证券代码：601899           股票简称：紫金矿业         编号：临2018—038


                      紫金矿业集团股份有限公司
                    非公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任



重要内容提示：

 本次限售股上市流通数量为 1,071,922,187 股

 本次限售股上市流通日期为 2018 年 6 月 7 日



    一、本次限售股上市类型
    紫金矿业集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“紫金矿业”）于
2017 年 5 月 9 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准紫金矿业
集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]289 号）。经该
批复核准，公司向 8 名特定投资者非公开发行人民币普通股 1,490,475,241
股，并于 2017 年 6 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕本次非公开发行新增股份的股权登记及股份限售手续。
    本次非公开发行对象中，公司控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有
限公司（以下简称“闽西兴杭”）和紫金矿业集团股份有限公司第一期员工
持股计划（以下简称“紫金矿业员工持股计划”）认购的合计 418,553,054
股股份自上市首日起 36 个月内不得转让；华融瑞通股权投资管理有限公司、
中非发展基金有限公司、中信证券股份有限公司、橄榄木投资（北京）有
限公司、兴证证券资产管理有限公司及财通基金管理有限公司 6 名特定投


                                     1
资者合计认购的 1,071,922,187 股股份自上市首日起 12 个月内不得转让。
    本次上市流通的限售股即为上述 6 名特定投资者所持有的合计
1,071,922,187 股非公开发行限售股。
    二、本次限售股形成后至今公司股份数量变化情况
    公司本次非公开发行股票完成后，总股份数从 21,540,743,650 股增加至
23,031,218,891 股，其中无限售条件流通股为 21,540,743,650 股，有限售条
件流通股为 1,490,475,241 股。本次限售股形成后至今，公司未进行配股、
公积金转增股本等事项，股份数量未发生变化。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施
细则》等相关规定，华融瑞通股权投资管理有限公司、中非发展基金有限
公司、中信证券股份有限公司、橄榄木投资（北京）有限公司、兴证证券
资产管理有限公司及财通基金管理有限公司分别承诺认购的公司本次非公
开发行股票自上市首日起锁定 12 个月。
    截至本公告日，上述发行对象均严格履行了上述承诺和相关规定，不
存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
    四、中介机构核查意见
    经核查，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）认
为：紫金矿业本次限售股份解除限售并上市流通符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相
关法律法规和规范性文件的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时
间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守
了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。紫金矿业对本次限售股解
除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，安信证券对紫金矿业本
次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。




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      五、本次限售股上市流通情况
      本次限售股上市流通数量为 1,071,922,187 股；
      本次限售股上市流通日期为 2018 年 6 月 7 日；
      本次限售股上市流通明细清单：
                                                      持有限售股
 序                                   持有限售股                  本 次 上 市 流 剩余限售股
              发行对象                                占公司总股
 号                                   数量（股）                  通数量（股） 数量（股）
                                                      本比例（%）
      华融瑞通股权投资管理有限
 1                                    160,771,704         0.70      160,771,704          0
      公司
 2    中非发展基金有限公司            321,543,408         1.40      321,543,408          0
 3    中信证券股份有限公司            182,636,655         0.79      182,636,655          0
 4    橄榄木投资（北京）有限公司      134,019,292         0.58      134,019,292          0
 5    兴证证券资产管理有限公司        144,694,533         0.63      144,694,533          0
 6    财通基金管理有限公司            128,256,595         0.56      128,256,595          0
              合计                    1,071,922,187       4.66     1,071,922,187         0

      六、股本变动结构表
                                                本次上市前         变动数          本次上市后
                   国有法人持有股份                 905,723,471   -616,334,404       289,389,067
有限售条件股份     其他                           584,751,770 -455,587,783           129,163,987
                   有限售条件股份合计            1,490,475,241 -1,071,922,187         418,553,054
                   A股                          15,803,803,650 1,071,922,187       16,875,725,837
无限售条件股份     H股                           5,736,940,000              -       5,736,940,000
                   无限售条件股份合计           21,540,743,650 1,071,922,187       22,612,665,837
                 股份总数                       23,031,218,891        0            23,031,218,891

      七、上网公告附件
      《安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司 2016 年度非
公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》
        特此公告。

                                                      紫金矿业集团股份有限公司

                                                        二〇一八年五月三十一日




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