证券代码：601901       证券简称：方正证券    公告编号：2019-020


                      方正证券股份有限公司
           第三届董事会第二十二次会议决议公告

   公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    2019 年 2 月 20 日，方正证券股份有限公司（以下简称“方正证

券”或“公司”）以视频加电话会议的方式召开了第三届董事会第二

十二次会议。本次会议的通知和会议资料于 2019 年 2 月 19 日以电子

邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会

议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9

名。公司两名监事及董事会秘书列席了会议,监事曾毅先生已被暂停

职务未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司

《章程》的有关规定。

    经审议，本次会议形成如下决议：
    审议通过了《关于调整为中国民族证券提供净资本担保承诺生效

时间的议案》

    公司第三届董事会第二十一次会议同意为全资子公司中国民族

证券有限责任公司（简称“中国民族证券”）提供 10 亿元人民币的净

资本担保承诺，承诺期限为一年，自中国民族证券完成减少注册资本

的工商变更登记之日起生效；同时，董事会授权公司执行委员会根据

中国民族证券的实际经营情况在前述额度内办理净资本担保承诺具

                                 1/2
体事宜。具体内容详见公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券时

报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的

相关公告。

    2019 年 1 月 29 日，中国民族证券 51 家证券营业部已全部完成

工商登记，变更为方正证券的营业部，自 2019 年 1 月起，原中国民

族证券 51 家营业部的所有损益并入方正证券，中国民族证券的财务

数据不再包含 51 家营业部相关损益。

    为使中国民族证券的风控指标持续符合监管要求，董事会同意将

公司为中国民族证券提供净资本担保承诺由中国民族证券完成减少

注册资本的工商变更登记之日起生效调整为自本次董事会决议通过

之日（即 2019 年 2 月 20 日）起生效，净资本担保承诺其他内容及授

权事项不变。

    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。

                                     方正证券股份有限公司董事会

                                            2019年2月21日




                              2/2