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公司公告

方正证券:第四届董事会第十三次会议决议公告2021-08-14  

                        证券代码:601901             证券简称:方正证券              公告编号:2021-037



                         方正证券股份有限公司
                第四届董事会第十三次会议决议公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    公司第四届董事会第十三次会议于 2021 年 8 月 13 日以现场、视频及电话相

结合的方式召开,现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A

座 19 层会议室。本次会议的通知和会议资料于 2021 年 8 月 11 日以电子邮件方式

发出,全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召

集和主持,应出席董事 9 名,实际出席董事 9 名(施华先生、廖航女士因工作原因

以视频方式参会,何亚刚先生现场参会,高利先生因工作原因委托何亚刚先生代为

出席并行使表决权,汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先

生因工作原因以电话方式参会),公司 3 名监事及董事会秘书列席了会议。本次会

议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

    经审议,本次会议形成如下决议:

    审议通过了《关于大集合产品卖出方正集团债券暨大集合产品关联交易的议

案》

    根据中国证券监督管理委员会对大集合资产管理业务的整改要求,公司需在

2021 年 12 月 31 日前对所管理的大集合产品完成规范整改。为按时完成上述整改,

董事会同意大集合产品按照“积极询价、价高者得”的原则卖出面值合计 1.5 亿元

的公司控股股东北大方正集团有限公司发行的债券(面值 5,000 万元的“16 方正

01”、面值 10,000 万元的“16 方正 02”),并授权公司执行委员会办理具体事宜。

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   根据公司《资产管理产品关联交易管理办法》,本议案涉及大集合产品的关联

交易,不构成上市公司的关联交易。

   表决结果:赞成 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。



   特此公告。



                                                 方正证券股份有限公司董事会

                                                       2021 年 8 月 14 日




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