证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 公告编号：2016-061
紫金矿业集团股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会、2016 年第二次 A 股类
别股东大会和 2016 年第二次 H 股类别股东大会决议
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 8 月 25 日
(二) 股东大会召开的地点：厦门市湖里区翔云三路 128 号紫金矿业集团（厦
门）投资有限公司机场宾馆 10 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
关于 2016 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 64
其中：A 股股东人数 63
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 8,245,478,865
其中：A 股股东持有股份总数 6,702,479,253
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,542,999,612
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 38.2786
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 31.1154
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.1632
关于 2016 年第二次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 62
2、出席会议的股东所持有表决权的股 6,702,357,153
份总数（股）
3、出席会议的股东所持有表决权股份 31.1148
数占公司有表决权股份总数的比例（%）
关于 2016 年第二次 H 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股 1,571,094,055
份总数（股）
3、出席会议的股东所持有表决权股份 7.2936
数占公司有表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2016 年第二次临时股东大会、2016 年第二次 A 股类别股东大会、2016
年第二次 H 股类别股东大会由公司董事会召集，董事长陈景河先生主持本次会议，
会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等有关法律、法规、规章及《公司
章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 11 人，董事邱晓华因公出差未能出席；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席本次股东大会，全体高管列席本次股东大会。
4、本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及香港中央
证券登记有限公司担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司第一期员工持股计划（草案）及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,586,339,243 99.963774 2,386,850 0.036226 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,127,110,855 99.943249 2,386,850 0.029352 2,228,000 0.027399
计：
2、 议案名称：关于制定《公司员工持股计划管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,586,349,343 99.963927 2,376,750 0.036073 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,127,120,955 99.943373 2,376,750 0.029228 2,228,000 0.027399
计：
3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次员工持股计划相关事
宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,100,703 99.964512 2,378,550 0.035488 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,872,315 99.944132 2,378,550 0.028847 2,228,000 0.027021
计：
4、 议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,382,153 99.953792 3,097,100 0.046208 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,153,765 99.935418 3,097,100 0.037561 2,228,000 0.027021
计：
5、 议案名称：关于公司非公开发行股票方案的议案
5.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.04 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.06 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.07 议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.08 议案名称：滚存未分配利润的处置方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
5.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,454,981,625 99.780891 3,162,900 0.128554 2,228,000 0.090555
计：
6、议案名称：关于公司非公开发行股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,275,813 99.662395 3,097,100 0.337605 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,455,047,425 99.783565 3,097,100 0.125880 2,228,000 0.090555
计：
7、议案名称：关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,382,153 99.953792 3,097,100 0.046208 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,153,765 99.935418 3,097,100 0.037561 2,228,000 0.027021
计：
8、议案名称：关于公司无需制作前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,381,353 99.953780 3,089,500 0.046095 8,400 0.000125
H股 1,514,344,612 98.142903 26,427,000 1.712703 2,228,000 0.144394
普通股合 8,213,725,965 99.614905 29,516,500 0.357972 2,236,400 0.027123
计：
9、议案名称：关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,275,013 99.662307 3,078,600 0.335589 19,300 0.002104
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,455,046,625 99.783533 3,078,600 0.125127 2,247,300 0.091340
计：
10、议案名称：关于公司与控股股东签订《附生效条件的非公开发行股份认购协
议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 915,766,663 99.662856 3,078,600 0.335044 19,300 0.002100
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 2,456,538,275 99.783664 3,078,600 0.125052 2,247,300 0.091284
计：
11、议案名称：关于公司与公司第一期员工持股计划签订《附生效条件的非公开
发行股份认购协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,585,768,743 99.955115 2,938,850 0.044604 18,500 0.000281
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,126,540,355 99.936233 2,938,850 0.036141 2,246,500 0.027626
计：
12、议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,381,353 99.953780 3,079,400 0.045944 18,500 0.000276
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,152,965 99.935408 3,079,400 0.037347 2,246,500 0.027245
计：
13、议案名称：公司董事、高级管理人员关于填补回报措施的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,523,003 99.955893 2,937,750 0.043831 18,500 0.000276
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,294,615 99.937126 2,937,750 0.035629 2,246,500 0.027245
计：
14、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关
事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,381,353 99.953780 3,079,400 0.045944 18,500 0.000276
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,240,152,965 99.935408 3,079,400 0.037347 2,246,500 0.027245
计：
15、议案名称：关于公司符合发行可续期公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,547,803 99.971183 1,912,950 0.028541 18,500 0.000276
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,319,415 99.949555 1,912,950 0.023200 2,246,500 0.027245
计：
16、议案名称：关于发行可续期公司债券的议案
16.01、议案名称：发行规模及票面金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,547,803 99.971183 1,931,450 0.028817 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,319,415 99.949555 1,931,450 0.023424 2,228,000 0.027021
计：
16.02、议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.03、议案名称：债券利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.04、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.05、议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,103 99.971322 1,922,150 0.028678 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,328,715 99.949668 1,922,150 0.023311 2,228,000 0.027021
计：
16.06、议案名称：赎回条款或回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.07、议案名称：利息递延支付条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.08、议案名称：递延支付利息的限制
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.09、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,547,803 99.971183 1,931,450 0.028817 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,319,415 99.949555 1,931,450 0.023424 2,228,000 0.027021
计：
16.10、议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,547,803 99.971183 1,931,450 0.028817 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,319,415 99.949555 1,931,450 0.023424 2,228,000 0.027021
计：
16.11、议案名称：承销方式及上市安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.12、议案名称：公司资信情况及偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.13、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,557,903 99.971334 1,921,350 0.028666 0 0.000000
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,329,515 99.949677 1,921,350 0.023302 2,228,000 0.027021
计：
16.14、议案名称：关于本次发行可续期公司债券的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,700,492,103 99.970352 1,921,350 0.028666 65,800 0.000982
H股 1,540,771,612 99.855606 0 0.000000 2,228,000 0.144394
普通股合 8,241,263,715 99.948879 1,921,350 0.023302 2,293,800 0.027819
计：
2016 年第二次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于公司非公开发行股票方案的议案
1.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.02、议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.04、议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.07、议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.08、议案名称：滚存未分配利润的处置方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.09、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
1.10、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,087,913 99.655176 3,162,900 0.344824 0 0.000000
2、议案名称：关于公司非公开发行股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 914,153,713 99.662350 3,097,100 0.337650 0 0.000000
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关
事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,699,259,253 99.953779 3,079,400 0.045945 18,500 0.000276
2016 年第二次 H 股类别股东大会
1.00 关于公司非公开发行股票方案的议案
1.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.02、议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.04、议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.07、议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.08、议案名称：滚存未分配利润的处置方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.09、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
1.10、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
2、议案名称：关于公司非公开发行股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关
事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 1,568,866,055 99.858188 0 0.000000 2,228,000 0.141812
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名 同意 反对 弃权
案 称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比
序 数 例
号 （%
）
1 关 于 公 914,986,063 99.739817 2,386,850 0.260183 0 0.0
司 第 一 000
期 员 工 00
持 股 计
划 （ 草
案）及摘
要 的 议
案
2 关 于 制 914,996,163 99.740918 2,376,750 0.259082 0 0.0
定《公司 000
员 工 持 00
股 计 划
管 理 办
法》的议
案
3 关 于 提 921,962,373 99.742676 2,378,550 0.257324 0 0.0
请 股 东 000
大 会 授 00
权 董 事
会 全 权
办 理 本
次 员 工
持 股 计
划 相 关
事 宜 的
议案
4 关 于 公 921,243,823 99.664940 3,097,100 0.335060 0 0.0
司 符 合 000
非 公 开 00
发 行 股
票 条 件
的议案
5. 发 行 股 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
01 票 的 种 000
类 和 面 00
值
5. 发 行 方 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
02 式 和 发 000
行时间 00
5. 发 行 对 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
03 象 及 认 000
购方式 00
5. 发 行 价 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
04 格 和 定 000
价原则 00
5. 发 行 数 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
05 量 000
00
5. 限售期 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
06 000
00
5. 募 集 资 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
07 金投向 000
00
5. 滚 存 未 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
08 分 配 利 000
润 的 处 00
置方案
5. 上 市 地 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
09 点 000
00
5. 决 议 有 914,210,013 99.655222 3,162,900 0.344778 0 0.0
10 效期 000
00
6 关 于 公 914,275,813 99.662395 3,097,100 0.337605 0 0.0
司 非 公 000
开 发 行 00
股 票 预
案 的 议
案
7 关 于 非 921,243,823 99.664940 3,097,100 0.335060 0 0.0
公 开 发 000
行 股 票 00
募 集 资
金 运 用
的 可 行
性 分 析
报 告 的
议案
8 关 于 公 921,243,023 99.664853 3,089,500 0.334238 8,4 0.0
司 无 需 00 009
制 作 前 09
次 募 集
资 金 使
用 情 况
报 告 的
议案
9 关 于 公 914,275,013 99.662307 3,078,600 0.335589 19, 0.0
司 非 公 300 021
开 发 行 04
股 票 涉
及 关 联
交 易 的
议案
10 关 于 公 914,275,013 99.662307 3,078,600 0.335589 19, 0.0
司 与 控 300 021
股 股 东 04
签订《附
生 效 条
件 的 非
公 开 发
行 股 份
认 购 协
议》的议
案
11 关 于 公 914,415,563 99.677628 2,938,850 0.320355 18, 0.0
司 与 公 500 020
司 第 一 17
期 员 工
持 股 计
划 签 订
《 附 生
效 条 件
的 非 公
开 发 行
股 份 认
购协议》
的议案
12 关 于 公 921,243,023 99.664853 3,079,400 0.333145 18, 0.0
司 非 公 500 020
开 发 行 02
股 票 摊
薄 即 期
回 报 及
采 取 填
补 措 施
的议案
13 公 司 董 921,384,673 99.680178 2,937,750 0.317821 18, 0.0
事、高级 500 020
管 理 人 02
员 关 于
填 补 回
报 措 施
的 承 诺
的议案
14 关 于 提 921,243,023 99.664853 3,079,400 0.333145 18, 0.0
请 股 东 500 020
大 会 授 02
权 董 事
会 全 权
办 理 本
次 非 公
开 发 行
股 票 相
关 事 宜
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
2016年第二次临时股东大会议案1、2、3、4、5、6、9、10、11、14、16为
特别决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权三分之二以上同意票通过，议
案7、8、12、13、15为普通决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权二分之
一以上同意票通过；
2016 年第二次 A 股类别股东大会、2016 年第二次 H 股类别股东大会审议的
议案为特别决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权三分之二以上同意票通
过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：至理律师事务所
律师：林涵、魏吓虹
2、 律师鉴证结论意见：
本次临时大会、本次 A 股类别大会和本次 H 股类别大会的召集、召开程序
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》
的规定，本次临时大会、本次 A 股类别大会、本次 H 股类别大会召集人和出席
会议人员均具有合法资格，提出临时提案的股东资格合法有效，股东提出临时提
案的程序符合《公司法》、《上市公司大会规则》和《公司章程》的规定，本次临
时大会、本次 A 股类别大会、本次 H 股类别大会的表决程序和表决结果均合法
有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
紫金矿业集团股份有限公司
2016 年 8 月 26 日
