证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临 2020-028
紫金矿业集团股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 418,553,054 股
本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 8 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
（二）非公开发行限售股核准情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]289 号）核准，紫金矿业集团股份有限公司（以
下简称 “公司”或“紫金矿业”）于 2017 年 6 月以非公开发行股票方式发行
1,490,475,241 股人民币普通股（A 股），公司控股股东闽西兴杭国有资产投资经
营有限公司（以下简称“闽西兴杭”）、紫金矿业集团股份有限公司第一期员工持
股计划（以下简称“员工持股计划”）等 8 名特定投资者参与本次非公开发行。
（三）股份登记及锁定期安排
公司于 2017 年 6 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕本次非公开发行新增股份的股权登记及股份限售手续。具体发行及限售情况如
下：
序号 发行对象 发行股数（股） 锁定期（月）
1 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 289,389,067 36
紫金矿业集团股份有限公司第一期员工持
2 129,163,987 36
股计划
3 华融瑞通股权投资管理有限公司 160,771,704 12
4 中非发展基金有限公司 321,543,408 12
1
5 中信证券股份有限公司 182,636,655 12
6 橄榄木投资（北京）有限公司 134,019,292 12
7 兴证证券资产管理有限公司 144,694,533 12
8 财通基金管理有限公司 128,256,595 12
本 次 非 公 开 发 行 锁 定 期 为 12 个 月 的 6 名 特 定 投 资 者 合 计 持 有 的
1,071,922,187 股限售股已于 2018 年 6 月 7 日解除限售上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股份数量变化情况
本次非公开发行股票完成后，公司总股份数从 21,540,743,650 股增加至
23,031,218,891 股。本次限售股形成后，公司于 2019 年 11 月 15 日完成 A 股公开
发行，公司总股份数从 23,031,218,891 股增加至 25,377,259,946 股。
除上述变化外，公司股份数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，闽西兴杭和员工持股计划承诺认购的公司本次非公开发行股票自上
市首日起锁定 36 个月。
截至本公告日，上述发行对象均严格履行了承诺和相关规定，不存在相关承
诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）认为：紫
金矿业本次限售股份解除限售并上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性
文件的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的
要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了其在非公开发行股票中做出的股
份锁定承诺。紫金矿业对本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、
完整，安信证券对紫金矿业本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 418,553,054 股；
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本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 8 日（原定上市流通日 2020 年 6 月 7
日为非交易日，则顺延至下一交易日）；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
发行对象 公司总股份数 股数量
号 数量（股） 数量（股）
比例（%） （股）
闽西兴杭国有资产投资
1 289,389,067 1.14 289,389,067 0
经营有限公司
紫金矿业集团股份有限
2 公司第一期员工持股计 129,163,987 0.51 129,163,987 0
划
合计 418,553,054 1.65 418,553,054 0
七、股份变动结构表
本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 289,389,067 -289,389,067 0
有限售
其他 129,163,987 -129,163,987 0
条件股份
有限售条件股份合计 418,553,054 -418,553,054 0
A股 19,221,766,892 418,553,054 19,640,319,946
无限售
H股 5,736,940,000 - 5,736,940,000
条件股份
无限售条件股份合计 24,958,706,892 418,553,054 25,377,259,946
股份总数 25,377,259,946 0 25,377,259,946
八、上网公告附件
《安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司 2016 年度非公开发
行股票限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年五月二十九日
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