证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临 2021-020
紫金矿业集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券
交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上市公司日
常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》等有关规定，现将紫金矿业集团股份有限公司（以下简称
“公司”）2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、到账时间
1、2016 年度非公开发行股票
经中国证监会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2017]289 号）核准，公司于 2017 年 5 月非公开发行人民币普通股（A 股）
1,490,475,241 股 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 3.11 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
4,635,377,999.51 元，扣除发行费用人民币 38,458,040.59 元后，实际募集资金净额
为人民币 4,596,919,958.92 元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“安永”）已对公司该次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2017 年 5 月 24 日出具
了安永华明（2017）验字第 60468092_H02 号《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》。
2、2018 年度公开增发股票
经中国证监会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司增发股票的批复》（证监许可
[2019]1942 号）核准，公司向社会公开增发不超过 34 亿股人民币普通股（A 股）。截至
2019 年 11 月 21 日止，公司本次发行 A 股股票实际发行人民币普通股 2,346,041,055
股，每股发行价格为人民币 3.41 元，募集资金总额为人民币 7,999,999,997.55 元，扣
除发行费用人民币 152,572,030.12 元，实际募集资金净额为人民币 7,847,427,967.43
元。安永已对公司该次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 11 月 21 日出具
了安永华明（2019）验字第 60468092_H01 号《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》。
3、2020 年度公开发行可转换公司债券
经中国证监会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2020]2613 号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券 6,000 万
张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民币 6,000,000,000.00
元，扣除承销及保荐费用人民币 27,000,000.00 元，实际收到可转换公司债券认购资金
人民币 5,973,000,000.00 元，扣除律师费、会计师费用、登记费、资信评估费、信息
披露费用等其他发行费用合计人民币 4,486,970.48 元，加上承销保荐费、律师费、会
计师费用、登记费、资信评估费、信息披露费用等其他发行费用可抵扣增值税进项税额
合计人民币 1,772,037.73 元，实际募集资金净额为人民币 5,970,285,067.25 元。安永
华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司该次发行的资金到位情况进行了审验，并
于 2020 年 11 月 9 日出具了安永华明（2020）验字第 60468092_H01 号《紫金矿业集团
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验证报告》。
（二）募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，2016 年度非公开发行募集资金和 2018 年度公开增发募
集资金已全部使用完毕，相关募集资金专户已办理完毕销户手续；2020 年度可转换公
司债券募资资金已投入募投项目 184,277.18 万元。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
2
[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号
上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2015 年修订）》等相关规定和要求，
结合公司实际情况，制定了《紫金矿业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称“《募集资金管理办法》”），并经公司股东大会审议通过。
（一）签署募集资金专户存储三方监管协议情况
1、2016 年度非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》，于 2017 年 6 月 14 日，公司及安信证券分别与中国工
商银行股份有限公司上杭支行（以下简称“工行上杭支行”）、中国农业银行股份有限公
司上杭县支行（以下简称“农行上杭支行”）、兴业银行股份有限公司上杭支行（以下简
称“兴业银行上杭支行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2017 年 7 月
13 日，公司、紫金铜业有限公司（以下简称“紫金铜业”）及安信证券与工行上杭支行
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、金山（香港）国际矿业有限公司（以
下简称“金山香港”）及安信证券与农行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》；公司、穆索诺伊矿业简易股份有限公司（以下简称“穆索诺伊公司”）及安信证
券与农行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。于 2018 年 6 月 19 日，
公司、工行上杭支行、安信证券分别与公司全资子公司紫金国际矿业有限公司（以下简
称“紫金国际”）、黑龙江多宝山铜业股份有限公司（以下简称“多宝山铜业”）、黑龙江
紫金铜业有限公司（以下简称“黑龙江紫金铜业”）就变更募投项目后的募集资金完成
《募集资金专户存储四方监管协议》的签署，明确各方权利与义务。上述监管协议与上
海证券交易所制定的《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异，实际履行情况
良好。
2、2018 年度公开增发股票
根据《募集资金管理办法》，于 2019 年 11 月 22 日，公司及安信证券分别与国家开
发银行福建省分行、工行上杭支行、建行上杭支行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金三方监管协议(范本)》不存
3
在重大差异，实际履行情况良好。
3、2020 年度公开发行可转换公司债券
根据《募集资金管理办法》，在募集资金到位后，公司及安信证券分别与工行上杭
支行、农行上杭支行、兴业银行上杭支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
公司、金山香港及安信证券分别与工行上杭支行、农行上杭支行签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》；公司、黑龙江铜山矿业有限公司（以下简称“黑龙江铜山矿业”）
及安信证券与兴业银行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、塞
尔维亚紫金矿业有限公司（以下简称“塞尔维亚紫金矿业”）及安信证券与中国银行（塞
尔维亚）有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、Cukaru Peki B.V.
及安信证券与中国银行（卢森堡）有限公司鹿特丹分行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》；公司、黑龙江紫金矿业有限公司（以下简称“黑龙江紫金矿业”）及安信证
券与兴业银行上杭支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上
海证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行情
况良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、2016 年度非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2016 年度非公开发行股票募集资金专户存储情况
如下：
单位：人民币万元
募集资金 募集资
户名 开户行 账号 专户初始 金专户 备注
金额 余额
紫金矿业集团股份有
工行上杭支行 1410030129002098997 - - 已销户
限公司
紫金铜业有限公司 工行古蛟支行 1410030329100009793 10,510.22 - 已销户
紫金矿业集团股份有
农行上杭支行 13740101040016314 187,038.21 - 已销户
限公司
4
金山（香港）国际矿
农行上杭支行 13740114048400059 38,132.75 - 已销户
业有限公司
穆索诺伊矿业简易股
农行上杭支行 13740114048400042 97,947.25 - 已销户
份有限公司
紫金矿业集团股份有 兴业银行上杭
175010100100093303 126,103.07 - 已销户
限公司 支行
紫金国际矿业有限公
工行上杭支行 1410030119002111021 - - 已销户
司
黑龙江多宝山铜业股
工行上杭支行 1410030119002111145 - - 已销户
份有限公司
黑龙江紫金铜业有限
工行上杭支行 1410030129002110601 - - 已销户
公司
合计 459,731.50 -
注：募集资金专户初始合计金额人民币 459,731.50 万元与募集资金初始净额人民币 459,692.00
万元存在差异为人民币 39.50 万元，出现此差额的原因是公司在收到非公开发行股票募集资
金之前使用非募集资金向中介机构支付发行费用共计人民币 39.50 万元，该部分发行费用在
募集资金初始净额计算中已扣除但未从募集资金专户中扣除。截至 2019 年 12 月 31 日，上
述募集资金已全部使用完毕，上述专户均已销户。
2、2018 年度公开增发股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2018 年度公开增发股票募集资金专户存储情况如
下：
单位：人民币万元
募集资金 募集资
户名 开户行 账号 专户初始 金专户 备注
金额 余额
紫金矿业集团股份有 国开行福建
35101560031992820000 350,000.00 - 已销户
限公司 省分行
紫金矿业集团股份有 工行上杭支
1410030129002134021 350,000.00 - 已销户
限公司 行
紫金矿业集团股份有 建行上杭支
35050169730700000950 84,400.00 - 已销户
限公司 行
合计 784,400.00 -
5
注：募集资金专户初始金额人民币 784,400.00 万元，与实际募集资金净额人民币 784,742.80 万元
存在差异为人民币 342.80 万元，该差异为：（1）募集资金专户初始金额中尚未支付除承销
保荐费以外的其它发行费用（不含增值税）；（2）公司在收到公开增发募集资金之前使用非
募集资金向保荐机构支付发行费用 94.34 万元（不含增值税），该部分发行费用在募集资金
净额中已扣除，但未从募集资金专户初始金额中扣除；（3）募集资金专户初始金额已扣除承
销费用及剩余保荐费用的增值税，但计算募集资金净额时未扣除增值税。截至 2019 年 12 月
31 日，上述募集资金已全部使用完毕，上述专户均已销户。
6
3、2020 年度公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年度公开发行可转换公司债券在专户中的存放和实际使用情况如下：
单位：人民币万元
截止至 2020 截止至 2020
截至 2020
募集资金 年 12 月 31 年 12 月 31 利息收入 募集资金
年 12 月 31
专户初始 日募集资金 日募集资金 扣除手续 专户余额
户名 开户行 账号 日已投入募
金额 专户转入金 专户转出金 费支出 F=A+B-C-
投项目金额
A 额 额 E D+E
D
B C
紫金矿业集团股份有限公司 工行上杭支行 1410030129002143672 597,300.00 - 438,762.29 - 312.17 158,849.88
金山（香港）国际矿业有限
公司（简称“金山香港”） 工行上杭支行 1410030129900046452 - 152,762.29 - 135,255.45 1.63 17,508.47
（注 1）
紫金矿业集团股份有限公司 农业上杭支行 13740101040020985 - 218,000.00 68,239.98 - 321.73 150,081.75
金山香港（注 1） 农业上杭支行 13740114048400117 - 68,239.98 32,779.00 35,460.98 0.04 0.04
中国银行（卢森
Cukaru Peki B.V.（注 1） 堡）有限公司鹿 NL13BKCH2002504369 - 32,779.00 32,778.90 - (0.10) -
特丹分行
塞尔维亚紫金矿业有限公司
中国银行（塞尔 RS353850202050003825
（简称“塞尔维亚紫金矿 - 32,778.90 - 11,226.03 (0.01) 21,552.86
维亚）有限公司 91
业”）（注 1）
兴业银行上杭支
紫金矿业集团股份有限公司 175010100100154112 - 68,000.00 - 2,334.72 128.92 65,794.20
行
兴业银行上杭支
黑龙江紫金矿业有限公司 175010100100154743 - - - - - -
行
兴业银行上杭支
黑龙江铜山矿业有限公司 175010100100154356 - - - - - -
行
合计（注 2） 597,300.00 572,560.17 572,560.17 184,277.18 764.38 413,787.20
注 1：金山香港、Cukaru Peki B.V. 、塞尔维亚紫金矿业的募集资金专户为美元户，公司使用人民币募集资金购买美元增资金山香港，折算汇率
按 1 美元兑人民币 6.5829 元计算。截至 2020 年 12 月 31 日，金山香港工行上杭支行募集资金专户余额为美元 2,683.33 万元，折合人民币
17,508.47 万元；金山香港农行上杭支行募集资金专户余额为美元 63.54 元，折合人民币 0.04 万元；Cukaru Peki B.V.中国银行募集资金专
户余额为美元 0.00 元，折合人民币 0.00 元；塞尔维亚紫金矿业中国银行募集资金专户余额为美元 3,303.17 万元，折合人民币 21,552.86 万
元。
注 2：募集资金专户初始合计金额人民币 597,300.00 万元与募集资金初始净额人民币 597,028.51 万元存在差异为人民币 271.49 万元，该差异为：
（1）募集资金专户初始金额中尚未支付除承销保荐费人民币 2,700.00 万元（含增值税）以外的其它发行费用人民币 448.70 万元（含增值
税）；（2）募集资金专户初始金额未包含承销保荐费及其它发行费用的可抵扣增值税进项税额人民币 177.21 万元，但计算募集资金净额
时已包含可抵扣增值税进项税额。
8
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据《募集资金管理办法》及公司《2016 年度非公开发行 A 股股票预案》《2018 年
度公开增发 A 股股票预案》《2020 年度公开发行 A 股可转换公司债券预案》中的规定，
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见附表 1“2016 年度非公开
增发募集资金使用情况对照表”、附表 2 2018 年度公开增发募集资金使用情况对照表”、
附表 3“2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。
（二）使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
2017 年 6 月 14 日，公司第六届董事会 2017 年第 9 次临时会议审议通过了《关于
对公司暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币
190,000.00 万元（含人民币 190,000.00 万元）的部分暂时闲置的 2016 年度非公开发
行募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型的银行理财
产品或办理定期存款、结构性存款，期限不超过 6 个月。以上投资决策权期限自董事会
通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司财务总监
行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事和监事会均出具了同意意见。
安信证券出具了《安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司使用部分闲
置募集资金进行现金管理事项的专项核查意见》，同意公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理的事项。
鉴于上述授权到期，公司于 2018 年 8 月 24 日分别召开了第六届董事会第九次会
议和第六届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于对公司暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币 150,000.00 万元（含 150,000.00
万元）的部分暂时闲置的 2016 年度非公开发行募集资金进行现金管理，自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。独立董事、保荐机构分别发表了同意使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的意见。详见公司于 2018 年 8 月 25 日在上交所及本公司网站披
露的公告（公告编号：临 2017-047）。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得的投资理
财收益合计金额为人民币 7,038.78 万元，无尚未到期的投资理财金额。
2019 年度，无对公司暂时闲置募集资金进行现金管理相关事项。截至 2019 年 12
月 31 日，2016 年度非公开增发募集资金已使用完毕，相关专户均已注销。
2、2018 年度公开增发股票募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，未发生对公司暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
3、2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，未发生对公司暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
（三）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金情况
2020 年 11 月 12 日，公司召开第七届董事会 2020 年第 23 次临时会议和第七届监
事会 2020 年第 3 次临时会议，审议并批准以 2020 年募集资金置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金人民币 125,139.52 万元。公司全体独立董事亦对该事项发表了明
确的同意意见。安永（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
情况进行了专项审核，并出具了《关于紫金矿业集团股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明(2020)专字第 60468092_H07 号）。
公司保荐机构安信证券出具了《安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公
司以募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》，同意公司以 2020 年募集资金置
换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 125,139.52 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
经公司 2018 年 3 月 23 日召开的第六届董事会第七次会议和 2018 年 5 月 17 日召
开的 2017 年年度股东大会审议通过《关于变更 2016 年度非公开发行股票部分募集资
金用途的议案》，公司拟对科卢韦齐（Kolwezi）铜矿项目预计剩余的募集资金 74,040.35
万元和利息 4,749.65 万元，合计 78,790 万元募集资金进行变更，由公司以向全资子
公司逐级增资的方式投入到“黑龙江紫金铜业有限公司铜冶炼项目”，具体途径如下：
公司向全资子公司紫金国际增资，再由紫金国际向其全资子公司多宝山铜业增资，最终
10
由多宝山铜业向其全资子公司黑龙江紫金铜业增资。公司保荐机构安信证券出具了《关
于紫金矿业集团股份有限公司变更 2016 年度非公开发行股票部分募集资金用途事项的
核查意见》，同意上述募集资金投资项目的变更。上述变更募投项目的资金使用情况详
见附表 4“变更募集资金投资项目情况表”。
本次通过变更部分募集资金投向，不仅可以更大限度发挥募集资金的使用效率，同
时也可以降低财务费用，符合公司全体股东的利益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，已使用的募集资金
均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情况。
六、募集资金使用的其他情况
2020 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
安永（特殊普通合伙）认为，公司的上述募集资金存放与实际使用情况报告在所有
重大方面按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号
临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2015 年修订）》编制，并在所有重大方面反映了截至 2020 年 12 月 31 日止公司募集
资金存放与实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论
性意见
11
经核查，保荐机构安信证券认为：紫金矿业募集资金管理制度得到了有效执行，严
格遵守募集资金三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、
委托理财、用于购买交易性金融资产和可供出售的金融资产等情形；公司 2020 年度募
集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监督要求》（证监许可[2017]289 号）、上海证券交易所《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上市公司日常信息披露工作备忘
录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专
项报告（2015 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在
募集资金违规使用的情况。安信证券对紫金矿业在 2020 年度募集资金存放与使用情况
无异议。
九、上网披露的公告附件
（一）安信证券股份有限公司关于紫金矿业集团股份有限公司 2020 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项核查意见。
（二）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）关于紫金矿业集团股份有限公司募
集资金存放与实际使用情况鉴证报告。
特此公告。
附表 1：2016 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：2018 年度公开增发股票募集资金使用情况对照表
附表 3：2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附表 4：变更募集资金投资项目情况表
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年三月二十日
12
附表 1：2016 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
2016 年度非公开增发募集资金总额 459,731.50 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 78,790.00 已累计投入募集资金总额 468,400.29
累计变更用途的募集资金总额比例 17.14%
截至期
是否已 截至期末累 项目可
末投入
变更项 募集资金 截至期末累 计投入金额 是否达 行性是
调整后投资 截至期末承诺 本年度投 进度 项目达到预定可 本年度实
承诺投资项目 目（含 承诺投资 计投入金额 与承诺投入 到预计 否发生
总额 投入金额(1) 入金额 （%） 使用状态日期 现的效益
部分变 总额 (2) 金额的差额 效益 重大变
(4)＝
更） (3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
一、刚果（金）科卢
韦齐（Kolwezi）铜矿 是 323,118.21 244,328.21 244,328.21 - 252,199.03 7,870.82 103.22 2019 年 6 月 30 日 103,824.64 是 否
建设项目
二、紫金铜业生产末
不适用
端物料综合回收扩建 否 10,510.22 6,846.40 6,846.40 - 6,846.40 - 100.00 2018 年 6 月 30 日 6,135.57 否
（注 1）
项目
三、补充流动资金 否 126,103.07 126,103.07 126,103.07 - 126,193.43 90.36 100.07 不适用 不适用 不适用 否
四、黑龙江紫金铜业 不适用
是 - 78,790.00 78,790.00 - 79,382.07 592.07 100.75 2019 年 8 月 18 日 6,665.30 否
有限公司铜冶炼项目 （注 2）
五、永久补充流动资
金 否 - 3,663.82 3,663.82 - 3,779.36 115.54 103.15 不适用 不适用 不适用 否
（注 3）
合计 459,731.50 459,731.50 459,731.50 - 468,400.29 8,668.79 101.89
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
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募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度无募投项目先期投入及置换情况
公司 2017 年度、2018 年度的闲置募集资金进行现金管理情况详见当年度专项报告，本年度无使用暂时闲置募集
用闲置募集资金进行现金管理情况
资金进行现金管理。
紫金铜业生产末端物料综合回收扩建项目已于 2018 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，该项目募集资金专户节余
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 人民币 3,764.73 万元（含利息收入）；紫金矿业集团股份有限公司工行上杭支行募集资金专户节余利息收入人民
币 14.63 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：紫金铜业生产末端物料综合回收扩建项目于 2018 年 6 月达到预定可使用状态并开机试生产，于 2019 年 1 月完成项目的各项验收，生产
规模已达到 5,000 吨/年以上的阳极泥处理能力，但目前产能利用率仅达到设计的 73%左右。本募投项目的主要原料为公司内部冶炼项目
末端产出的阳极泥，由于公司新建或扩建冶炼项目时间有先后，目前的处理量暂未达到 5,000 吨。随着公司下属黑龙江紫金铜业、吉林紫
金铜业、紫金铜业等冶炼项目逐步投产、满产，预计 2021 年阳极泥处理量将达到 5,000 吨以上，该项目 2020 年度实现经济效益人民币
6,135.57 万元。
注 2：黑龙江紫金铜业有限公司铜冶炼项目于 2019 年 9 月投料试生产，10 月产出第一批阴极铜，2020 年生产负荷为设计产能的 88%，预计 2021
年达到设计产能。
注 3：因募集资金承诺投资项目均已完成，2019 年公司以节余资金用于永久补充流动资金。
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附表 2：2018 年度公开增发股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
2018 年度公开增发募集资金总额 784,742.80 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 784,777.68
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累
截至期末投 项目达到 项目可行
变更项 截至期末承 本年度投 截至期末累 计投入金额 本年度实 是否达到
募集资金承 调整后投资 入进度 预定可使 性是否发
承诺投资项目 目（含 诺投入金额 入金额 计投入金额 与承诺投入 现的效益 预计效益
诺投资总额 总额 （%） 用状态日 生重大变
部分变 (1) （注 1） (2) 金额的差额 （注 1） （注 1）
(4)＝(2)/(1) 期（注 1） 化
更） (3)＝(2)-(1)
收购 Nevsun
Resources Ltd.100% 否 784,742.80 784,742.80 784,742.80 - 784,777.68 34.88 100.00 不适用 不适用 不适用 否
股权项目
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度无募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：该次募集资金主要用于收购 Nevsun Resources Ltd.100%股权项目，公司未作出相关经济效益承诺。公司已根据项目进度的实际情况以自筹
资金先行投入，于收到募集资金款项前已经完成了该次收购事项。
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附表 3：2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金总额 597,028.51 本年度投入募集资金总额 184,277.18
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 184,277.18
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 项目可
截至期末累
是否已变 截至期末累 投入进度 本年度实 是否达到 行性是
募集资金 调整后投资 本年度投 计投入金额
更项目 截至期末承诺 计投入金额 （%） 项目达到预定可 现的效益 预计效益 否发生
承诺投资项目 承诺投资 总额 入金额 与承诺投入
（含部分 投入金额(1) (2) (4)＝ 使用状态日期 重大变
总额 （注 1） 金额的差额
变更） (2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
一、刚果（金）卡莫阿
不适用
控股有限公司 Kamoa- 否 311,028.51 311,028.51 311,028.51 135,255.45 135,255.45 (175,773.06) 43.49 2021 年 2 季度末 不适用 否
（注 1）
Kakula 铜矿项目
二、塞尔维亚 Rakita 勘
不适用
探有限公司 Timok 铜金 否 218,000.00 218,000.00 218,000.00 46,687.01 46,687.01 (171,312.99) 21.42 2021 年 2 季度末 不适用 否
（注 2）
矿上部矿带采选工程
三、黑龙江铜山矿业有
不适用
限公司铜山矿采矿工程 否 68,000.00 68,000.00 68,000.00 2,334.72 2,334.72 (65,665.28) 3.43 2024 年 1 季度末 不适用 否
（注 3）
项目
合计 597,028.51 597,028.51 597,028.51 184,277.18 184,277.18 (412,751.33) 30.87
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三（三）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金情况”
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
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项目实施出现募集资金节余的金额及原因 主要为尚未使用的募集资金及银行利息
尚未使用的募集资金用途及去向 主要暂存在募集资金专户，继续用于承诺投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：刚果（金）卡莫阿控股有限公司 Kamoa-Kakula 铜矿项目目前处于项目建设期，尚未产生经济效益，预计于 2021 年 2 季度末之前达到预
定可使用状态。
注 2：塞尔维亚 Rakita 勘探有限公司 Timok 铜金矿上部矿带采选工程目前处于项目建设期，预计于 2021 年 2 季度末之前达到预定可使用状态。
注 3：黑龙江铜山矿业有限公司铜山矿采矿工程项目目前处于项目建设期，预计于 2024 年 1 季度末之前达到预定可使用状态。
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附表 4：变更募集资金投资项目情况表
（一）2016 年度非公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
截至期末计 变更后的项
变更后项目拟 实际累计投入
划累计投资 本年度实际投 投资进度（%） 项目达到预定可使用 本年度实现的 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 金额
金额 入金额 (3)=(2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 否发生重大
总额 (2)
(1) 变化
刚果（金）科
一、黑龙江紫金铜
卢韦齐
业有限公司铜冶炼 78,790.00 78,790.00 - 79,382.07 100.75 2019 年 8 月 18 日 6,665.30 不适用 否
（Kolwezi） 铜
项目
矿建设项目
合计 - 78,790.00 78,790.00 - 79,382.07 100.75 6,665.30
详见 2018 年 3 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《 紫金矿业集团股份有限公司关于变更部分募
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
集资金用途的公告》（公告编号 ：临 2018—027）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
（二）2018 年度公开增发股票募集资金
2018年度公开增发募集资金无变更募集资金投资项目的情况。
（三）2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金
2020年度公开发行可转换公司债券募集资金无变更募集资金投资项目的情况。
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