证券代码：601901       证券简称：方正证券       公告编号：2018-059


                     方正证券股份有限公司
             第三届董事会第十九次会议决议公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）第

三届董事会第十九次会议于 2018 年 10 月 30 日以现场、视频加电话

会议的方式召开。现场会议在北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

险大厦 11 层会议室召开。出席会议的董事应到 9 名，现场出席的董

事有施华先生、高利先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生、李明

高先生和吕文栋先生，以电话方式参会的董事有何亚刚先生和叶林先

生。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事徐国华先生和董事

会秘书熊郁柳女士，部分高级管理人员以视频方式列席会议，监事曾

毅先生已被暂停职务未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公

司法》、公司《章程》的有关规定。

    本次会议由董事长施华先生召集和主持。经审议，本次会议形成

如下决议：
    一、审议通过了《方正证券股份有限公司 2018 年第三季度报告》

    董事会同意公司编制的《方正证券股份有限公司 2018 年第三季

度报告》。

   《方正证券股份有限公司 2018 年第三季度报告》全文与本公告同

日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
                                 1/3
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于调整公司 2018 年度自营投资额度的议案》

    在符合中国证券监督管理委员会有关自营业务管理、风险监控的

相关规定条件下，董事会同意调整公司 2018 年度自营投资额度，具

体如下（以下指标不包含公司与中国证券金融股份有限公司开展收益

互换交易业务的金额）：

    1.2018 年公司自营投资总规模不超过净资本规模的 460%；

    2.2018 年度公司非权益类证券及其衍生品投资规模调整为不超

过净资本规模的 400%。

    公司第三届董事会第十四次会议审议通过的公司 2018 年度自营

投资额度的其它项指标保持不变。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于方正证券对民族证券进行净资产减资及推

进方正证券与民族证券业务整合的议案》

    为落实监管部门对解决方正证券与中国民族证券有限责任公司

（以下简称“民族证券”）同业竞争的相关要求，董事会同意对民族

证券进行净资产减资，并推进方正证券与民族证券的业务整合。

    在目前方案框架内，董事会同意授权执行委会员具体推进、办理

净资产减资及业务整合工作，包括但不限于：

    1.决定并执行具体的净资产减资及业务整合安排；

    2.签署与净资产减资及业务整合相关的协议等必要文件；

    3.向有权部门提交必要的审批或报备文件；

                              2/3
     4.其他与净资产减资及业务整合相关的工作。

     上述方案具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上

海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.sse.com.cn）的《关于对全资子公司民族证券进行净

资产减资及业务整合的公告》。

     表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     特此公告。

                                           方正证券股份有限公司董事会
                                                   2018 年 10 月 31 日




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