证券代码：601899       证券简称：紫金矿业      公告编号：临 2021-039
转债代码：113041       转债简称：紫金转债


                  紫金矿业集团股份有限公司
            关于提前赎回“紫金转债”的提示性公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：

   根据紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年度公开发行A

   股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有条件赎

   回条款，公司股票自2021年5月10日至2021年5月28日期间，已连续十五个交易

   日收盘价不低于当期转股价格的130%（即9.10元/股），已触发“紫金转债”

   的提前赎回条款。

   公司第七届董事会2021年第3次临时会议审议通过《关于提前赎回“紫金转债”

   的议案》，决定行使提前赎回权利。

   赎回登记日收市前，“紫金转债”持有人可以选择在债券市场继续交易，或者

   以转股价格7.00元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“紫

   金转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加当期应计利

   息的价格全部强制赎回，赎回完成后，“紫金转债”将在上海证券交易所摘牌。

   本次“紫金转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导致

   投资损失。如投资者持有的“紫金转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前

   解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细

   了解可转债相关规定，注意投资风险。



   一、“紫金转债”发行及上市概况

   经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2613号文核准，公司于2020年11
月3日公开发行了60,000,000张可转换 公司债 券， 每张面 值100 元， 发 行 总 额

600,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]379号文同意，公司本

次发行的可转换公司债券于2020年11月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券

简称“紫金转债”，债券代码“113041”。

    “紫金转债”于 2021 年 5 月 10 日起可转换为公司普通股股票，转股起止日

期 2021 年 5 月 10 日至 2025 年 11 月 2 日。

    “紫金转债”的初始转股价格为 7.01 元/股，因公司实施 A 股限制性股票激

励计划完成了部分授予股票过户，转股价格自 2021 年 2 月 3 日起从 7.01 元/股调

整为 7.00 元/股。



    二、“紫金转债”本次提前赎回情况

    根据公司《募集说明书》的有条件赎回条款，在本次发行的可转换公司债券转

股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低

于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足

人民币3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部

或部分未转股的可转换公司债券。

    自2021年5月10日至2021年5月28日，公司股票已连续十五个交易日 收盘价不

低于当期转股价格的130%（即9.10元/股），已触发“紫金转债”的提前赎回条款。



    三、实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东及董监高持有变动情况

    根据《可转换公司债券管理办法》的相关规定，现将公司实际控制人、控股股

东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内，

即2020年11月27日（“紫金转债”上市交易日）至2021年5月28日期间交易“紫金

转债”的情况说明如下：

                                                                           单位：张
     持有人名称     持有人类别   期初持有数    期间买入    期间卖出     期末持有数量
                                     量
 闽西兴杭国有资产   控股股东、   18,554,730           0   -18,554,730              0
 投资经营有限公司  实际控制人
 陈景河（注1）     董事长            189,100 +134,300      -323,400               0
 蓝福生            副董事长           23,580         0      -23,580               0
 邹来昌            董事、总裁          4,950         0       -4,950               0
 林泓富            董事、常务          2,990         0       -2,990               0
                   副总裁
  林红英           董事、副总            690         0         -690               0
                   裁
  林水清           监事会主席            920         0         -920               0
  刘文洪           监事                   90         0          -90               0
  曹三星           监事                  380         0         -380               0
  郑友诚           董事会秘书            770         0         -770               0
    注：1、陈景河先生涉及“紫金转债”的所有买入、卖出行为均发生于2020年12月31日
前；
    2、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在赎回条件满足前六个月内交易“紫金转
债”的情形。



       四、董事会审议情况

       2021年5月28日，公司召开第七届董事会2021年第3次临时会议，审 议通过了

《关于提前赎回“紫金转债”的议案》，决定行使“紫金转债”的提前赎回权利，

对赎回登记日（具体日期将在公司后续披露的《关于实施“紫金转债”赎回的公告》

中确定）登记在册的“紫金转债”全部赎回。

       公司将尽快披露《关于实施“紫金转债”赎回的公告》，明确有关赎回程序、

时间、价格等具体事宜。在赎回期结束前，公司将至少发布3次“紫金转债”的赎

回提示性公告，通知持有人有关本次赎回的具体事项，敬请投资者关注公司后续公

告。



       五、风险提示

       根据公司《募集说明书》的有关规定，赎回登记日收市前，“紫金转债”持有

人可以选择在债券市场继续交易，或者以转股价格7.00元/股转为公司股份。赎回

登记日收市后，未实施转股的“紫金转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债

券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回，赎回完成后，“紫金转债”

将在上海证券交易所摘牌。

       本次“紫金转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导
致投资损失。如投资者持有的“紫金转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解

除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可

转债相关规定，注意投资风险。



    六、联系方式

    联系部门：证券部

    咨询电话：0592-2933650、0592-2933058

    咨询邮箱：chen_weiwei@zijinmining.com

    特此公告。




                                               紫金矿业集团股份有限公司
                                                       董   事   会
                                                 二〇二一年五月二十九日