证券代码：601901             证券简称：方正证券             公告编号：2022-029



                         方正证券股份有限公司
              第四届董事会第二十三次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    公司第四届董事会第二十三次会议于 2022 年 8 月 22 日以现场、视频及电话
相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心
A 座 19 层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于 2022 年 8 月 12
日、19 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席
董事 8 名，实际出席董事 8 名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生
现场参会，栾芃先生、胡滨先生、汪辉文先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋
先生因工作原因以电话方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和部分高级管理人
员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关
规定。

    经审议，本次会议形成如下决议：

    一、审议通过了《2022 年半年度报告》
    公司《2022 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    公 司 《 2022 年 半年度 报 告 》 与本 公告 同日 刊 登在 上海 证券 交易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《2022 年上半年大集合产品关联交易报告》
    董事会同意公司编制的《2022 年上半年大集合产品关联交易报告》。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    三、审议通过了《关于 2022 年上半年风险控制指标相关情况的报告》
    公司《关于 2022 年上半年风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过了《关于确定高级管理人员 2021 年度绩效奖金的议案》
    董事会同意公司高级管理人员 2021 年度绩效奖金方案。
    独立董事发表独立意见如下：公司董事会在审议本议案时，审议与表决程序符
合相关法律法规及公司《章程》的规定；公司依照《高级管理人员薪酬与考核管理
办法》等管理制度，基于 2021 年度公司高级管理人员的考核结果，提出了高级管
理人员 2021 年度绩效奖金分配建议，高级管理人员绩效奖金的确定程序和结果符
合公司实际经营情况和行业特点，奖金递延方案的制定符合《证券公司治理准则》
的要求；我们同意公司高级管理人员 2021 年度绩效奖金方案。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    五、审议通过了《关于修订公司<合规管理办法><高级管理人员合规性专项考

核办法>的议案》
    董事会同意修订公司《合规管理办法》《高级管理人员合规性专项考核办法》。
修订后的《合规管理办法》《高级管理人员合规性专项考核办法》与本公告同日刊
登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    六、审议通过了《关于修订公司<高级管理人员风险管理考核办法>的议案》
    董事会同意修订公司《高级管理人员风险管理考核办法》。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、审议通过了《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议案》
    董事会同意修订公司《投资者关系管理制度》。修订后的《投资者关系管理制
度》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    八、审议通过了《关于修订公司<控股子公司管理制度>的议案》
    董事会同意修订公司《控股子公司管理制度》。修订后的《控股子公司管理制
                                    2/4
度》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
     表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       九、审议通过了《关于制定公司<董事、监事薪酬与考核管理制度>的议案》
     董事会同意制定公司《董事、监事薪酬与考核管理制度》，并废止公司 2013 年
制定的《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》。
     此项议案需提交股东大会审议。
     表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       十、审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》
     董事会同意修订公司《独立董事工作制度》。
     此项议案需提交股东大会审议。
     表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       十一、审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》
     董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详见与本公告同日刊登在《中国
证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。
     此项议案需提交股东大会审议。
     表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       十二、审议通过了《关于聘任 2022 年度审计机构和内控审计机构的议案》
     经董事会审计委员会提议，公司董事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）为 2022 年度审计机构，审计费用不超过 125 万元；同意聘任信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年度内控审计机构，审计费用不超过 18 万
元。
     独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊
登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》。
     此项议案需提交股东大会审议。
     表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       十三、审议通过了《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》

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    董事会同意于 2022 年 9 月 8 日在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际
中心 A 座 19 层会议室召开 2022 年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告
同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》。
    表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                                  方正证券股份有限公司董事会
                                                        2022 年 8 月 23 日




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