2022 年第三季度报告
证券代码：601901 证券简称：方正证券
方正证券股份有限公司
2022 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人施华、主管会计工作负责人何亚刚（代）及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
年初至报告
本报告期比上
期末比上年
项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末
同期增减变
动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入 1,829,552,973.31 -23.09 5,905,407,247.06 -8.57
归属于上市公司股东的净利润 519,272,872.92 -17.28 1,940,609,566.92 0.64
归属于上市公司股东的扣除非
511,649,264.09 -15.70 1,915,279,548.53 0.18
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -4,701,558,544.30 -146.65
基本每股收益（元/股） 0.07 0.00 0.24 4.35
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.00 0.24 4.35
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减少 0.30 个 减少 0.16
加权平均净资产收益率（%） 1.22 4.60
百分点 个百分点
本报告期末
比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 171,475,527,899.81 172,612,882,164.42 -0.66
归属于上市公司股东的所有者
42,940,191,340.85 41,358,043,810.76 3.83
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益 -1,098,968.77 -315,307.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 15,843,791.97 22,722,399.65
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,844,209.11 12,283,089.27
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 2,349,404.44 8,198,269.49
少数股东权益影响额（税后） 927,600.82 1,161,893.89
合计 7,623,608.83 25,330,018.39
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目
界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
本报告期末（元） 上年度末（元） 变动比例
项目名称 主要原因
（2022 年 9 月 30 日） （2021 年 12 月 31 日） （%）
主要系本期开展套保及融
衍生金融资产 438,138,454.49 23,996,460.74 1,725.85 资类收益互换业务等所
致。
主要系本期债券质押式回
买入返售金融资产 439,445,633.67 873,450,796.05 -49.69
购规模减少所致。
主要系本期金融资产投资
交易性金融资产 34,070,973,950.01 24,859,325,702.49 37.06
规模增加所致。
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主要系本期金融资产投资
其他权益工具投资 376,501,531.34 - 不适用
规模增加所致。
主要系本期金融同业拆入
拆入资金 4,013,299,999.81 8,206,485,583.23 -51.10
资金规模减少所致。
主要系本期债券借贷业务
规模和并表结构化主体融
交易性金融负债 3,062,778,588.98 265,808,426.88 1,052.25
券业务借券规模增加所
致。
主要系本期子公司代理承
代理承销证券款 - 788,100,000.00 -100.00
销债券规模减少所致。
主要系本期应付货币保证
应付款项 23,347,271,647.73 17,266,426,036.99 35.22
金等增加所致。
主要系本期应付场外期权
保证金、应付收益互换保
其他负债 5,218,740,831.36 1,828,814,700.84 185.36
证金与损益结算款等增加
所致。
年初至报告期末
上年同期（元） 变动比例
项目名称 （元） 主要原因
（2021 年 1-9 月） （%）
（2022 年 1-9 月）
主要系本期负债规模增加
利息支出 1,772,470,817.41 1,278,280,459.03 38.66
所致。
主要系本期衍生金融工
公允价值变动收益 527,437,609.67 -9,539,353.22 不适用 具、交易性金融工具公允
价值变动所致。
主要系上期计提信用减值
信用减值损失 21,036,408.58 222,665,844.13 -90.55
损失所致。
主要系本期应税收入减少
所得税费用 158,532,122.22 648,444,255.71 -75.55
所致。
主要系本期金融资产规
经营活动产生的现 模、回购业务规模、拆入
-4,701,558,544.30 10,079,184,742.16 -146.65
金流量净额 资金规模、客户资金规模
等变化所致。
筹资活动产生的现 主要系本期发行公司债、
1,004,606,728.64 -891,985,105.32 不适用
金流量净额 收益凭证等所致。
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 187,925 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情况
持股比 限售条
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
北大方正集团有限公司 国有法人 2,284,609,852 27.75 0 无 0
香港中央结算有限公司 未知 1,322,662,062 16.07 0 无 0
境内非国
北京政泉控股有限公司 1,089,704,789 13.24 0 冻结 1,089,704,789
有法人
中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 709,886,375 8.62 0 无 0
哈尔滨哈投投资股份有限公司 国有法人 187,460,899 2.28 0 无 0
中国证券金融股份有限公司 国有法人 139,461,318 1.69 0 无 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 135,775,800 1.65 0 无 0
乐山国有资产投资运营（集团）
国有法人 91,644,245 1.11 0 质押 40,000,000
有限公司
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 未知 91,230,440 1.11 0 无 0
式指数证券投资基金
方正产业控股有限公司 国有法人 78,627,162 0.96 0 无 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
北大方正集团有限公司 2,284,609,852 人民币普通股 2,284,609,852
香港中央结算有限公司 1,322,662,062 人民币普通股 1,322,662,062
北京政泉控股有限公司 1,089,704,789 人民币普通股 1,089,704,789
中国信达资产管理股份有限公司 709,886,375 人民币普通股 709,886,375
哈尔滨哈投投资股份有限公司 187,460,899 人民币普通股 187,460,899
中国证券金融股份有限公司 139,461,318 人民币普通股 139,461,318
中央汇金资产管理有限责任公司 135,775,800 人民币普通股 135,775,800
乐山国有资产投资运营（集团）
91,644,245 人民币普通股 91,644,245
有限公司
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 91,230,440 人民币普通股 91,230,440
式指数证券投资基金
方正产业控股有限公司 78,627,162 人民币普通股 78,627,162
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公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：
1、北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）与方正产业控股有限公
司(简称“方正产控”)确认为关联关系：方正产控为方正集团全资子公
司，除此之外，与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。
2、中国信达资产管理股份有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐
山国有资产投资运营（集团）有限公司确认与上述其他股东不存在关联关
系或一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动的
3、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度
说明
持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个
或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股通
证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是
采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故
此，香港结算是无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相
关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系等资料。
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限售股
东参与融资融券及转融通业务情 无
况说明（如有）
注：2022 年 5 月，公司收到辽宁省大连市中级人民法院（简称“大连中院”）《通知书》，大连中院
已裁定将北京政泉控股有限公司（简称“政泉控股”）持有的 1,089,704,789 股公司股票予以追缴、没
收，过户至财政部指定的受让方名下，全国社会保障基金理事会为财政部指定的股票受让方。2022 年
9 月，中国证监会核准全国社会保障基金理事会成为公司主要股东，对公司 1,089,704,789 股股份依法
划入全国社会保障基金并由全国社会保障基金理事会依法管理无异议。以上内容详见公司分别于 2022
年 5 月 19 日、9 月 17 日在指定信息披露媒体刊登的《关于 5%以上股份变动的提示性公告》《关于获
准变更主要股东的公告》。如上述股份完成过户登记手续，全国社会保障基金理事会将持有公司
1,089,704,789 股股份，占公司总股本的 13.24%，政泉控股将不再持有公司股份。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司控股股东方正集团于 2020 年 2 月被北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定重
整。2021 年 7 月，北大方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京 01 破 13 号之五《民
事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动
人方正产控持有的 2,363,237,014 股公司股份（占公司总股本的 28.71%）将全部转入新设立的新方正集
团（即新方正控股发展有限责任公司），公司控股股东拟变更为新方正集团。
重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人
寿”）设立的 SPV 持股 66.507%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的 SPV 持股 28.503%，债
权人组成的持股平台（合伙企业）持股 4.99%。因此，平安人寿设立的 SPV 拟成为新方正集团的控股股
东，中国平安保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。
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2022 年 6 月 24 日，北京一中院依法裁定批准延长方正集团等五家公司的重整计划执行期限至
2022 年 12 月 28 日。
截至本报告披露日，公司控股股东的重整计划正在执行中，公司控股股东、实际控制人的变更尚
需中国证监会批准，完成变更的时间尚不确定。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 45,897,082,220.24 49,395,646,338.08
其中：客户资金存款 40,661,522,833.08 39,873,891,100.32
结算备付金 6,045,295,478.85 6,157,552,225.86
其中：客户备付金 3,918,994,181.56 4,231,077,222.80
贵金属
拆出资金
融出资金 26,684,875,359.27 26,770,382,298.20
衍生金融资产 438,138,454.49 23,996,460.74
存出保证金 6,872,228,702.33 6,015,527,582.75
应收款项 3,499,972,050.21 3,167,839,760.61
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 439,445,633.67 873,450,796.05
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 34,070,973,950.01 24,859,325,702.49
债权投资
其他债权投资 38,295,663,777.60 46,375,542,524.07
其他权益工具投资 376,501,531.34
长期股权投资 671,053,985.58 749,313,446.61
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投资性房地产 1,411,272,753.79 1,416,996,283.79
固定资产 508,935,449.73 512,428,117.97
在建工程 35,658,060.76 57,395,358.12
使用权资产 590,514,303.62 644,864,167.45
无形资产 316,793,609.72 305,502,469.06
商誉 4,340,207,334.43 4,340,207,334.43
递延所得税资产 304,606,206.12 419,157,326.74
其他资产 676,309,038.05 527,753,971.40
资产总计 171,475,527,899.81 172,612,882,164.42
负债：
短期借款
应付短期融资款 10,635,991,868.73 9,704,249,797.64
拆入资金 4,013,299,999.81 8,206,485,583.23
交易性金融负债 3,062,778,588.98 265,808,426.88
衍生金融负债 29,145,014.76 83,857,854.85
卖出回购金融资产款 42,554,709,321.33 49,891,324,389.14
代理买卖证券款 28,310,640,965.72 32,422,307,494.19
代理承销证券款 788,100,000.00
应付职工薪酬 1,639,244,016.91 1,862,054,070.38
应交税费 -26,779,765.79 262,629,195.58
应付款项 23,347,271,647.73 17,266,426,036.99
合同负债
持有待售负债
预计负债 94,566.48 215,869.18
长期借款
应付债券 8,246,716,731.11 7,180,307,819.22
其中：优先股
永续债
租赁负债 551,211,623.24 623,230,512.69
递延收益 28,288,497.40 28,288,497.40
递延所得税负债 49,085,836.38 54,851,369.99
其他负债 5,218,740,831.36 1,828,814,700.84
负债合计 127,660,439,744.15 130,468,951,618.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,397,305,054.58 16,397,305,054.58
减：库存股
其他综合收益 93,055,329.65 165,821,502.24
盈余公积 1,759,173,700.68 1,759,173,700.68
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一般风险准备 3,925,176,220.86 3,915,911,610.49
未分配利润 12,533,379,640.08 10,887,730,547.77
归属于母公司所有者权益（或股东
42,940,191,340.85 41,358,043,810.76
权益）合计
少数股东权益 874,896,814.81 785,886,735.46
所有者权益（或股东权益）合计 43,815,088,155.66 42,143,930,546.22
负债和所有者权益（或股东权
171,475,527,899.81 172,612,882,164.42
益）总计
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
合并利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度（1-9 月） 2021 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 5,905,407,247.06 6,458,626,853.43
利息净收入 1,324,055,515.68 1,616,945,225.89
其中：利息收入 3,096,526,333.09 2,895,225,684.92
利息支出 1,772,470,817.41 1,278,280,459.03
手续费及佣金净收入 3,538,196,955.85 4,241,976,241.14
其中：经纪业务手续费净收入 2,737,283,462.48 3,568,399,285.22
投资银行业务手续费净
337,174,134.75 311,111,424.70
收入
资产管理业务手续费净
197,167,142.71 184,033,873.26
收入
投资收益（损失以“-”号填
453,851,789.79 553,741,091.27
列）
其中：对联营企业和合营企业
-78,259,461.03 7,499,869.30
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损
失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
其他收益 28,872,837.50 17,010,591.91
公允价值变动收益（损失以
527,437,609.67 -9,539,353.22
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
6,097,837.88 540,438.75
列）
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2022 年第三季度报告
其他业务收入 25,898,170.22 37,283,834.83
资产处置收益（损失以“－”
996,530.47 668,782.86
号填列）
二、营业总支出 3,722,976,292.37 3,845,986,456.27
税金及附加 47,021,442.18 44,087,200.90
业务及管理费 3,652,943,735.21 3,576,015,833.55
信用减值损失 21,036,408.58 222,665,844.13
其他资产减值损失
其他业务成本 1,974,706.40 3,217,577.69
三、营业利润（亏损以“-” 号
2,182,430,954.69 2,612,640,397.16
填列）
加：营业外收入 9,904,004.12 27,802,540.11
减：营业外支出 5,083,190.32 20,308,913.59
四、利润总额（亏损总额以
2,187,251,768.49 2,620,134,023.68
“-”号填列）
减：所得税费用 158,532,122.22 648,444,255.71
五、净利润（净亏损以“－”号
2,028,719,646.27 1,971,689,767.97
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损
2,028,719,646.27 1,971,689,767.97
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
1,940,609,566.92 1,928,277,072.19
润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
88,110,079.35 43,412,695.78
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -72,766,172.59 -125,867,511.39
归属母公司所有者的其他综合
-72,766,172.59 -125,867,511.39
收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
-40,264,268.88 -180,054,957.13
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-40,264,268.88 -180,054,957.13
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
-32,501,903.71 54,187,445.74
综合收益
9 / 17
2022 年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
-47,374,826.86 61,275,670.00
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准
8,495,947.19 -3,285,654.64
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 6,376,975.96 -3,802,569.62
7.其他
归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 1,955,953,473.68 1,845,822,256.58
归属于母公司所有者的综合收
1,867,843,394.33 1,802,409,560.80
益总额
归属于少数股东的综合收益总
88,110,079.35 43,412,695.78
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.24 0.23
（二）稀释每股收益(元/股) 0.24 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净
利润为：0 元。
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
合并现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2022年前三季度 2021年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额 -4,190,000,000.00 280,000,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金 6,726,604,784.56 7,536,745,999.58
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -7,336,615,067.81 18,314,828,668.15
10 / 17
2022 年第三季度报告
代理买卖证券收到的现金净额 -4,111,666,528.47 4,235,573,031.10
收到其他与经营活动有关的现金 22,088,852,824.33 9,592,825,647.32
经营活动现金流入小计 13,177,176,012.61 39,959,973,346.15
为交易目的而持有的金融资产净增加额 9,761,288,449.35 -1,199,436,096.39
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额 -434,075,033.51 -754,551,282.26
支付利息、手续费及佣金的现金 1,998,660,141.30 1,543,591,418.84
支付给职工及为职工支付的现金 2,879,737,109.20 2,909,567,358.44
支付的各项税费 532,479,212.20 837,928,751.21
支付其他与经营活动有关的现金 3,140,644,678.37 26,543,688,454.15
经营活动现金流出小计 17,878,734,556.91 29,880,788,603.99
经营活动产生的现金流量净额 -4,701,558,544.30 10,079,184,742.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
-17,204.15 6,329,455.08
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -17,204.15 6,329,455.08
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资
125,604,549.75 242,286,130.45
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 125,604,549.75 242,286,130.45
投资活动产生的现金流量净额 -125,621,753.90 -235,956,675.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 900,000.00 5,201,367.76
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
900,000.00 5,201,367.76
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 1,053,430,000.00 850,430,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 914,360,000.00
筹资活动现金流入小计 1,968,690,000.00 855,631,367.76
偿还债务支付的现金 141,961,053.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 744,167,872.83 637,165,419.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、
2,843,545.84
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 219,915,398.53 968,490,000.00
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2022 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 964,083,271.36 1,747,616,473.08
筹资活动产生的现金流量净额 1,004,606,728.64 -891,985,105.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,097,837.88 394,824.99
五、现金及现金等价物净增加额 -3,816,475,731.68 8,951,637,786.46
加：期初现金及现金等价物余额 55,084,696,951.59 40,891,608,149.97
六、期末现金及现金等价物余额 51,268,221,219.91 49,843,245,936.43
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
母公司资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:方正证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 28,209,970,622.98 36,282,169,232.08
其中：客户资金存款 24,326,779,962.89 28,121,335,523.65
结算备付金 5,830,382,121.86 5,879,275,332.46
其中：客户备付金 3,557,710,731.87 3,859,015,260.35
贵金属
拆出资金
融出资金 26,681,956,169.24 26,770,164,095.68
衍生金融资产 438,138,454.49 12,875,959.64
存出保证金 1,854,001,948.56 1,658,893,174.98
应收款项 465,851,593.76 514,819,503.32
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 439,445,633.67 873,450,796.05
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 25,455,348,569.72 18,578,358,360.14
债权投资
其他债权投资 38,295,663,777.60 46,375,542,524.07
其他权益工具投资 376,501,531.34
长期股权投资 10,214,055,149.83 9,592,314,610.86
投资性房地产 162,400,806.60 168,124,336.60
固定资产 443,222,303.06 446,109,943.79
在建工程 33,687,958.01 57,393,408.12
使用权资产 447,321,226.55 527,718,556.58
无形资产 255,954,923.18 245,835,176.65
商誉 3,688,455,328.74 3,688,455,328.74
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2022 年第三季度报告
递延所得税资产 193,706,195.63 291,940,746.37
其他资产 812,305,881.82 722,309,330.61
资产总计 144,298,370,196.64 152,685,750,416.74
负债：
短期借款
应付短期融资款 10,635,991,868.73 9,704,249,797.64
拆入资金 4,013,299,999.81 8,206,485,583.23
交易性金融负债 1,593,489,178.82
衍生金融负债 20,080,875.07 72,685,683.84
卖出回购金融资产款 42,554,709,321.33 49,891,324,389.14
代理买卖证券款 28,190,426,591.92 32,311,231,167.14
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,228,192,537.28 1,394,698,707.56
应交税费 -116,380,037.57 180,006,171.61
应付款项 36,692,911.05 38,652,406.94
合同负债
持有待售负债
预计负债 94,566.48 215,869.18
长期借款
应付债券 8,246,716,731.11 7,180,307,819.22
其中：优先股
永续债
租赁负债 409,505,230.06 507,026,160.92
递延收益 28,288,497.40 28,288,497.40
递延所得税负债
其他负债 4,852,948,642.10 1,789,055,047.59
负债合计 101,694,056,913.59 111,304,227,301.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,613,430,921.83 16,613,430,921.83
减：库存股
其他综合收益 97,856,041.99 176,999,190.54
盈余公积 1,758,929,188.86 1,758,929,188.86
一般风险准备 3,371,561,891.08 3,362,297,280.71
未分配利润 12,530,433,844.29 11,237,765,138.39
所有者权益（或股东权益）合计 42,604,313,283.05 41,381,523,115.33
负债和所有者权益（或股东权益）总
144,298,370,196.64 152,685,750,416.74
计
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
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2022 年第三季度报告
母公司利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度 2021 年前三季度
一、营业总收入 4,401,031,590.69 5,090,448,127.36
利息净收入 1,186,874,189.43 1,455,389,695.56
其中：利息收入 2,818,777,190.91 2,678,756,077.71
利息支出 1,631,903,001.48 1,223,366,382.15
手续费及佣金净收入 2,579,543,261.70 3,366,441,810.82
其中：经纪业务手续费净收入 2,278,829,157.91 3,064,867,732.07
投资银行业务手续费净收入 14,123,222.79 21,159,295.60
资产管理业务手续费净收入 190,032,758.04 180,035,354.79
投资收益（损失以“－”号填列） 6,119,253.77 622,060,353.71
其中：对联营企业和合营企业的投资
-78,259,461.03 7,499,869.30
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认产生的收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 22,234,723.98 11,286,223.94
公允价值变动收益（损失以“－”号
600,130,506.10 -371,150,936.51
填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） 2,404,664.80 -128,286.32
其他业务收入 2,766,597.70 5,456,779.34
资产处置收益（损失以“－”号填
958,393.21 1,092,486.82
列）
二、营业总支出 2,756,986,754.19 2,896,511,508.83
税金及附加 31,369,012.62 38,456,315.00
业务及管理费 2,702,075,515.91 2,678,695,218.12
信用减值损失 23,542,225.66 179,359,975.71
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,644,044,836.50 2,193,936,618.53
加：营业外收入 729,255.29 24,498,565.63
减：营业外支出 3,818,240.60 3,308,523.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,640,955,851.19 2,215,126,660.86
列）
减：所得税费用 53,326,670.68 535,138,984.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,587,629,180.51 1,679,987,675.91
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2022 年第三季度报告
（一）持续经营净利润（净亏损以
1,587,629,180.51 1,679,987,675.91
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -79,143,148.55 -122,064,941.77
（一）不能重分类进损益的其他综合
-40,264,268.88 -180,054,957.13
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -40,264,268.88 -180,054,957.13
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
-38,878,879.67 57,990,015.36
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动 -47,374,826.86 61,275,670.00
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 8,495,947.19 -3,285,654.64
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 1,508,486,031.96 1,557,922,734.14
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.19 0.20
（二）稀释每股收益(元/股) 0.19 0.20
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
母公司现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：方正证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年前三季度 2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额 -4,190,000,000.00 280,000,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金 5,480,051,850.40 6,507,941,004.27
拆入资金净增加额
15 / 17
2022 年第三季度报告
回购业务资金净增加额 -7,336,615,067.81 18,463,612,000.00
代理买卖证券收到的现金净额 -4,120,804,575.22 4,159,454,164.03
收到其他与经营活动有关的现金 14,132,815,101.53 5,498,328,783.94
经营活动现金流入小计 3,965,447,308.90 34,909,335,952.24
为交易目的而持有的金融资产净增
7,244,044,591.25 3,263,442,485.25
加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额 -434,075,033.51 -584,747,957.29
支付利息、手续费及佣金的现金 1,854,381,174.10 1,502,781,840.79
支付给职工及为职工支付的现金 2,197,393,418.74 2,212,305,148.92
支付的各项税费 378,580,102.33 678,113,929.48
支付其他与经营活动有关的现金 1,269,736,052.35 20,993,026,130.37
经营活动现金流出小计 12,510,060,305.26 28,064,921,577.52
经营活动产生的现金流量净额 -8,544,612,996.36 6,844,414,374.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
-346.02 1,092,486.82
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -346.02 1,092,486.82
投资支付的现金 700,000,000.00 300,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
103,061,299.19 192,162,796.47
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流出小计 803,061,299.19 692,162,796.47
投资活动产生的现金流量净额 -803,061,645.21 -691,070,309.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 1,053,430,000.00 850,430,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 914,360,000.00
筹资活动现金流入小计 1,967,790,000.00 850,430,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
744,167,872.83 634,321,873.75
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 177,474,351.84 968,490,000.00
筹资活动现金流出小计 921,642,224.67 1,602,811,873.75
筹资活动产生的现金流量净额 1,046,147,775.33 -752,381,873.75
四、汇率变动对现金及现金等价物
2,404,664.80 -128,286.32
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,299,122,201.44 5,400,833,905.00
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2022 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 41,991,937,809.78 33,796,982,819.36
六、期末现金及现金等价物余额 33,692,815,608.34 39,197,816,724.36
公司负责人：施华 主管会计工作负责人：何亚刚（代） 会计机构负责人：祖坤
2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2022 年 10 月 27 日
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