方正证券股份有限公司独立董事
      关于聘任高级管理人员及核定薪酬的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证

券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为方正证券

股份有限公司独立董事，我们对公司董事会聘任高级管理人员及核定

薪酬事项发表如下独立意见。

    独立董事叶林先生、赵志军先生发表独立意见如下：

    拟任公司总裁何亚刚先生，副总裁、财务负责人赵亚男女士，副

总裁吴姚东先生的提名、审核及聘任程序符合《公司法》及《公司章

程》的相关规定；经审阅上述拟任高级管理人员个人履历等相关资料，

我们认为具备担任上市公司及证券公司高级管理人员的履职能力；上

述拟任高级管理人员在担任相应职务期间固定年薪首次核定的方法

符合市场化原则及《方正证券股份有限公司高级管理人员固定工资核

定办法》的规定。

    我们同意聘任何亚刚先生为公司总裁，赵亚男女士为公司副总

裁、财务负责人，吴姚东先生为公司副总裁，对三位拟任高级管理人

员任职期间首次核定的固定年薪无异议。

    独立董事黄卫平先生发表独立意见如下：

    提名委员会在审查何亚刚先生任总裁资格合格后，我作为提名委

员会主任与独立董事，提出大股东之间一定协商一致后再上董事会通

过，避免更大争议与矛盾，经征询，目前大股东之间对于此次任命矛
盾较大，未形成一致意见；对于吴姚东先生的任命，提名委员会决议

同意提名，要求获得资格后再经董事会任命，目前吴先生现尚未获得

资格认可，能否获得资格并不确定，故弃权。




                             独立董事：叶林、赵志军、黄卫平

                                            2015 年 7 月 24 日