117 1,809,787
应付利息 1,155,590 813,536
应付股利 242,644 332,614
其他应付款 4,779,887 4,957,476
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 16,471,039 16,161,810
其他流动负债 6,856,103 6,402,838
流动负债合计 60,732,864 61,415,736
非流动负债：
长期借款 43,865,718 43,496,933
应付债券 25,916,500 25,900,417
其中：优先股
永续债
长期应付款 542,489 530,961
13 / 25
2017 年第一季度报告
长期应付职工薪酬 70,892 70,936
专项应付款 68,401 68,401
预计负债 1,357,187 1,352,350
递延收益 762,118 761,998
递延所得税负债 6,119,103 6,122,688
其他非流动负债 147,217 167,880
非流动负债合计 78,849,625 78,472,564
负债合计 139,582,489 139,888,300
所有者权益
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 38,180,107 38,137,600
减：库存股
其他综合收益 -31,778 -41,632
专项储备 1,553,741 1,181,350
盈余公积 4,030,608 4,030,608
一般风险准备 253,419 253,419
未分配利润 30,270,539 29,099,572
归属于母公司所有者权益合计 87,515,299 85,919,580
少数股东权益 16,538,182 16,040,905
所有者权益合计 104,053,481 101,960,485
负债和所有者权益总计 243,635,970 241,848,785
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
14 / 25
2017 年第一季度报告
母公司资产负债表
2017 年 3 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,405,554 6,208,626
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 594,926 727,856
应收账款 3,338,747 3,409,716
预付款项 179,261 199,866
应收利息 459,679 358,004
应收股利 3,436,903 3,482,903
其他应收款 690,962 713,219
存货 575,377 900,795
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 8,337,516 8,834,396
其他流动资产 28,460 57,012
流动资产合计 25,047,385 24,892,393
非流动资产：
可供出售金融资产 5,187,988 5,187,988
持有至到期投资
长期应收款 16,530,915 16,120,891
长期股权投资 89,055,486 88,765,227
投资性房地产
固定资产 642,627 647,986
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 80,335 78,938
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,416,976 1,340,087
其他非流动资产 1,130,705 1,129,684
非流动资产合计 114,045,032 113,270,801
资产总计 139,092,417 138,163,194
流动负债：
15 / 25
2017 年第一季度报告
短期借款 2,100,000 1,820,000
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,792,986 3,723,696
预收款项 614,239 1,154,123
应付职工薪酬 4,957 14,673
应交税费 107,943 49,154
应付利息 1,070,935 725,213
应付股利
其他应付款 7,201,075 7,490,763
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 5,345,000 6,370,000
其他流动负债 3,000,000 3,000,000
流动负债合计 23,237,135 24,347,622
非流动负债：
长期借款 16,820,000 14,420,000
应付债券 24,924,659 24,909,333
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 41,744,659 39,329,333
负债合计 64,981,794 63,676,955
所有者权益：
股本 13,258,663 13,258,663
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 37,746,278 37,746,278
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 4,030,608 4,030,608
未分配利润 19,075,074 19,450,690
所有者权益合计 74,110,623 74,486,239
16 / 25
2017 年第一季度报告
负债和所有者权益总计 139,092,417 138,163,194
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
17 / 25
2017 年第一季度报告
合并利润表
2017 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 17,864,765 12,512,676
其中：营业收入 17,864,765 12,512,676
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,690,139 12,754,253
其中：营业成本 10,628,165 8,521,688
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 667,979 313,939
销售费用 2,532,946 2,349,662
管理费用 831,673 662,699
财务费用 881,859 1,005,511
资产减值损失 147,517 -99,246
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 169,020 36,693
其中：对联营企业和合营企业的投资收 169,020 34,026
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,343,646 -204,884
加：营业外收入 79,666 54,063
其中：非流动资产处置利得 123 30,049
减：营业外支出 8,103 26,735
其中：非流动资产处置损失 3,972 20,706
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,415,209 -177,556
减：所得税费用 575,331 -35,511
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,839,878 -142,045
归属于母公司所有者的净利润 1,170,967 -223,082
少数股东损益 668,911 81,037
六、其他综合收益的税后净额 9,854 -21,560
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 9,854 -21,560
18 / 25
2017 年第一季度报告
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 9,854 -21,560
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -2,083
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 9,854 -19,477
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,849,732 -163,605
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,180,821 -244,642
归属于少数股东的综合收益总额 668,911 81,037
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.088 -0.017
（二）稀释每股收益(元/股) 0.088 -0.017
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
19 / 25
2017 年第一季度报告
母公司利润表
2017 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 11,462,124 6,780,911
减：营业成本 10,982,392 6,337,463
营业税金及附加 22,882 24,188
销售费用 365,787 302,540
管理费用 45,267 22,779
财务费用 364,370 506,738
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 50,259 27,211
其中：对联营企业和合营企业的投资收 50,259 27,211
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -268,315 -385,586
加：营业外收入 238 283
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 70 221
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -268,147 -385,524
减：所得税费用 -79,540 -103,184
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -188,607 -282,340
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
20 / 25
2017 年第一季度报告
六、综合收益总额 -188,607 -282,340
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
21 / 25
2017 年第一季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,894,732 12,370,865
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,460 1,409
收到其他与经营活动有关的现金 187,047 247,927
经营活动现金流入小计 19,086,239 12,620,201
购买商品、接受劳务支付的现金 12,310,378 9,351,069
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,363,374 1,508,524
支付的各项税费 2,729,396 1,224,971
支付其他与经营活动有关的现金 442,919 1,549,650
经营活动现金流出小计 16,846,067 13,634,214
经营活动产生的现金流量净额 2,240,172 -1,014,013
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,600
处置固定资产、无形资产和其他长期资 690,923 20,732
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,448,621 2,841,291
投资活动现金流入小计 3,139,544 2,864,623
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,988,642 2,255,266
22 / 25
2017 年第一季度报告
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 59,096
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,124,318 1,550,000
投资活动现金流出小计 3,172,056 3,805,266
投资活动产生的现金流量净额 -32,512 -940,643
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,599,000 3,497,445
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,599,000 3,497,445
偿还债务支付的现金 4,646,552 4,069,789
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 880,370 869,227
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 61,500
筹资活动现金流出小计 5,526,922 5,000,516
筹资活动产生的现金流量净额 72,078 -1,503,071
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -450 267
五、现金及现金等价物净增加额 2,279,288 -3,457,460
加：期初现金及现金等价物余额 9,893,779 11,195,663
六、期末现金及现金等价物余额 12,173,067 7,738,203
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
23 / 25
2017 年第一季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—3 月
编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,045,758 6,127,119
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 16,735 53,396
经营活动现金流入小计 13,062,493 6,180,515
购买商品、接受劳务支付的现金 12,377,030 6,580,691
支付给职工以及为职工支付的现金 70,617 34,617
支付的各项税费 58,558 215,090
支付其他与经营活动有关的现金 186,004 107,460
经营活动现金流出小计 12,692,209 6,937,858
经营活动产生的现金流量净额 370,284 -757,343
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 46,000
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,489,904 1,550,000
投资活动现金流入小计 1,535,907 1,550,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,953 80
产支付的现金
投资支付的现金 240,000 500,000
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,768,110 3,822,208
投资活动现金流出小计 2,010,063 4,322,288
投资活动产生的现金流量净额 -474,156 -2,772,288
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,680,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,680,000
偿还债务支付的现金 1,025,000 15,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 305,020 323,498
支付其他与筹资活动有关的现金 61,500
筹资活动现金流出小计 1,330,020 399,998
24 / 25
2017 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 1,349,980 -399,998
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,246,108 -3,929,629
加：期初现金及现金等价物余额 4,723,092 7,367,866
六、期末现金及现金等价物余额 5,969,200 3,438,237
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
4.2 审计报告
□适用 √不适用
25 / 25