证券代码：601901             证券简称：方正证券              公告编号：2021-003
债券代码：151470             债券简称：19 方正 C1
           151205                        19 方正 F1
           151290                        19 方正 F2



                         方正证券股份有限公司
                    关于公司涉及诉讼的进展公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
     所处诉讼阶段：部分为已公告案件进展情况，部分为新增案件
     公司所处当事人地位：被告
     涉诉金额：本次新增一审判决、调解及撤诉案件合计 860 件，公司作为被
告需承担责任的金额合计为 2,561.36 万元（含赔偿金额及案件受理费，下同）
     截至本公告披露日，公司对该类诉讼事项计提预计负债 29.24 万元

    一、诉讼的基本情况
    2017 年 5 月，公司因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系受到中国证
监会的行政处罚。部分买入公司股票的投资者作为原告主张前述事项对其造成了
损失，以证券虚假陈述责任纠纷为由，对公司、北大方正集团有限公司（简称“方
正集团”）等被告提起诉讼。前期长沙市中级人民法院（简称“长沙中院”）已受
理公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计 2,130 件，经长沙中院及湖南省高级
人民法院（简称“湖南高院”）判决、调解或裁定撤诉后，已有 1,949 件案件发生
法律效力，公司已按生效法律文书履行赔付义务，其余 181 件案件仍在处理过程
中。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告及定期报告。
    二、本次诉讼进展情况
    1.前期已公告案件的进展情况
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     截至本公告披露日，对于前期已公告仍在处理中的 181 件案件，尚有 5 件仍
在处理过程中，其余 176 件公司均已收到生效法律文书，具体情况如下：
    （1）其中 2 件案件，长沙中院一审判决公司按照 30%的责任比例承担赔偿责
任，公司上诉至湖南高院后，双方在二审阶段达成调解协议，公司已收到湖南高
院送达的《民事调解书》，公司合计应赔偿原告 11.75 万元。
    （2）其中 5 件案件，长沙中院一审判决后，当事人不服提起上诉，湖南高院
作出终审《民事裁定书》，裁定按上诉人撤回上诉处理，一审判决发生法律效力,
公司、方正集团合计应赔偿原告合计 6.67 万元。
    （3）其中 97 件案件，双方在长沙中院达成调解协议，公司已收到长沙中院
送达的《民事调解书》，公司合计应赔偿原告 438.07 万元。
    （4）其中 27 件案件，长沙中院一审判决后，当事人不服提起上诉，湖南高
院作出维持原判的终审《民事判决书》，公司合计应赔偿原告 77.79 万元。
    （5）其中 45 件案件，长沙中院作出《民事判决书》后，当事人均未提起上
诉，判决已生效，公司合计应赔偿原告 311.24 万元。
    此外，在方正集团进入重整程序后，对于发生法律效力的七百余件共同被告
（公司与方正集团均为被告）案件，公司依照生效法律文书对投资者进行了赔偿，
并依法向方正集团行使追偿权。公司按照方正集团承担 50%的责任比例向北大方正
集团有限公司管理人申报了债权，金额约为 2,362.12 万元，该笔款项已计入公司
2020 年度应收款项。
    2.新增案件情况
    截至本公告披露日，公司收到长沙中院新受理的证券虚假陈述责任纠纷案件
共计 860 件。具体情况如下：
    （1）其中 855 件案件，双方在长沙中院达成调解协议，公司已收到长沙中院
送达的《民事调解书》，公司合计应赔偿原告 2,556.49 万元。
    （2）其中 4 件案件，因原告申请撤诉或重复起诉，长沙中院已准许原告撤诉
或进行撤案处理，公司未承担任何赔偿责任。
    （3）其中 1 件案件，长沙中院作出《民事判决书》，判令公司赔偿原告 4.87
万元，该案仍在上诉期内，尚未发生法律效力。
    3.再审情况


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    部分原告对已终审的案件结果不服，向最高人民法院申请再审。截至本公告
披露日，公司已收到最高人民法院送达的再审申请案件 120 件，最高人民法院已
裁定驳回前述全部案件的再审申请。
    三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
    公司前期对该类诉讼事项已计提预计负债 2,986.93 万元，后续根据实际履行
赔付义务的情况及新增案件情况对预计负债进行了冲减与补提。截至本公告披露
日，公司对该类诉讼事项计提预计负债 29.24 万元。目前公司各项业务经营情况
正常，本次公告的诉讼对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
    公司将持续关注相关案件进展情况，依照法律法规的规定，及时履行信息披
露义务。


    特此公告。




                                             方正证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 1 月 13 日




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