601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
紫金矿业集团股份有限公司
601899
2011 年第三季度报告
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目 录
§1 重要提示.......................................................................... 1
§2 公司基本情况...................................................................... 1
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 8
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§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
王小军 独立董事 因出差未能出席 林永经
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 陈景河
主管会计工作负责人姓名 林红英
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈宏
公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度期末增
本报告期末 上年度期末
减(%)
总资产(元) 48,410,019,100.70 38,401,232,806.00 26.06
所有者权益（或股东权
24,250,978,366.89 21,831,570,548.00 11.08
益）(元)
归属于上市公司股东的
1.112 1.001 11.09
每股净资产（元/股）
年初至报告期期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月）
经营活动产生的现金流
5,913,036,772.76 30.14
量净额(元)
每股经营活动产生的现
0.271 30.29
金流量净额（元/股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%)
（7－9 月） （1－9 月） 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
1,374,148,352.40 4,523,495,563.36 20.49 27.83
净利润(元)
基本每股收益（元/股） 0.063 0.207 21.15 28.57
扣除非经常性损益后的
0.077 0.208 30.51 37.50
基本每股收益(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.063 0.207 21.15 28.57
加权平均净资产收益率 增加 0.21 个 增加 0.39 个
5.90 19.43
（%） 百分点 百分点
扣除非经常性损益后的
增加 0.81 个 增加 0.96 个
加权平均净资产收益率 7.23 19.53
百分点 百分点
（%）
注：（1）2010 年度及 2010 年第三季度、2011 年第三季度的每股财务指标数据均按本年度资本公积金
转增后的 21,811,963,650 股计算。
（2）对 2010 年第三季度的会计数据进行追溯调整，将母公司的所得税税率由 15％调整为 25％。
1
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -16,380,451.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
33,689,198.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 57,476,983.98
得的投资收益
捐赠支出 -110,689,036.84
股权转让净收益 7,658,530.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,016,866.60
所得税影响额 9,220,192.28
少数股东权益影响额（税后） 1,306,671.52
合计 -23,734,778.82
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 974,578
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
闽西兴杭国有资产投资
6,316,353,180 人民币普通股
经营有限公司
HKSCC NOMINEES LIMITED 5,975,630,608 境外上市外资股
新华都实业集团股份有
2,431,619,756 人民币普通股
限公司
厦门恒兴集团有限公司 422,006,659 人民币普通股
上杭县金山贸易有限公
256,245,000 人民币普通股
司
陈景河 132,000,000 人民币普通股
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 73,312,319 人民币普通股
投资基金
交通银行－易方达 50 指
66,772,674 人民币普通股
数证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－长盛同庆可分离
50,000,000 人民币普通股
交易股票型证券投资基
金
中国银行－嘉实沪深 300
42,907,282 人民币普通股
指数证券投资基金
2
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§3 重要事项
3.1 经营成果
2011 年 1-9 月份，本集团实现营业收入 284.84 亿元，较上年同期增加了 78.67 亿元(上年同期：
206.17 亿元)，增长 38.16%。
3.2 下表列示截至 2011 年 9 月 30 日及 2010 年 9 月 30 日止按产品划分的销售详情：
项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月
金额 金额
产品名称 单价（不含税） 销售数量 单价（不含税） 销售数量
（万元） （万元）
千 千
矿产金锭 321.09 元/克 15,085 484,374 260.31 元/克 16,630 432,892
克 克
矿产金精 千 千
288.84 元/克 5,910 170,692 226.44 元/克 5,954 134,832
矿 克 克
千 千
加工金 329.49 元/克 37,377 1,231,536 256.03 元/克 29,502 755,337
克 克
铜精矿 50,529 元/吨 62,913 吨 317,896 41,865 元/吨 61,950 吨 259,355
矿产阴极
58,470 元/吨 2,403 吨 14,049 47,723 元/吨 7,883 吨 37,622
铜
锌锭 15,048 元/吨 137,119 吨 206,337 14,655 元/吨 126,371 吨 185,200
锌精矿 9,322 元/吨 23,544 吨 21,948 8,851 元/吨 29,191 吨 25,836
铁精矿 709 元/吨 1,517,724 吨 107,608 584 元/吨 943,032 吨 55,112
其他 407,557 263,589
内部销售
-113,597 -88,119
抵消数
合计 2,848,400 2,061,656
注： (1）其他销售收入中含铜管销售收入 6.51 亿元、银产品销售收入 5.75 亿元、铜板带销售收入 5.44 亿
元，另其他产品、中间业务、服务业务等收入 23.06 亿元。
(2）以上分产品数据均未考虑内部销售抵消。
本集团 2011 年 1-9 月营业收入较上年同期大幅增长，主要是由于：(1)本公司主营产品的销售价
格同比大幅上升：黄金、矿产铜、铁精矿的销售价格同比分别上升了 27.24%、19.51%、21.40%，其中
矿产品价格变化影响销售收入增加 24.92 亿元（抵消前），冶炼加工产品因价格变化影响营业收入增
加 31.83 亿元（抵消前）。(2)加工产品的销量大幅上升：加工金和锌锭的销量同比分别上升了 26.69%
和 8.5%，加工产品销量变化影响收入增加 28.02 亿元（抵消前）。
3.3 销售成本及毛利率分析
本集团以矿山开发为主，产品的销售成本主要包括采选冶综合成本、矿石运输成本、原材料消耗、
薪金及用作生产的固定资产折旧等。
下表列示 2011 年 1-9 月及上年同期的产量、单位销售成本及毛利率的详情。
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项目 产量 单位销售成本 毛利率（％）
2011 年 2010 年 2011 年 2010 年
年度 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 单位
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
千
15,232 千克 16,083 76.65 68.34 元/克 76.13 73.75
矿产金锭 克
千
6,016 千克 6,054 103.58 87.92 元/克 64.14 61.17
矿产金精矿 克
千
37,377 千克 29,357 327.37 255.23 元/克 0.65 0.31
加工金 克
64,601 吨 59,822 吨 11,110 10,317 元/吨 78.01 75.36
铜精矿
2,670 吨 6,562 吨 42,599 23,000 元/吨 27.14 51.81
矿产阴极铜
145,741 吨 141,570 吨 15,129 13,933 元/吨 -0.54 4.93
锌锭
23,728 吨 29,906 吨 2,697 3,031 元/吨 71.07 65.76
锌精矿
1,424,649 吨 1,092,918 吨 206 177 元/吨 70.96 69.71
铁精矿
整体 32.66 35.68
整体(不含
冶炼加工企 73.14 73.97
业)
注：按抵消内部销售前的数据进行分析
本集团整体毛利率为 32.66%，同比下降了 3.02 个百分点。不含冶炼加工产品的整体毛利率为
73.14%，同比下降了 0.83 个百分点。产品销售价格上升抵消了成本上升的不利影响，同时低毛利率的
加工产品的收入占比增加，使得毛利率同比略有下降。
具体分析如下：
本集团1-9月受通货膨胀的影响，主要原辅材料价格、人工成本上升、加大安全环保投入，加大处
理低品位矿石、个别企业停机大检修处理量下降等导致成本上升。主产品矿产金锭、矿产金精矿、铜
精矿、铁精矿单位销售成本分别上升12.15%、17.81%、7.68%、16.38%。
冶炼加工产品单位销售成本上升的主要原因是原材料价格上升。
3.4 管理费用分析
2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 与上年同期对比 与上年同期对比
项目
（元） （元） 增减金额 增减比例（%）
管理费用 1,077,361,180 834,159,406 243,201,774 29.16%
本集团 2011 年 1-9 月份管理费用同比增长 29.16%，主要由于产量及收入增长导致应上缴各种规
费增加，及由于通胀压力物价水平上升，导致集团人工成本等费用同比增幅较大。
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3.5 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.5.1 资产负债表项目大幅变动情况
期末与年初
期末与年初比增减
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 比增减比
金额（元）
（%）
货币资金 7,661,784,778 4,651,209,600 3,010,575,178 64.73
应收票据 583,299,756 326,625,938 256,673,818 78.58
存货 4,604,944,893 3,482,682,131 1,122,262,762 32.22
其他流动资产 184,245,431 118,665,426 65,580,005 55.26
在建工程 6,744,864,831 3,999,386,221 2,745,478,610 68.65
工程物资 544,969,023 113,160,383 431,808,640 381.59
递延所得税资产 361,753,271 193,970,966 167,782,305 86.50
交易性金融负债 764,443,388 2,321,910 762,121,478 32823.04
应付账款 1,770,089,497 1,024,790,051 745,299,446 72.73
预收款项 1,281,870,886 430,106,172 851,764,714 198.04
应付股利 7,398,821 29,070,369 -21,671,548 -74.55
一年内到期的非流动负债 341,933,678 652,448,993 -310,515,315 -47.59
应付债券 3,052,820,160 0 3,052,820,160
长期应付款 89,593,013 157,147,490 -67,554,477 -42.99
实收资本（或股本） 2,181,196,365 1,454,130,910 727,065,455 50.00
外币报表折算差额 -162,449,045 -121,307,424 -41,141,621 -33.92
资产负债项目变动原因：
(1)货币资金
主要由于 2011 年金属价格上涨，增加了经营活动净现金流及成功发行 4.8 亿美元债券；
(2)应收票据
主要由于本公司增加产品的销售收入以及使用票据结算所致；
(3)存货
主要由于本年度房地产公司开发投入增加及部分子公司半成品及产成品库存增加所致；
(4)其他流动资产
主要由于期货交易备用金等增加所致；
(5)在建工程
主要由于紫金铜业 20 万吨铜冶炼项目、黑龙江多宝山、黑龙江龙兴图瓦项目、新疆阿舍勒、ZGC、
紫金山金铜矿后续整改以及青海紫金技改等项目投入所致；
(6)工程物资
主要由于紫金铜业等在建项目购入工程所需物资增加所致；
(7)递延所得税资产
主要由于交易性金融资产公允价值减少引起的递延所得税资产增加，以及计提矿产资源补偿费等
引起的递延所得税资产增加；
(8)交易性金融负债
主要由于本年度新增黄金租赁业务所致；
(9)应付账款
主要由于巴彦淖尔、洛阳银辉等加工冶炼企业增加应付原材料款项所致；
(10)预收帐款
由于房地产公司、新疆金宝等部分子公司预收货款所致；
(11)应付股利
主要是由于本集团控股子公司支付年初的应付少数股东股利所致。
(12)一年内到期的非流动负债
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由于本年度支付了年初一年内将到期的长期借款及长期应付款所致；
（13）应付债券
本年度新增发债 4.8 亿美元所致；
(14)长期应付款
主要由于部分款项将到期，重分类至流动负债。
（15）股本
本年度实施资本公积转增股本所致；
（16）外币报表折算差额
主要由于汇率变动所致。
3.5.2 利润表项目大幅变动情况
与上年对
2011 年 1-9 月份 2010 年 1-9 月份 与上年同期对
项目 比增减比
（元） （元） 比增减额（元）
（%）
营业收入 28,483,998,490 20,616,564,920 7,867,433,570 38.16
营业成本 19,181,865,221 13,260,542,053 5,921,323,168 44.65
财务费用 275,762,455 153,249,735 122,512,720 79.94
公允价值变动收益 -204,679,157 2,642,487 -207,321,644 -7845.70
投资收益 458,754,617 118,369,333 340,385,284 287.56
营业外收入 68,578,251 44,230,281 24,347,970 55.05
营业外支出 167,975,408 346,883,961 -178,908,553 -51.58
所得税费用 1,814,230,712 1,226,011,149 588,219,563 47.98
少数股东损益 974,012,345 620,258,547 353,753,798 57.03
其他综合收益 -622,179,555 121,412,455 -743,592,010 -612.45
利润表项目变动原因：
(1)营业收入
主要由于 2011 年 1-9 月金价、铜价等有色金属价格高于上年同期,以及本集团冶炼加工产品产量
增加所致；
(2)营业成本
主要由于 2011 年 1-9 月冶炼加工产品产量增加以及原材料、人工成本的上升导致营业成本上升；
(3)财务费用
主要由于 2011 年 1-9 月本集团借款金额增加及利率上升等导致综合融资成本增加；
(4)公允价值变动收益
主要由于公司所持证券价格下跌，以及套期保值期货的公允价值比上年同期减少所致；
(5)投资收益
主要由于本年度处置大陆矿业股票盈利 2.27 亿元及联营公司本年度增加盈利所致；
(6)营业外收入
主要由于 2011 年 1-9 月本集团与收益相关的政府补助增加所致；
(7)营业外支出
主要由于 2011 年 1-9 月本集团捐赠支出减少所致；
(8)所得税费用
主要由于本集团 2011 年 1-9 月利润总额增长，及珲春、阿舍勒等西部企业所得税税率从上年的优
惠税率 15％恢复为 25％所致；
(9) 少数股东损益
集团投资的非全资子公司利润比上年同期上涨所致；
(10) 其他综合收益
主要由于本集团持有的可供出售金融资产公允价值下跌所致。
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3.5.3 现金流量表项目大幅变动情况
与上年
与上年同期对比 同期对
项 目 2011 年 1-9 月份 2010 年 1-9 月份
增减金额 比增减
比例（%）
经营活动产生的现金流
5,913,036,773 4,543,518,908 1,369,517,865 30.14
量净额
筹资活动产生的现金流
3,130,199,746 1,529,900,371 1,600,299,375 104.60
量净额
现金流量表项目大幅变动原因：
（1）经营活动产生的现金流量净额：主要由于 2011 年 1-9 月金属价格上升引起销售收入增加所致；
（2）筹资活动产生的现金流量净额：主要由于本年度成功发行债券所致。
3.6 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.7 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有限公司承诺：在兴杭国投作为公司控股股东期间，兴杭国
投及其全资或控股企业将不在中国境内外以任何形式从事与本公司主营业务或者主要产品相竞争或者
构成竞争威胁的业务活动，包括在境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与本公司主营业务或者主
要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若本公司将来开拓新的业务领域，本公司将享
有优先权，兴杭国投及其他全资或控股企业将不会发展同类业务。
上述承诺正在履行中，未发生违反的情形。
3.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.9 报告期内现金分红政策的执行情况
公司 2010 年度股东大会审议通过 2010 年度利润分配方案，本公司于 2011 年 7 月 8 日完成 2010
年度现金红利发放。
4.0 其它事项
本公司下属全资子公司金湖矿业(BVI)有限公司（以下简称“金湖矿业”）于 2010 年出资 2 亿美
元认购 Glencore Finance Europe S.A.可转换债券（以下简称“Glencore 可转债”）。金湖矿业于
2011 年 10 月 14 日出售 1.365 亿美元 Glencore 可转债，扣除手续费后的净收入为 176,141,875 美元，
盈利 47,433,749 美元（含收到的利息）。本次出售完成后，金湖矿业仍持有 6,350 万美元 Glencore
可转债。
紫金矿业集团股份有限公司
法定代表人:陈景河
2011 年 10 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,661,784,777.57 4,651,209,600.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 480,338,718.23 388,384,383.00
应收票据 583,299,756.12 326,625,938.00
应收账款 732,715,256.67 669,093,678.00
预付款项 483,569,267.98 631,892,986.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 823,501,296.32 792,011,714.00
买入返售金融资产
存货 4,604,944,892.92 3,482,682,131.00
一年内到期的非流动资产 5,768.86
其他流动资产 184,245,430.62 118,665,426.00
流动资产合计 15,554,405,165.29 11,060,565,856.00
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 2,205,321,927.10 2,058,973,823.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,070,570,176.31 2,673,804,272.00
投资性房地产 51,567,520.97 53,100,358.00
固定资产 8,743,914,058.06 8,444,568,258.00
在建工程 6,744,864,830.54 3,999,386,221.00
工程物资 544,969,023.49 113,160,383.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,879,323,332.96 5,292,918,677.00
开发支出
商誉 338,979,724.51 383,299,356.00
长期待摊费用 867,786,015.54 752,546,244.00
递延所得税资产 361,753,271.34 193,970,966.00
其他非流动资产 4,046,564,054.59 3,374,938,392.00
非流动资产合计 32,855,613,935.41 27,340,666,950.00
资产总计 48,410,019,100.70 38,401,232,806.00
8
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 5,650,329,216.25 4,496,151,701.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 764,443,387.87 2,321,910.00
应付票据
应付账款 1,770,089,496.76 1,024,790,051.00
预收款项 1,281,870,885.99 430,106,172.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 193,378,702.08 237,155,968.00
应交税费 1,251,341,672.53 1,030,360,245.00
应付利息
应付股利 7,398,821.14 29,070,369.00
其他应付款 1,778,933,407.13 1,734,015,864.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 341,933,677.62 652,448,993.00
其他流动负债
流动负债合计 13,039,719,267.37 9,636,421,273.00
非流动负债：
长期借款 2,932,728,513.09 2,303,074,858.00
应付债券 3,052,820,160.00
长期应付款 89,593,013.16 157,147,490.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 240,711,152.85 219,426,202.00
其他非流动负债 52,558,491.80 56,492,153.00
非流动负债合计 6,368,411,330.90 2,736,140,703.00
负债合计 19,408,130,598.27 12,372,561,976.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,181,196,365.00 1,454,130,910.00
资本公积 8,116,387,478.62 9,377,131,118.00
减：库存股
专项储备 43,339,927.74 56,500,682.00
盈余公积 999,800,342.00 999,800,342.00
一般风险准备
未分配利润 13,072,703,298.68 10,065,314,920.00
外币报表折算差额 -162,449,045.15 -121,307,424.00
归属于母公司所有者权益合计 24,250,978,366.89 21,831,570,548.00
少数股东权益 4,750,910,135.54 4,197,100,282.00
所有者权益合计 29,001,888,502.43 26,028,670,830.00
负债和所有者权益总计 48,410,019,100.70 38,401,232,806.00
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
9
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,946,044,873.94 2,205,081,046.00
交易性金融资产 126,942,450.31 7,610,019.00
应收票据 50,200,000.00 80,325,474.00
应收账款 153,215,812.19 92,815,911.00
预付款项 150,795,120.18 63,880,756.00
应收利息
应收股利 10,462,500.00 10,462,500.00
其他应收款 5,534,825,893.43 4,964,489,949.00
存货 391,360,914.04 268,305,128.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 169,093,928.89 101,648,489.00
流动资产合计 8,532,941,492.98 7,794,619,272.00
非流动资产：
可供出售金融资产 543,350,362.12 251,671,265.00
持有至到期投资
长期应收款 241,116,213.25
长期股权投资 11,043,017,058.35 9,317,852,553.00
投资性房地产
固定资产 914,774,884.58 904,977,431.00
在建工程 1,232,970,310.64 975,138,343.00
工程物资 5,880,269.53 5,535,016.00
固定资产清理 15,198.63
生产性生物资产
油气资产
无形资产 358,979,313.81 374,315,576.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 70,262,253.45 78,961,520.00
递延所得税资产 215,244,300.39 107,630,899.00
其他非流动资产 921,436,157.41 1,262,584,779.00
非流动资产合计 15,547,046,322.16 13,278,667,382.00
资产总计 24,079,987,815.14 21,073,286,654.00
流动负债：
短期借款 2,730,268,384.27 1,567,389,850.00
交易性金融负债 643,799,575.00 2,321,910.00
应付票据
应付账款 244,511,365.02 220,602,743.00
预收款项 23,149,544.75 10,714,042.00
应付职工薪酬 127,675,294.74 138,077,300.00
应交税费 598,246,305.38 506,708,905.00
应付利息
应付股利
10
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
其他应付款 655,789,053.82 372,488,699.00
一年内到期的非流动负债 196,851,262.90 443,113,763.00
其他流动负债
流动负债合计 5,220,290,785.88 3,261,417,212.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 135,844,628.27 126,044,628.00
专项应付款 9,107,959.50 9,249,534.00
预计负债
递延所得税负债 31,299,391.00
其他非流动负债
非流动负债合计 144,952,587.77 166,593,553.00
负债合计 5,365,243,373.65 3,428,010,765.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,181,196,365.00 1,454,130,910.00
资本公积 8,731,636,815.44 9,728,469,476.00
减：库存股
专项储备 16,020.84 516,024.00
盈余公积 771,211,839.62 771,211,838.00
一般风险准备
未分配利润 7,030,683,400.59 5,690,947,641.00
所有者权益（或股东权益）合计 18,714,744,441.49 17,645,275,889.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计 24,079,987,815.14 21,073,286,654.00
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
11
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额(7－9 上期金额(7－9 年初至报告期期末
项目 期末金额(1-9 期末金额(1-9
（7－9 月） 月)(调整前) 月)(调整后) 金额（1-9 月）
月)(调整前) 月)(调整后)
一、营业总收入 12,631,730,705.31 7,156,074,998.00 7,156,074,998.00 28,483,998,490.25 20,616,564,920.00 20,616,564,920.00
其中：营业收入 12,631,730,705.31 7,156,074,998.00 7,156,074,998.00 28,483,998,490.25 20,616,564,920.00 20,616,564,920.00
二、营业总成本 9,853,106,714.55 5,345,359,532.00 5,345,359,532.00 21,326,938,173.14 14,991,462,027.00 14,991,462,027.00
其中：营业成本 9,071,417,227.16 4,672,288,576.00 4,672,288,576.00 19,181,865,220.52 13,260,542,053.00 13,260,542,053.00
营业税金及附加 114,214,936.72 101,895,416.00 101,895,416.00 284,225,629.46 264,569,264.00 264,569,264.00
销售费用 142,659,160.22 180,914,828.00 180,914,828.00 319,930,448.57 324,451,694.00 324,451,694.00
管理费用 388,184,858.92 293,041,081.00 293,041,081.00 1,077,361,179.98 834,159,406.00 834,159,406.00
财务费用 136,590,531.53 78,236,379.00 78,236,379.00 275,762,454.61 153,249,735.00 153,249,735.00
资产减值损失 40,000.00 18,983,252.00 18,983,252.00 187,793,240.00 154,489,875.00 154,489,875.00
加：公允价值变动收益（损
(362,993,535.28) 29,434,173.00 29,434,173.00 (204,679,156.57) 2,642,487.00 2,642,487.00
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
50,510,187.12 44,552,535.00 44,552,535.00 458,754,616.51 118,369,334.00 118,369,334.00
填列）
其中：对联营企业和合营
18,772,369.29 14,724,928.00 14,724,928.00 138,801,413.12 71,896,116.00 71,896,116.00
企业的投资收益
三、营业利润 2,466,140,642.60 1,884,702,174.00 1,884,702,174.00 7,411,135,777.05 5,746,114,714.00 5,746,114,714.00
加：营业外收入 20,339,656.39 19,712,809.00 19,712,809.00 68,578,250.54 44,230,281.00 44,230,281.00
减：营业外支出 76,494,626.05 234,112,362.00 234,112,362.00 167,975,407.64 346,883,961.00 346,883,961.00
其中：非流动资产处置
4,357,491.33 4,609,671.00 4,609,671.00 17,632,386.77 8,824,021.00 8,824,021.00
损失
四、利润总额（亏损总额以
2,409,985,672.94 1,670,302,621.00 1,670,302,621.00 7,311,738,619.95 5,443,461,034.00 5,443,461,034.00
“－”号填列）
减：所得税费用 620,372,222.55 307,640,214.00 373,050,444.00 1,814,230,711.88 975,969,648.00 1,226,011,149.00
12
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
上年年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额(7－9 上期金额(7－9 年初至报告期期末
项目 期末金额(1-9 期末金额(1-9
（7－9 月） 月)(调整前) 月)(调整后) 金额（1-9 月）
月)(调整前) 月)(调整后)
五、净利润（净亏损以“－”
1,789,613,450.39 1,362,662,407.00 1,297,252,177.00 5,497,507,908.07 4,467,491,386.00 4,217,449,885.00
号填列）
归属于母公司所有者的
1,374,148,352.40 1,140,426,336.00 1,075,016,106.00 4,523,495,563.36 3,847,232,839.00 3,597,191,338.00
净利润
少数股东损益 415,465,097.99 222,236,071.00 222,236,071.00 974,012,344.71 620,258,547.00 620,258,547.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.063 0.052 0.049 0.207 0.176 0.165
（二）稀释每股收益 0.063 0.052 0.049 0.207 0.176 0.165
七、其他综合收益 (259,704,452.98) 116,617,220.00 116,617,220.00 (622,179,554.60) 121,412,455.00 121,412,455.00
八、综合收益总额 1,529,908,997.41 1,479,279,627.00 1,413,869,397.00 4,875,328,353.47 4,588,903,841.00 4,338,862,340.00
归属于母公司所有者的
1,114,443,899.42 1,256,072,035.00 1,190,661,805.00 3,905,018,938.83 3,968,395,875.00 3,718,354,374.00
综合收益总额
归属于少数股东的综合
415,465,097.99 223,207,592.00 223,207,592.00 970,309,414.64 620,507,966.00 620,507,966.00
收益总额
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
13
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告 上年年初至报告
本期金额 上期金额(7－9 上期金额(7－9 年初至报告期期
项目 期期末金额(1-9 期期末金额(1-9
（7－9 月） 月)(调整前) 月)(调整后) 末金额（1-9 月）
月)(调整前) 月)(调整后)
一、营业收入 3,658,813,679.26 1,239,989,193.00 1,239,989,193.00 7,593,740,952.74 4,960,301,924.00 4,960,301,924.00
减：营业成本 2,535,669,546.78 316,588,414.00 316,588,414.00 4,253,126,899.86 1,793,028,014.00 1,793,028,014.00
营业税金及附加 34,044,250.54 16,125,600.00 16,125,600.00 86,582,289.75 94,106,477.00 94,106,477.00
销售费用 2,956,495.15 1,694,257.00 1,694,257.00 8,025,966.06 7,164,904.00 7,164,904.00
管理费用 128,923,825.03 87,657,468.00 87,657,468.00 364,376,022.55 298,797,256.00 298,797,256.00
财务费用 52,854,379.82 12,591,943.00 12,591,943.00 112,902,726.44 22,245,958.00 22,245,958.00
资产减值损失 0.00 50,000,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） (56,023,313.00) (4,427,751.00) (4,427,751.00) (56,864,756.61) (22,129,761.00) (22,129,761.00)
投资收益（损失以“－”号填列） 192,965,879.72 107,925,866.00 107,925,866.00 840,188,922.29 929,612,602.00 929,612,602.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,066,173.77 (5,029,954.00) (5,029,954.00) 13,068,902.65 12,032,244.00 12,032,244.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,041,307,748.66 908,829,626.00 908,829,626.00 3,502,051,213.76 3,652,442,156.00 3,652,442,156.00
加：营业外收入 654,811.94 15,489,773.00 15,489,773.00 11,572,254.09 20,978,940.00 20,978,940.00
减：营业外支出 54,081,850.15 167,135,838.00 167,135,838.00 91,273,540.82 242,581,617.00 242,581,617.00
其中：非流动资产处置损失 0.00 6,279.00 6,279.00 701,962.76 1,365,259.00 1,365,259.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 987,880,710.45 757,183,561.00 757,183,561.00 3,422,349,927.03 3,430,839,479.00 3,430,839,479.00
减：所得税费用 193,592,576.40 98,115,346.00 163,525,576.00 628,483,262.13 375,062,251.00 625,103,752.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 794,288,134.05 659,068,215.00 593,657,985.00 2,793,866,664.90 3,055,777,228.00 2,805,735,727.00
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.036 0.030 0.027 0.128 0.140 0.129
（二）稀释每股收益 0.036 0.030 0.027 0.128 0.140 0.129
六、其他综合收益 (202,244,469.89) 20,100,864.00 20,100,864.00 (335,256,863.31) 44,212,200.00 44,212,200.00
七、综合收益总额 592,043,664.16 679,169,079.00 613,758,849.00 2,458,609,801.59 3,099,989,428.00 2,849,947,927.00
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
14
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 29,283,168,315.56 20,749,340,982.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 25,241,073.94 17,311,049.00
收到其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 29,308,409,389.50 20,766,652,031.00
购买商品、接受劳务支付的现金 19,158,056,306.10 13,081,862,279.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 909,141,943.54 812,844,006.00
支付的各项税费 2,811,601,633.12 2,080,763,462.00
支付其他与经营活动有关的现金 516,572,733.98 247,663,376.00
经营活动现金流出小计 23,395,372,616.74 16,223,133,123.00
经营活动产生的现金流量净额 5,913,036,772.76 4,543,518,908.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 183,830,554.23 129,098,660.00
取得投资收益收到的现金 393,344,786.69 107,270,007.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
9,857,751.73 9,519,523.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 9,815,997.48 45,067,550.00
收到其他与投资活动有关的现金 116,790,170.43 96,464,660.00
投资活动现金流入小计 713,639,260.56 387,420,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
4,046,760,815.38 2,656,827,334.00
付的现金
投资支付的现金 1,298,247,608.19 2,484,001,655.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 725,382,791.78 179,827,524.00
支付其他与投资活动有关的现金 402,989,041.06 294,608,880.00
投资活动现金流出小计 6,473,380,256.41 5,615,265,393.00
投资活动产生的现金流量净额 -5,759,740,995.85 -5,227,844,993.00
15
601899 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 162,817,500.00 20,675,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 20,675,000.00
取得借款收到的现金 5,796,458,262.77 9,536,126,823.00
发行债券收到的现金 3,032,414,297.60
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,991,690,060.37 9,556,801,823.00
偿还债务支付的现金 3,714,345,790.33 6,271,347,735.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,163,649,768.97 1,747,034,539.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 305,300,834.00
支付其他与筹资活动有关的现金 -16,505,244.51 8,519,178.00
筹资活动现金流出小计 5,861,490,314.79 8,026,901,452.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,130,199,745.58 1,529,900,371.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -28,011,049.15 -7,812,197.00
五、现金及现金等价物净增加额 3,255,484,473.34 837,762,089.00
加：期初现金及现金等价物余额 3,791,471,973.00 2,999,055,215.00
六、期末现金及现金等价物余额 7,046,956,446.34 3,836,817,304.00
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
16
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,247,871,645.81 4,796,353,856.00
收到的税费返还 56,403.00
收到其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 8,247,871,645.81 4,796,410,259.00
购买商品、接受劳务支付的现金 4,122,992,424.79 1,586,423,569.00
支付给职工以及为职工支付的现金 226,060,534.44 186,630,563.00
支付的各项税费 885,979,477.17 538,581,237.00
支付其他与经营活动有关的现金 1,421,031,310.49 327,856,488.00
经营活动现金流出小计 6,656,063,746.89 2,639,491,857.00
经营活动产生的现金流量净额 1,591,807,898.92 2,156,918,402.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 864,984,889.42 903,156,050.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
424,707.05 -64,934.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 9,815,997.48 206,384,100.00
收到其他与投资活动有关的现金 146,202,866.87 148,600,334.00
投资活动现金流入小计 1,021,428,460.82 1,258,075,550.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
307,789,013.77 325,530,965.00
付的现金
投资支付的现金 609,487,130.32 681,789,346.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,413,807,340.81
支付其他与投资活动有关的现金 247,505,493.02 331,168,936.00
投资活动现金流出小计 2,578,588,977.92 1,338,489,247.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,557,160,517.10 -80,413,697.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,991,775,510.26 3,517,480,360.00
收到其他与筹资活动有关的现金 38,322,774.00
筹资活动现金流入小计 1,991,775,510.26 3,555,803,134.00
偿还债务支付的现金 648,400,000.00 2,629,445,284.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,495,271,548.91 1,480,297,072.00
支付其他与筹资活动有关的现金 12,870,357.20 812,071,101.00
筹资活动现金流出小计 2,156,541,906.11 4,921,813,457.00
筹资活动产生的现金流量净额 -164,766,395.85 -1,366,010,323.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,233,887.00
五、现金及现金等价物净增加额 -130,119,014.03 709,260,495.00
加：期初现金及现金等价物余额 1,636,013,184.54 1,748,140,054.00
六、期末现金及现金等价物余额 1,505,894,170.51 2,457,400,549.00
公司法定代表人: 陈景河 主管会计工作负责人:林红英 会计机构负责人:陈宏
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