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公司公告

京运通:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京京运通科技股份有限公司非公开发行股票之持续督导保荐工作总结报告书2023-04-28  

                                       申万宏源证券承销保荐有限责任公司
     关于北京京运通科技股份有限公司非公开发行股票
                 之持续督导保荐工作总结报告书


    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京京运通科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2020]2327 号)核准,北京京运通科技股份有限公
司(以下简称“京运通”、“公司”、“上市公司”)向特定对象非公开发行人民币
普通股(A 股)421,585,160 股,每股发行价格为人民币 5.93 元,募集资金总额
为人民币 2,499,999,998.80 元,扣除承销及保荐费用人民币 8,500,000.00 元,余
额为人民币 2,491,499,998.80 元,扣除其他发行费用后实际募集资金净额人民币
2,490,073,975.03 元(不含增值税),上述募集资金已于 2021 年 1 月 5 日全部到
账,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验并
出具天职业字[2021]544 号验资报告。
    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”、“保
荐机构”)作为京运通非公开发行股票的持续督导保荐机构,持续督导期为 2021
年 1 月 21 日至 2022 年 12 月 31 日,目前持续督导期已结束。申万宏源承销保荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定,
出具本持续督导总结报告书,具体内容如下:

   一、保荐机构及保荐代表人承诺
    1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承
担法律责任。
    2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项
进行的任何质询和调查。
    3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管
理办法》及上海证券交易所(以下简称“上交所”)按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定采取的监管措施。
   二、保荐机构基本情况
           保荐机构名称                申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                    新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
             注册地址
                                        358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室
            法定代表人                               张剑
            保荐代表人                           蔡明、侯海涛
             联系电话                            021-33388617
    是否更换保荐机构或其他情况                        无


   三、发行人基本情况
            发行人名称                   北京京运通科技股份有限公司
             证券代码                               601908
             注册资本                          2,414,602,861 元
        注册地址/办公地址          北京市北京经济技术开发区经海四路 158 号
            法定代表人                              冯焕培
            实际控制人                         冯焕培、范朝霞
            董事会秘书                              赵曦瑞
             联系电话                            010-80803979
         本次证券发行类型                      非公开发行股票
         本次证券上市时间                      2021 年 1 月 21 日
         本次证券上市地点                      上海证券交易所
           年报披露时间                        2023 年 4 月 28 日


   四、保荐工作概述
    申万宏源承销保荐作为京运通非公开发行股票的保荐机构,指定蔡明、侯海
涛两名保荐代表人负责持续督导工作。截至 2022 年 12 月 31 日,保荐机构对京
运通非公开发行股票的持续督导期限已经届满。上述期间,保荐机构及保荐代表
人的主要工作如下:
    1、督导公司完善法人治理结构,建立健全信息披露、内部审计、募集资金
管理等各项内部控制制度并严格执行,提升规范运作水平。
    2、督导公司严格按照《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求履行信息
披露义务,并对公司信息披露文件的内容和格式进行事前或事后审阅。
    3、督导公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定以及公司制定的《募集资金管理办法》管理和
使用募集资金,持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展情况,
对公司募集资金投资项目变更及延期、使用部分闲置募集资金进行现金管理、通
过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项等事项发
表独立意见,与公司及时沟通并要求公司依法履行信息披露义务。
    4、持续关注并督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规,
切实履行各项承诺。
    5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告。
    6、认真履行中国证监会以及证券交易所要求的其他工作,定期向监管机构
报送持续督导工作的相关报告。

   五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
    保荐机构在履行保荐职责期间,公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的
情况。

   六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
    在保荐机构持续督导期间,公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要
求规范运作,及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项,公司
能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通,同时根据保荐机构的要求及时提供相
关文件资料。公司能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等相关工作,
为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利,配合保荐工作情况良好。

   七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况

的说明及评价
    在保荐机构持续督导期间,公司聘请的证券服务机构能够根据监管机构、上
交所及相关法律法规的要求及时出具相关文件,提出专业意见。公司聘请的证券
服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
   八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
    在本保荐机构持续督导期间,保荐机构对公司在上海证券交易所公告的信息
披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅,对信息披露文件的内容、格式及履行
的相关程序进行了检查。
    保荐机构认为,在持续督导期内,京运通的信息披露工作符合《上市公司信
息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定,确
保信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性,不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。

   九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
    在保荐机构持续督导期间,京运通对于募集资金的管理与使用符合中国证监
会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定,对募集资金进行专户存储和
专项使用,不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使
用募集资金的情形。

   十、尚未完结的保荐事项
    截至 2022 年 12 月 31 日,本次募集资金尚未使用完毕。在公司募集资金使
用完毕前,保荐机构仍将对剩余募集资金管理及使用继续履行持续督导。

   十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
    公司不存在其他向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


    (以下无正文)
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京京运通科技股
份有限公司非公开发行股票之持续督导保荐工作总结报告书》之签章页)




     保荐代表人: ________________          ________________
                       蔡   明                   侯海涛




     保荐机构法定代表人: ________________
                                 张   剑




                                           申万宏源证券承销保荐有限责任公司




                                                               年   月   日