证券代码：601899           证券简称：紫金矿业       编号：临2023-010


                    紫金矿业集团股份有限公司
            关于子公司开展 2023 年度金融业务的公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    鉴于紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度子公司开展金

融业务授权期限已届满，在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，同意公

司金融板块的下属企业继续开展金融业务，授权总额度与上年相同，维持人民币44

亿元和1亿美元或等值外币，约占公司最近一期经审计总资产2.43%、归母净资产

7.14%。公司于2023年1月13日召开第八届董事会2023年第2次临时会议，审议通过

《关于紫金矿业投资(上海)有限公司等开展2023年度金融业务的方案》，现将相关

事项公告如下：

    一、实施主体

    本次投资实施主体为公司下属全资子公司紫金矿业投资(上海)有限公司、紫

金矿业集团资本投资有限公司、紫金矿业股权投资管理(厦门)有限公司、紫金矿业

资产管理(厦门)有限公司。

    上述实施主体均以投资管理、资产管理等金融业务为其主营业务，其中紫金矿

业股权投资管理(厦门)有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募股权、创

业投资基金管理人，紫金矿业资产管理(厦门)有限公司为中国证券投资基金业协

会登记的私募证券投资基金管理人。

    二、金融业务基本情况

    （一）证券投资及衍生品业务

    1、投资范围

    境内外股票、大宗商品、外汇、固定收益等大类资产的现货及期货、期权等衍


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生产品，指数衍生品、信用衍生品、REITs、ETF、基金及信托等金融工具，全市场

依法发行债券类资产、货币市场工具、资产支持证券及其衍生品，以及流动性较好

的各类金融产品等。

    2、授权额度及期限

    授权使用不超过人民币38亿元及不超过1亿美元或等值外币进行证券投资及

衍生品业务，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起

12个月内有效。

    （二）股权投资业务

    1、投资范围

    股权项目和股权基金。

    2、授权额度及期限

    授权使用不超过人民币6亿元进行股权投资，在上述额度内资金可以滚动使用，

授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

    三、资金来源

    资金来源为公司自有资金，不涉及公司募集资金。

    四、投资风险和风险控制措施

    （一）投资风险

    1.市场风险

    公司开展相关金融业务交易时，将受国际及国内经济政策和经济形势、汇率和

利率波动等多种因素影响，具有一定的市场风险。公司将根据经济形势以及金融市

场的变化适时适量的介入。

    2.流动性风险

    投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守

相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。

    3.操作风险

    在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解投资



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产品信息，将带来操作风险。

    （二）风险控制措施

    1.公司以国家金融监管法律法规为规范发展依据，坚持审慎投资原则，加强市

场分析和研究，遵守大类资产组合配置原则，搭建完整的风险管理组织架构，开展

全面风险管理工作。

    2.公司及子公司已制定《全面风险管理办法》及各项工作管理制度与业务管理

制度，编制各项工作标准操作流程，严格执行投资工作规则和止损机制，有效防范

和控制投资风险。

    3.公司及子公司金融业务风险管理遵循全面性原则、独立性原则、权责匹配原

则、一致性原则和适时有效性原则；在风险识别、评估、应对、报告和监控及管理

体系评价的过程中，注重各环节之间的相互关联、相互影响，循环互动，并在内部

环境、市场环境、法规环境等发生变化时及时更新完善，同时运用信息科技手段，

保障风险控制有效落地。

    五、对公司的影响

    在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，公司金融板块下属公司开

展相关金融业务，充分发挥公司有关牌照、平台资源优势及金融业务板块的投资职

能，可提高资金使用效率，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

    六、履行的审议程序

    （一）董事会审议情况

    公司于2023年1月13日召开第八届董事会2023年第2次临时会议，审议通过《关

于紫金矿业投资(上海)有限公司等开展2023年度金融业务的方案》，本方案在公司

董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事发表同意意见：公司在确保日常经营和控制风险的前提下，合理

利用自有资金开展金融业务，有利于提高资金使用效率，不会对公司主营业务造成

不利影响。公司开展金融业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章



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程》的有关规定，且公司已制定相关制度，有效防范和控制投资风险。公司开展金

融业务不会损害公司及全体股东的利益。




                                            紫金矿业集团股份有限公司

                                                   董   事   会

                                              二〇二三年一月十四日




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