紫金矿业集团股份有限公司
         董事会审计与内控委员会 2016 年度履职情况报告


    公司审计与内控委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、上交
所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律、法规以及《公
司章程》、《公司董事会审计与内控委员会实施细则》等有关规定，认真
履行职责，勤勉尽责。现将 2016 年度履职情况汇报如下：
    一、审计与内控委员会 2016 年度会议召开情况
    2016 年，审计与内控委员会召开了 6 次会议，具体如下：
    1.2016 年 1 月 12 日，公司 2015 年年报第一次审计沟通会议；
    2.2016 年 3 月 4 日，公司 2015 年年报第二次审计沟通会议；
    3.2016 年 3 月 24 日，公司 2015 年年报第三次审计沟通及年报审核
会议；
    4.2016 年 4 月 28 日，公司 2016 年一季报审核会议；
    5.2016 年 8 月 25 日，公司 2016 年半年报审核会议；
    6.2016 年 10 月 24 日，公司 2016 年三季报审核会议。
    二、审计与内控委员会 2016 年度履职情况
    (一)监督及评估外部审计机构工作
    1.在注册会计师进场前，认真听取、审阅了安永对公司年报审计的
工作计划及相关资料，就审计的总体目标提出了具体意见和要求，并协
商相关的时间安排。
    2.在安永对公司审计过程中，委员会对审计工作进行监督，并就安
永在审计过程中发现的问题进行充分的沟通和交流，认真督促年审注册
会计师尽职尽责进行审计，确保如期出具审计报告。
    3.委员会认为安永在为公司 2016 年度提供审计服务中，认真履行职
责，独立、客观、公正的完成了审计工作，提议续聘安永为公司 2017 年
的年报审计机构。

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    (二)审议公司各期财务报告并出具书面审核意见
    报告期内，委员会在听取公司管理层对年度生产经营情况和重大事
项的情况汇报后，对 2016 年度各期财务报告进行了审核，认为公司各期
财务报告编制符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规
定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，
所包含的信息能从各个方面真实公允地反映出公司各期的财务状况、经
营成果和现金流量，公司财务报告真实、准确、完整，并出具了财务报
告书面审核意见。委员会对安永出具的公司 2016 年度财务报告的审计意
见无异议，同意将其提交公司董事会审议。
    安永对公司 2016 年度年报审计出具了标准无保留意见结论的审计报
告。
    (三)协调监事会及相关职能部门与外部审计机构进行沟通
    报告期内，委员会通过召开审计沟通会议等方式积极协调公司监事
会及监察审计室、计划财务部等相关职能部门就重大审计事项与外部审
计机构的沟通，充分听取和了解各方的意见，配合外部审计机构，保障
年度各项审计工作顺利进行。
    (四)评估内部控制的有效性
    委员会认真审阅了公司编制的《2016 年度内部控制自我评价报告》，
认为公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制
度，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司
治理规范的要求。委员会希望公司结合 2016 年度内控评价报告，继续完
善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，以
促进公司健康、可持续发展。
    (五)指导内部审计工作
    报告期内，委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划并认可该
计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并

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对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计相关工作资
料，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。


   2017 年，委员会将继续根据上交所《上市公司董事会审计委员会运
作指引》等相关法律法规的要求和《公司章程》等的有关规定，进一步
完善内部审计及内控管理体系，加强对外部审计的监督评价，提升内部
控制有效性，保障公司的持续稳健发展。


   审计与内控委员会委员：卢世华（主任）、丁仕达、邱冠周/朱光、
薛海华、李建、邱晓华、王建华




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                                           2017 年 3 月 24 日




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