《方正证券股份有限公司章程》修订条款对照表


一、修订条款

                原条款序号、内容                                 新条款序号、内容                        备注
第二条 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称  第二条 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）批准，依照《公司法》、《证券法》 “中国证监会”）批准，依照《公司法》、《证券法》
和其他有关规定成立的股份有限公司。               和其他有关规定成立的股份有限公司。
                                                 公司系经中国证监会“证监许可[2010]1199 号”文批准，
公司系经中国证监会“证监许可[2010]1199 号”文批准，                                                    即时生效
由方正证券有限责任公司依法整体变更设立。         由方正证券有限责任公司依法整体变更设立。
公司在湖南省工商行政管理局注册登记,取得注册号为  公司在湖南省工商行政管理局注册登记,取得统一社会
330000000013908 的《企业法人营业执照》。         信用代码为 914300001429279950 的《营业执照》。
                                                 第二十二条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法
第二十二条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政
                                                 规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
                                                 (一)减少公司注册资本；
(一)减少公司注册资本；
                                                 (二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
                                                 (三)将股份奖励给本公司职工；
(三)将股份奖励给本公司职工；                                                                           即时生效
                                                 (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异
                                                 议,要求公司收购其股份的。
议,要求公司收购其股份的。
                                                 (五) 法律法规、中国证监会及证券交易所规定的其他
除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
                                                 情形。
                                                 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
第五十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审
                                                   第五十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审
议通过。
                                                   议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达
                                                   （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达
到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何
                                                   到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何
担保；
                                                   担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审                                                      中国证券监督管
                                                   （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审
计总资产(扣除客户保证金后)的 30%以后提供的任何担                                                      理委员会湖南监
                                                   计总资产(扣除客户保证金后)的 30%以后提供的任何担
保；                                                                                                  管局核准后生效
                                                   保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
                                                   （三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担
                                                   保。
保。
                                                   应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过
应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过
                                                   后，方可提交股东大会审批。
后，方可提交股东大会审批。
                                                 第一百六十五条 审计委员会的主要职责是：
第一百六十四条 审计委员会的主要职责是：          （一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的
（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的 真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；
真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议； （二）提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计
（二）提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计 机构的执业行为；
                                                                                                  中国证券监督管
机构的执业行为；                                 （三）监督公司的内部审计制度及其实施；
                                                                                                  理委员会湖南监
（三）监督公司的内部审计制度及其实施；           （四）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
                                                                                                  管局核准后生效
（四）负责内部审计与外部审计之间的沟通；         （五）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审核公司的财务信息及其披露；               （六）审查公司的内控制度；
（六）审查公司的内控制度；                       （七）负责上市公司关联交易的管控，最终确认公司的
（七）董事会授权的其他事项。                     关联人名单；负责对重大关联交易事项进行审核，形成
                                                 书面意见，提交董事会审议；
                                                 （八）董事会授权的其他事项。




章程附件：方正证券发起人股东名称及持股情况       章程附件：方正证券发起人股东名称及持股情况
长沙先导投资控股有限公司、湖南省轻工盐业集团有限 长沙先导投资控股集团有限公司、湖南省轻工盐业集团    即时生效
责任公司、巨化集团公司                           有限公司、巨化集团有限公司


二、新增条款

               原条款序号、内容                                  新条款序号、内容                      备注

                                                 第一百四十三条 董事会决定公司廉洁从业管理目标，
                                                 对廉洁从业管理的有效性承担责任。
                                                 公司廉洁从业管理目标为：建立健全廉洁从业内部控制
                                                                                                  中国证券监督管
                                                 管理体系，明确经营机构及其工作人员廉洁从业的责任
原第一百四十二条后增加一条                                                                        理委员会湖南监
                                                 和具体要求，严肃处理违反廉洁从业规定的各类行为，
                                                                                                  管局核准后生效
                                                 建立廉洁从业管理的长效机制，切实防范直接或间接进
                                                 行利益输送、商业贿赂等廉洁问题，进一步提高公司执
                                                 业质量，推动公司业务规范发展。


后续条款序号相应顺延