证券代码：601901       证券简称：方正证券    公告编号：2018-060


                      方正证券股份有限公司
 关于对全资子公司民族证券进行净资产减资及业务整合的
                               公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     净资产减资完成后，公司全资子公司中国民族证券有限责任公
司（以下简称“民族证券”）的注册资本由 44.87 亿元减少至 8 亿元。
     业务整合完成后，民族证券将作为方正证券股份有限公司（以
下简称“方正证券”或“公司”）的承销保荐子公司，仅保留证券承
销与保荐业务，其他各项业务全部转移至方正证券；方正证券的全国
中小企业股份转让系统推荐业务转移至民族证券。
     本次净资产减资及业务整合尚需履行证券监督管理机关和国
有资产监督管理机构的审批程序，审批时间及结果均存在不确定性。
     本次净资产减资及业务整合不构成关联交易，也不属于重大资
产重组事项。



    一、净资产减资及业务整合方案概述

    为落实监管部门对解决方正证券与民族证券同业竞争的相关要

求，公司决定对民族证券进行净资产减资，推进方正证券与民族证券

的业务整合。

                                 1/4
    （一）净资产减资方案

    1.方正证券以转移资产与负债的方式减少民族证券净资产，对应

减少其实收资本和资本公积，民族证券注册资本由 44.87 亿元减少至

8 亿元；

    2.民族证券将除证券承销与保荐之外的各项业务对应的资产与

负债（包括 51 家证券营业部）转移至方正证券，方正证券通过接收

上述资产与负债的方式收回对民族证券的部分出资，总金额不超过

60 亿元（以交割时经审计的账面净值为准）。

    （二）业务整合方案

    1.民族证券作为方正证券的承销保荐子公司，保留证券承销与保

荐业务；

    2.民族证券将除证券承销与保荐之外的各项业务（根据民族证券

营业执照具体包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投

资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代

销；融资融券；代销金融产品；保险兼业代理；为期货公司提供中间

介绍业务）全部转移至方正证券；

    3.方正证券的全国中小企业股份转让系统推荐业务转移至民族

证券；

    4.根据人员随业务及资产走的原则，民族证券除证券承销与保荐

之外各项业务（包括 51 家证券营业部）的工作人员全部转移至方正

证券；方正证券的全国中小企业股份转让系统推荐业务的工作人员全

部转移至民族证券。转移人员分别签订方正证券、民族证券劳动合同，
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编入方正证券、民族证券组织架构中，转移过程中职级、薪酬平移，

司龄连续计算，并适用所在公司制度正常管理。

    上述净资产减资及业务整合方案已经公司 2018 年 10 月 30 日召

开的第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需履行证券监督管理机

关和国有资产监督管理机构的审批程序，审批时间及结果均存在不确

定性。

    本次净资产减资及业务整合不构成关联交易，也不属于重大资产

重组事项。

    二、净资产减资标的基本情况

   1.民族证券的基本情况

   成立日期：2002 年 4 月 29 日

   注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

   注册资本：44.87 亿元

   公司持股比例：100%

   法定代表人：姜志军

   经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活

动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融

资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；保险兼业代理；为期货

公司提供中间介绍业务。
    2.民族证券的财务状况

    民族证券最近一年及一期的财务状况如下表所示：
                                               单位：人民币万元


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                   总资产         净资产      营业收入        净利润

   2017 年       1,650,416.57   837,000.83    105,316.44   23,394.72
2018 年 1-9 月
                 1,280,779.85   762,960.91    74,953.95    16,004.24
（未经审计）

    三、净资产减资及业务整合对公司的影响

    本次净资产减资及业务整合是为了解决方正证券与民族证券的

同业竞争问题，符合方正证券对民族证券的业务定位。

    本次净资产减资及业务整合不改变民族证券的股权结构，净资产

减资及业务整合完成后，民族证券仍为公司的全资子公司，不会导致

公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。
    四、备查文件
    公司第三届董事会第十九次会议决议

    特此公告。




                                      方正证券股份有限公司董事会

                                             2018年10月31日




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