紫金矿业集团股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2018年12月31日
紫金矿业集团股份有限公司
目录
页次
一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1
二、 紫金矿业集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2-15
紫金矿业集团股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]289号）核准，公司于2017年5月非公开发行人民币普通股
（A股）1,490,475,241股，发 行价格 为 每股 人 民币3.11元 ， 募集 资 金 总额 为 人民 币
4,635,377,999.51元，扣除发行费用人民币38,458,040.59元后，实际募集资金净额为人
民币4,596,919,958.92元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司该次发行的
资 金 到 位情 况 进 行 了 审 验 ， 并 于 2017 年 5 月 24 日 出 具 了 安 永 华 明 （ 2017 ） 验 字 第
60468092_H02号《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委
员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海证 券交易所上市公司募 集 资金管理办法
（2013年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《紫金矿业集团股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并经公司股东
大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，于2017年6月14日，公司及安信证券分别与工行上杭
支行、中国农业银行股份有限公司上杭县支行（以下简称“农行上杭支行”）、兴业银
行股份有限公司上杭支行（以下简称“兴业银行上杭支行”）签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》；于2017年7月13日，公司、紫金铜业有限公司（以下简称“紫金铜
业”）及安信证券与工行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、金
山（香港）国际矿业有限公司（以下简称“金山香港”）及安信证券与农行上杭支行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、穆索诺伊矿业简易股份有限公司（以下简
称“穆索诺伊公司”）及安信证券与农行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》。于2018年6月19日，公司、工行上杭支行、安信证券分别与公司全资子公司紫金
国际矿业有限公司（以下简称“紫金国际”）、黑龙江多宝山铜业股份有限公司（以下
简称“多宝山铜业”）、黑龙江紫金铜业有限公司（以下简称“黑龙江紫金铜业”）就
变更募投项目后的募集资金完成三份《募集资金专户存储四方监管协议》的签署，明确
各方权利与义务。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金三方监管协议(范
本)》不存在重大差异，实际履行情况良好。
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二、募集资金存放和管理情况（续）
于2017年5月26日，公司将人民币323,118.21万元募集资金由工行上杭支行的募集
资金专户拨付至公司在农行上杭支行开设的募集资金专户中（账号：
13740101040016314）；于2017年5月26日，公司将人民币126,103.07万元募集资金由
工行上杭支行的募集资金专户拨付至公司在兴业银行上杭支行开设的募集资金专户中
（账号：175010100100093303）；于2017年6月29日，公司将人民币136,080.00万元
（折合美元20,000.00万元）募集资金由公司在农行上杭支行开设的募集资金专户拨付至
金山香港在农行上杭支行开设的募集资金专户（账号：13740114048400059）；于2017
年6月30日，公司将人民币10,510.22万元募集资金由工行上杭支行的募集资金专户拨付
至紫金铜业在工行上杭支行开设的募集资金专户中（账号：1410030329100009793）；
于2017年8月17日和2017年9月27日，金山香港分别将美元6,737.37万元和美元7,658.17
万元（共折合人民币97,947.25万元）拨付至穆索诺伊公司在农行上杭支行开设的募集资
金专户中（账号：13740114048400042）。于2018年6月27日，公司将人民币78,790万
元募集资金由农行上杭支行的募集资金专户拨付至紫金国际在工行上杭支行开设的募集
资金专户中（账号：1410030119002111021）；于2018年6月27日，紫金国际将人民币
78,790万元募集资金由工行上杭支行的募集资金专户拨付至多宝山铜业在工行上杭支行
开设的募集资金专户中（账号：1410030119002111145）；于2018年6月27日，多宝山
铜业将人民币78,790万元募集资金由工行上杭支行的募集资金专户拨付至黑龙江紫金铜
业在工行上杭支行开设的募集资金专户中（账号：1410030329100009793）。
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二、募集资金存放和管理情况（续）
截至2018年12月31日，公司募集资金在专户中的存放和实际使用情况如下：
截止至 2018 截止至 2018 截止至 2018 年
截至 2018 年 12 截止至 2018 年 12
募集资金专 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 12 月 31 日闲置 利息收入扣除 募集资金专户余
月 31 日已投入 月 31 日收回理财
户名 开户行 账号 户初始金额 募集资金专户 募集资金专户 募集资金累计购 手续费支出 额
募投项目金额 产品本金金额
A 转入金额 转出金额 买理财产品金额 G H=A+B-C-D-E+F+G
D F
B C E
紫金矿业集团股份 工行上杭
1410030129002098997 - - - - - - 14.59 14.59
有限公司 支行
紫金铜业有限公司
工行古蛟
（简称“紫金铜 1410030329100009793 10,510.22 - - 6,667.52 - - 63.59 3,906.29
支行
业”）
紫金矿业集团股份 农行上杭
13740101040016314 187,038.21 - 194,857.41 - 880,000.00 880,000.00 7,819.20 -
有限公司 支行
金山（香港）国际
矿业有限公司（简 农行上杭
13740114048400059 38,132.75 116,067.41 93,616.35 - - - 39.44 60,623.25
称“金山香港”， 支行
注 1）
穆索诺伊矿业简易
股份有限公司（简 农行上杭
13740114048400042 97,947.25 93,616.35 - 181,715.55 - - 5.57 9,853.62
称“穆索诺伊公 支行
司”，注 1）
紫金矿业集团股份 兴业银行
175010100100093303 126,103.07 - - 126,193.43 - - 90.36 -
有限公司 上杭支行
紫金国际矿业有限 工行上杭
1410030119002111021 - 78,790.00 78,790.00 - - - - -
公司 支行
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二、募集资金存放和管理情况（续）
截至2018年12月31日，公司募集资金在专户中的存放和实际使用情况如下（续）：
截止至 2018 截止至 2018 截止至 2018 年
截至 2018 年 12 截止至 2018 年 12
募集资金专 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 12 月 31 日闲置 利息收入扣除 募集资金专户余
月 31 日已投入 月 31 日收回理财
户名 开户行 账号 户初始金额 募集资金专户 募集资金专户 募集资金累计购 手续费支出 额
募投项目金额 产品本金金额
A 转入金额 转出金额 买理财产品金额 G H=A+B-C-D-E+F+G
D F
B C E
黑龙江多宝山铜业 工行上杭
1410030119002111145 - 78,790.00 78,790.00 - - - - -
股份有限公司 支行
黑龙江紫金铜业有
限公司（简称“黑 工行上杭
1410030129002110601 - 78,790.00 - 41,807.82 60,000.00 60,000.00 513.40 37,495.58
龙江紫金铜业”， 支行
注 2）
合计（注 3） 459,731.50 446,053.76 446,053.76 356,384.32 940,000.00 940,000.00 8,546.15 111,893.33
注 1：金山香港与穆索诺伊公司的募集资金专户为美元户，公司使用人民币募集资金购买美元增资金山香港，折算汇率
按 1 美元兑人民币 6.8426 元计算，截至 2018 年 12 月 31 日，金山香港募集资金专户余额为美元 8,859.68 万元，折合
人民币 60,623.25 万元，穆索诺伊公司募集资金专户余额为美元 1,440.04 万元，折合人民币 9,853.62 万元。
注 2：黑龙江紫金铜业有限公司铜冶炼项目募集资金专户于 2018 年 6 月 27 日转入人民币 78,790 万元，截至 2018 年
12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 37,495.58 万元。
注 3：募集资金专户初始合计金额人民币 459,731.50 万元与募集资金初始净额人民币 459,692.00 万元存在差异为人民
币 39.50 万元，出现此差额的原因是公司在收到非公开发行募集资金之前使用非募集资金向中介机构支付发行费用共计
人民币 39.50 万元，该部分发行费用在募集资金初始净额计算中已扣除但未从募集资金专户中扣除。
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三、本年度募集资金的使用情况
1、根据《募集资金管理办法》及公司《2016年度非公开发行A股股票预案》中的规
定，截至2018年12月31日，公司募集资金的实际使用情况详见附件1“募集资金使用情况
对照表”。
2、使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况
于2017年6月14日，公司第六届董事会2017年第9次临时会议审议通过了《关于对公
司 暂 时 闲 置募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 对 最 高 额 度 不 超 过 人 民 币
190,000.00万元（含人民币190,000.00万元）的部分暂时闲置的2016年度非公开发行募
集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品
或办理定期存款、结构性存款，期限不超过6个月。以上投资决策权期限自董事会通过之
日起12个月内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司财务总监行使该项
投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事和监事会均出具了同意意见。安信证券
出具了《安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理事项的专项核查意见》，同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管
理的事项。
鉴于上述授权到期，公司于2018年8月24日分别召开了第六届董事会第九次会议和第
六届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于对公司暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币150,000.00万元（含150,000.00万元）的
部分暂时闲置的2016年度非公开发行募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起
12个月内有效。独立董事、保荐机构分别发表了同意使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的意见。详见公司于2018年8月25日在上交所及本公司网站披露的公告（公告编
号：临2017-047）。
截至2018年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得的投资理财收
益合计金额为人民币7,038.78万元，无尚未到期的投资理财金额。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司2018年3月23日召开的第六届董事会第七次会议和2018年5月17日召开的2017
年年度股东大会审议通过《关于变更2016年度非公开发行股票部分募集资金用途的议
案》，公司拟对科卢韦齐（Kolwezi）铜矿项目预计剩余的募集资金74,040.35万元和利
息4,749.65万元，合计78,790万元募集资金进行变更，由公司以向全资子公司逐级增资
的方式投入到“黑龙江紫金铜业有限公司铜冶炼项目”，具体途径如下：公司向全资子
公司紫金国际增资，再由紫金国际向其全资子公司多宝山铜业增资，最终由多宝山铜业
向其全资子公司黑龙江紫金铜业增资。公司保荐机构安信证券出具了《关于紫金矿业集
团股份有限公司变更2016年度非公开发行股票部分募集资金用途事项的核查意见》，同
意上述募集资金投资项目的变更。上述变更募投项目的资金使用情况详见附件2《变更募
集资金投资项目情况表》。
本次通过变更部分募集资金投向，不仅可以更大限度发挥募集资金的使用效率，同
时也可以降低财务费用，符合公司全体股东的利益。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，已使用的募集资金
均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情况。
六、保荐机构对公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构安信证券认为：公司2018年度募集资金存放与实际使用情况符合
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监
督要求》（证监许可[2017]289号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在募集资金违规使用的情况。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
紫金矿业集团股份有限公司
董事会
2019年3月22日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 459,731.50 本年度投入募集资金总额 130,200.64
报告期内变更用途的募集资金总额 78,790.00
累计变更用途的募集资金总额 78,790.00 已累计投入募集资金总额 356,384.32
累计变更用途的募集资金总额比例 17.14%
截至期末累 截至期
是否已变 计投入金额 末投入 项目可行性
截至期末承 截至期末累计 是否达
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 进度 项目达到预定可使 本年度实现 是否发生重
承诺投资项目 诺投入金额 投入金额 到预计
（含部分 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 （%） 用状态日期 的效益 大变
(1) (2) 效益
变更） (3)＝(2)- (4)＝ 化
(1) (2)/(1)
一、刚果（金）科卢
不适用
韦齐（Kolwezi）铜 是 323,118.21 244,328.21 244,328.21 86,821.52 181,715.55 (62,612.66) 74.37 2019 年 6 月 30 日 49,429.07 否
（注 1）
矿建设项目
二、紫金铜业生产末
不适用
端物料综合回收扩建 否 10,510.22 10,510.22 10,510.22 1,571.30 6,667.52 (3,842.70) 63.44 2018 年 6 月 30 日 5,041.04 否
（注 2）
项目
三、补充流动资金 否 126,103.07 126,103.07 126,103.07 - 126,193.43 90.36 100 不适用 不适用 不适用 否
四、黑龙江紫金铜业 不适用
是 - 78,790.00 78,790.00 41,807.82 41,807.82 (36,982.18) 53.06 2019 年 6 月 30 日 不适用 否
有限公司铜冶炼项目 （注 3）
合计 459,731.50 459,731.50 459,731.50 130,200.64 356,384.32 (103,347.18) -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化 项目可行性未发生重大变化
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、2，本年度无募投项目先期投入及置换情况
1、2017 年 6 月 23 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在兴业银行股份有限公司龙岩分行上杭支行购
买了兴业银行“金雪球-优选”2017 年第 20 期保本浮动收益封闭式理财产品 B 款，投资币种：人民币；产品风险评级：
基本无风险；约定客户持有期：108 天；产品类型：保本浮动收益型；预期最高年化收益率：4.50%；产品起息日：2017
年 6 月 23 日；产品到期日：2017 年 10 月 9 日。该产品已于 2017 年 10 月 9 日到期，理财本息已于 2017 年 10 月 9
日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
2、2017 年 6 月 23 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 40,000 万元在招商银行股份有限公司厦门分行海天支行办
理了单位结构性存款，投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦金市下午定盘价；约定客户持有期：94 天；产品类型：保本
浮动收益；预期最高年化收益率：4.15%；产品起息日：2017 年 6 月 23 日；产品到期日：2017 年 9 月 25 日。该产
品已于 2017 年 9 月 25 日到期，理财本息已于 2017 年 9 月 25 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
3、2017 年 6 月 26 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在兴业银行股份有限公司上杭支行办理了单位
结构性存款，投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦黄金市场之黄金定盘价格；约定客户持有期：36 天；产品类型：保本
浮动收益；预期最高年化收益率：3.70%；产品起息日：2017 年 6 月 26 日；产品到期日：2017 年 8 月 1 日。该产品
用闲置募集资金进行现金管理情况
已于 2017 年 8 月 1 日到期，结构性存款本息已于 2017 年 8 月 1 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金
专户。
4、2017 年 6 月 26 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 20,000 万元在招商银行股份有限公司厦门分行海天支行办
理了单位结构性存款，投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦金市下午定盘价；约定客户持有期：92 天；产品类型：保本
浮动收益；预期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2017 年 6 月 26 日；产品到期日：2017 年 9 月 26 日。该产
品已于 2017 年 9 月 26 日到期，结构性存款本息已于 2017 年 9 月 26 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资
金专户。
5、2017 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在中国工商银行上杭杭城支行购买了工银理财
共赢 3 号保本型（定向福建）2017 年第 71 期，投资币种：人民币；产品风险评级：PR1 风险很低；约定客户持有期：
101 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2017 年 6 月 30 日；产品到期日：2017
年 10 月 9 日。该产品已于 2017 年 10 月 9 日到期，理财本息已于 2017 年 10 月 10 日汇回到在中国农业银行上杭支
行开立的募集资金专户。
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
6、2017 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在中国银行上杭支行购买了中银保本理财-人
民币全球智选【CNYQQZX】，投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：101 天；产品类型：保本
浮动收益；预期最高年化收益率：4.20%；产品起息日：2017 年 6 月 30 日；产品到期日：2017 年 10 月 9 日。该产
品已于 2017 年 10 月 9 日到期，理财本息已于 2017 年 10 月 9 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金
专户。
7、2017 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 27,000 万元在中国建设银行上杭支行购买了中国建设银行
福建省分行“乾元”保本型理财产品 2017 年第 30 期，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；约定
客户持有期：90 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2017 年 6 月 30 日；产
品到期日：2017 年 9 月 28 日。该产品已于 2017 年 9 月 28 日到期，理财本息已于 2017 年 9 月 29 日汇回到在中
国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
8、2017 年 8 月 8 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在中国民生银行龙岩分行办理了单位结构性存款，
投资币种：人民币；挂钩标的：USD3M_LIBOR；约定客户持有期：38 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益
率：4.00%；产品起息日：2017 年 8 月 8 日；产品到期日：2017 年 9 月 15 日。该产品已于 2017 年 9 月 15 日到期，结构
性存款本息已于 2017 年 9 月 15 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
9、2017 年 9 月 28 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 40,000 万元在招商银行股份有限公司厦门分行海天支行办
理了单位结构性存款，投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦金市下午定盘价；约定客户持有期：91 天；产品类型：保本
用闲置募集资金进行现金管理情况（续）
浮动收益；预期最高年化收益率：4 %；产品起息日：2017 年 9 月 28 日；产品到期日：2017 年 12 月 28 日。该产品
已于 2017 年 12 月 28 日到期，结构性存款本息已于 2017 年 12 月 28 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集
资金专户。
10、2017 年 9 月 29 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在上海浦东发展银行龙岩分行办理了单位结构性
存款，投资币种：人民币；挂钩标的：1 个月 Shibor；约定客户持有期：90 天；产品类型：保本保收益；预期最高年化
收益率：4.45%；产品起息日：2017 年 9 月 29 日；产品到期日：2017 年 12 月 28 日。该产品已于 2017 年 12 月 28 日到
期，结构性存款本息已于 2017 年 12 月 28 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
11、2017 年 9 月 29 日，使用暂时闲置的募集资金人民币 20,000 万元在福建上杭农村商业银行办理 3 个月单位定期存款
业务，币种：人民币；定期存款期限：3 个月；产品类型：保本保收益；存款利率 3.9%；起息日：2017 年 9 月 29 日；
到期日：2017 年 12 月 29 日。该产品已于 2017 年 12 月 29 日到期，定期存款本息已于 2017 年 12 月 29 日汇回到
在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
12、2017 年 9 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 27,000 万元在中国建设银行上杭支行购买了中国建设银
行福建省分行“乾元”保本型理财产品 2017 年第 42 期，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；约定
客户持有期：32 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2017 年 9 月 30 日；产
品到期日：2017 年 11 月 2 日。该产品已于 2017 年 11 月 2 日到期，理财本息已于 2017 年 11 月 2 日汇回到在
中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
10
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
13、2017 年 10 月 12 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 20,000 万元在兴业银行股份有限公司龙岩分行上杭支行购买了兴业银行“金雪球
-优选”2017 年第 27 期保本浮动收益封闭式理财产品 H 款，投资币种：人民币；产品风险 评级：基本无风险；约定客户持有期：95 天；产品类
型：保本浮动收益型；预期最高年化收益率：4%；产品起息日：2017 年 10 月 12 日；产品到期日：2018 年 1 月 15 日。该产品已于 2018 年
1 月 15 日到期，本息已于 2018 年 1 月 1 7 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
14、2017 年 10 月 12 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在中国民生银行龙岩分行办理了单位结构性存款，投资币种：人民币；
挂钩标的：USD3M_LIBOR；约定客户持有期：92 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.25%；产品起息日：2017 年 10 月 12 日；
产品到期日：2018 年 1 月 12 日。该产品已于 2018 年 1 月 12 日到期，本息已于 2018 年 1 月 1 2 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的
募集资金专户。
15、2017 年 10 月 13 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在中国工商银行上杭杭城支行购买了工银理财共赢 3 号保本型（定
向福建）2017 年第 109 期 B 款，投资币种：人民币；产品风险评级：PR1 风险很低；约定客户持有期：180 天；产品类型：保本浮动收益；预期
最高年化收益率：3.90%；产品起息日：2017 年 10 月 13 日；产品到期日：2018 年 4 月 11 日。该产品已于 2018 年 4 月 11 日到期，本息已
于 2018 年 4 月 12 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
16、2017 年 10 月 13 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在中国银行上杭支行购买了中银保本理财-人民币全球智选
【CNYQQZX】，投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：90 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：
3.95%；产品起息日：2017 年 10 月 13 日；产品到期日：2018 年 1 月 11 日。该产品已于 2018 年 4 月 11 日到期，本息已于 2018 年 4 月 11
日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
用闲置募集资金进行现金管理情况（续）
17、2017 年 11 月 2 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 27,000 万元在中国建设银行上杭支行购买了中国建设银行福建省分行“乾元”保
本型理财产品 2017 年第 48 期，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；约定客户持有期：91 天；产品类型：保本浮动收益；预
期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2017 年 11 月 2 日；产品到期日：2017 年 2 月 1 日。该产品已于 2018 年 2 月 1 日到期，本息已于
2018 年 2 月 5 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
18、2017 年 12 月 29 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在上海浦东发展银行龙岩分行办理了单位结构性存款，投资币种：人民
币；挂钩标的：1 个月 Shibor；约定客户持有期：90 天；产品类型：保本保收益；预期最高年化收益率：4.55%；产品起息日：2017 年 12 月 29
日；产品到期日：2018 年 3 月 29 日。该产品已于 2018 年 3 月 29 日到期，本息已于 2018 年 3 月 29 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的
募集资金专户。
19、2017 年 12 月 29 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 10,000 万元在中国农业银行上杭支行办理了中国农业银行“本利丰”定向人民币理
财产品（BFDG170688），投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：31 天；产品类型：保本保收益；预期最高年化收益
率：4.30%；产品起息日：2017 年 12 月 29 日；产品到期日：2018 年 1 月 29 日。该产品已于 2018 年 1 月 29 日到期，本息已于 2018 年 1 月 29
日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
20、2017 年 12 月 29 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 30,000 万元在招商银行股份有限公司厦门分行海天支行办理了单位结构性存款，
投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦金市下午定盘价；约定客户持有期：75 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.2 %；产品
起息日：2017 年 12 月 29 日；产品到期日：2018 年 3 月 14 日。该产品已于 2018 年 3 月 14 日到期，本息已于 2018 年 3 月 14 日汇回到在中
国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
11
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
21、2017 年 12 月 29 日，使用暂时闲置的募集资金人民币 20,000 万元在福建上杭农村商业银行办理 3 个月单位定期存款业
务，币种：人民币；定期存款期限：3 个月；产品类型：保本保收益；存款利率 4.2%；起息日：2017 年 12 月 29 日；到期日：
2018 年 3 月 29 日。该产品已于 2018 年 3 月 29 日到期，本息已于 2018 年 3 月 29 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的
募集资金专户。
22、2018 年 1 月 18 日与中国银行上杭支行签署理财产品认购委托书，使用暂时闲置的募集资金人民币共计 30,000 万元在上
述银行办理保本理财业务，投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：95 天；产品类型：保本浮动收
益；预期最高年化收益率：4.25%；产品起息日：2018 年 1 月 18 日；产品到期日：2018 年 4 月 23 日。该产品已于 2018 年 4
月 23 日到期，本息已于 2018 年 4 月 23 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
23、2018 年 1 月 18 日与兴业银行上杭支行签订人民币理财产品协议，使用暂时闲置的募集资金人民币 20,000 万元在上述银
行购买了兴业银行“金雪球”保本浮动收益封闭式人民币理财产品，投资币种：人民币；产品风险评级：基本无风险；约定
客户持有期：60 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.20%；产品起息日：2018 年 1 月 18 日；产品到期
日：2018 年 3 月 19 日。该产品已于 2018 年 3 月 19 日到期，本息已于 2018 年 3 月 19 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立
的募集资金专户。
24、2018 年 1 月 18 日与中国民生银行龙岩分行签署中国民生银行结构性存款协议书，使用暂时闲置的募集资金人民币 10,000
万元在上述银行办理结构性存款业务。投资币种：人民币；挂钩标的：USD3M_LIBOR；约定客户持有期：40 天；产品类型：保
本浮动收益；预期最高年化收益率：4.25%；产品起息日：2018 年 1 月 18 日；产品到期日：2018 年 2 月 27 日。该产品已于
2018 年 2 月 27 日到期，本息已于 2018 年 2 月 27 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
用闲置募集资金进行现金管理情况（续）
25、2018 年 2 月 7 日与中国农业银行上杭县支行签订理财产品说明书，使用暂时闲置的募集资金人民币 10,000 万元在上述银
行办理中国农业银行“汇利丰”对公定制人民币理财产品。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：
53 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.00%；产品起息日：2018 年 2 月 8 日；产品到期日：2018 年 4 月
2 日。该产品已于 2018 年 4 月 2 日到期，本息已于 2018 年 4 月 2 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
26、2018 年 2 月 7 日与中国建设银行上杭支行签署理财产品客户协议书，使用暂时闲置的募集资金人民币 27,000 万元在上述
银行办理保本理财业务，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；约定客户持有期：71 天；产品类型：保本
浮动收益；预期最高年化收益率：4.30%；产品起息日：2018 年 2 月 7 日；产品到期日：2018 年 4 月 19 日。该产品已于 2018
年 4 月 19 日到期，本息已于 2018 年 4 月 20 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
27、2018 年 2 月 28 日与中国民生银行龙岩分行签署中国民生银行结构性存款协议书，使用暂时闲置的募集资金人民币 10,000
万元在上述银行办理结构性存款业务，投资币种：人民币；挂钩标的：USD3M_LIBOR；约定客户持有期：40 天；产品类型：保
本浮动收益；预期最高年化收益率：3.90%；产品起息日：2018 年 2 月 28 日；产品到期日：2018 年 4 月 9 日。该产品已于
2018 年 4 月 9 日到期，本息已于 2018 年 4 月 9 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
28、2018 年 3 月 20 日与招商银行厦门海天支行签署招商银行结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币 30,000 万元
在上述银行办理结构性存款业务，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；挂钩标的：伦敦金市下午定盘
价；约定客户持有期：45 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：3.7%；产品起息日：2018 年 3 月 20 日；产
品到期日：2018 年 5 月 4 日。该产品已于 2018 年 5 月 4 日到期，本息已于 2018 年 5 月 4 日汇回到在中国农业银行上杭支行
开立的募集资金专户。
12
附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
29、2018 年 3 月 20 日与兴业银行上杭支行签订企业金融结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币 20,000 万元在上
述银行购买了结构性存款，投资币种：人民币；挂钩标的：伦敦黄金市场之黄金定盘价格；约定客户持有期：48 天；产品
类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：4.55%；产品起息日：2018 年 3 月 20 日；产品到期日：2018 年 5 月 7 日。该
产品已于 2018 年 5 月 7 日到期，本息已于 2018 年 5 月 7 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
30、2018 年 3 月 29 日与上海浦东发展银行龙岩分行签署利多多对公结构性存款产品合同，使用暂时闲置的募集资金人民币
10,000 万元在上述银行办理结构性存款业务，投资币种：人民币；产品风险评级：无风险或风险极低；挂钩标的：1 个月
Shibor；约定客户持有期：38 天；产品类型：保本保收益；预期最高年化收益率：4.3%；产品起息日：2018 年 3 月 30 日；
产品到期日：2018 年 5 月 7 日。该产品已于 2018 年 5 月 7 日到期，本息已于 2018 年 5 月 7 日汇回到在中国农业银行上杭支
行开立的募集资金专户。
31、2018 年 3 月 29 日使用暂时闲置的募集资金人民币 20,000 万元在福建上杭农村商业银行办理七天通知存款业务。产品名
称： 单位七天通知存款；产品风险：无风险；约定客户持有期：3 个月；产品类型：保本保收益；预期最高年化收益率：
4.1%；产品起息日：2018 年 3 月 29 日；产品到期日：2018 年 5 月 7 日。该产品已于 2018 年 5 月 7 日到期，本息已于 2018
年 5 月 7 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
32、2018 年 4 月 12 日与中国民生银行龙岩分行签署中国民生银行结构性存款协议书，使用暂时闲置的募集资金人民币
10,000 万元在上述银行办理结构性存款业务，投资币种：人民币；挂钩标的：USD3M_LIBOR；约定客户持有期：35 天；产品
用闲置募集资金进行现金管理情况（续）
类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：3.90%；产品起息日：2018 年 4 月 12 日；产品到期日：2018 年 5 月 17 日。该
产品已于 2018 年 5 月 17 日到期，本息已于 2018 年 5 月 17 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
33、2018 年 4 月 13 日与中国工商银行上杭杭城支行签署法人理财业务申请书及工银理财保本型“随心 E”（定向）2017 年
第 3 期理财产品说明书，使用暂时闲置的募集资金人民币 40,000 万元在上述银行办理保本理财业务，投资币种：人民币；
产品风险评级：PR1 风险很低；约定客户持有期：28 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益率：3.80%；产品起
息日：2018 年 4 月 16 日；产品到期日：2018 年 5 月 14 日。该产品已于 2018 年 5 月 16 日到期，本息已于 2018 年 5 月 16 日
汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
34、2018 年 4 月 24 日与中国银行上杭支行签署理财产品认购委托书，使用暂时闲置的募集资金人民币 40,000 万元在上述银
行办理保本理财业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：23 天；产品类型：保本浮动收益；
预期最高年化收益率：3.8%；产品起息日：2018 年 4 月 24 日；产品到期日：2018 年 5 月 17 日。该产品已于 2018 年 5 月 17
日到期，本息已于 2018 年 5 月 17 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
35、2018 年 4 月 24 日与中国银行上杭支行签署理财产品认购委托书，使用暂时闲置的募集资金人民币 17,000 万元在上述银
行办理保本理财业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：22 天；产品类型：保本浮动收益；
预期最高年化收益率：3.8%；产品起息日：2018 年 4 月 25 日；产品到期日：2018 年 5 月 17 日。该产品已于 2018 年 5 月 17
日到期，本息已于 2018 年 5 月 17 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
36、2018 年 9 月 13 日与中国建设银行上杭支行签署 1 份结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币 15,000 万元在上
述银行办理结构性存款业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：33 天；产品类型：保本浮动
收益；预期最高年化收益率：4.8%；产品起息日：2018 年 9 月 13 日；产品到期日：2018 年 10 月 16 日。该产品已于 2018
年 10 月 16 日到期，本息已于 2018 年 10 月 16 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
37、2018 年 9 月 13 日与兴业银行上杭支行签署 1 份结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币共计 10,000 万元在上
述银行办理结构性存款业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：32 天；产品类型：保本浮动
收益；预期最高年化收益率：3.71%；产品起息日：2018 年 9 月 13 日；产品到期日：2018 年 10 月 15 日。该产品已于 2018
年 10 月 15 日到期，本息已于 2018 年 10 月 15 日汇回到在中国工商银行上杭支行开立的募集资金专户。
38、2018 年 9 月 13 日与招商银行海天支行签署 1 份结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币共计 20,000 万元在上
述银行办理结构性存款业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：105 天；产品类型：保本浮动
收益；预期最高年化收益率：3.6%；产品起息日：2018 年 9 月 13 日；产品到期日：2018 年 12 月 27 日。该产品已于 2018
年 12 月 27 日到期，本息已于 2018 年 12 月 27 日汇回到在中国工商银行上杭支行开立的募集资金专户。
39、2018 年 9 月 13 日与中国工商银行上杭支行签署 3 份理财产品协议，使用暂时闲置的募集资金人民币共计 30,000 万元在
用闲置募集资金进行现金管理情况（续） 上述银行办理理财业务。（1）投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：38 天；产品类型：保本浮动
收益；预期最高年化收益率：3.4%；产品起息日：2018 年 9 月 14 日；产品到期日：2018 年 10 月 22 日；认购额：人民币
10,000 万元。该产品已于 2018 年 10 月 22 日到期，本息已于 2018 年 10 月 23 日汇回到在中国工商银行上杭支行开立的募集
资金专户。（2）投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：66 天；产品类型：保本浮动收益；预期最
高年化收益率：3.5%；产品起息日：2018 年 9 月 14 日；产品到期日：2018 年 11 月 19 日；认购额：人民币 10,000 万元。
该产品已于 2018 年 11 月 19 日到期，本息已于 2018 年 11 月 20 日汇回到在中国工商银行上杭支行开立的募集资金专户。
（3）投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：94 天；产品类型：保本浮动收益；预期最高年化收益
率：3.5%；产品起息日：2018 年 9 月 14 日；产品到期日：2018 年 12 月 17 日；认购额：人民币 10,000 万元。该产品已于
2018 年 12 月 17 日到期，本息已于 2018 年 12 月 18 日汇回到在中国工商银行上杭支行开立的募集资金专户。
40、2018 年 9 月 14 日与中国银行上杭支行签署 1 份结构性存款协议，使用暂时闲置的募集资金人民币共计 25,000 万元在上
述银行办理结构性存款业务。投资币种：人民币；产品风险评级：低风险；约定客户持有期：32 天；产品类型：保本浮动
收益；预期最高年化收益率：4.2%；产品起息日：2018 年 9 月 14 日；产品到期日：2018 年 10 月 16 日。该产品已于 2018
年 10 月 16 日到期，本息已于 2018 年 10 月 16 日汇回到在中国农业银行上杭支行开立的募集资金专户。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已无使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 主要为银行利息及尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向 主要暂存在募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：科卢韦奇（Kolwezi）铜矿建设项目浮选系统已建成投产，湿法系统预计于 2019 年 6 月 30 日之前达到预计可使用状态。
注 2：紫金铜业生产末端物料综合回收扩建项目于 2018 年 6 月达到预定可使用状态并开机试生产，于 2019 年 1 月完成项目的各项验收，生产规模已达到 5,000 吨/年以上的阳极
泥处理能力，但目前产能利用率仅达到设计的 60%左右。本募投项目的主要原料为公司内部冶炼项目末端产出的阳极泥，由于公司新建或扩建冶炼项目时间有先后，目前的处理量
暂未达到 5,000 吨。随着公司下属黑龙江紫金铜业、吉林紫金铜业、紫金铜业等冶炼项目逐步投产、满产，预计 2021 年阳极泥处理量将达到 5,000 吨以上。
注 3：黑龙江紫金铜业有限公司铜冶炼项目预计于 2019 年 6 月 30 日达到预定可使用状态。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可使用 本年度 是否达到 变更后的项目
投入募集资金 累计投资金额 入金额 金额 (3)=(2)/(1) 状态日期 实现的 预计效益 可行性是否发
总额 (1) (2) 效益 生重大变化
黑龙江紫金铜业 刚果（金）科 卢
有限公司铜冶炼 韦齐（Kolwezi） 78,790.00 78,790.00 41,807.82 41,807.82 53.06% 2019 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
项目 铜矿建设项目
合计 - 78,790.00 78,790.00 41,807.82 41,807.82 53.06% - - - -
详见 2018 年 3 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《 紫金矿业集团股份有限公司关于变更
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
部分募集资金用途的公告》（公告编号 ：临 2018—027）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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