中国建设银行股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

    一、委员会构成
    2019 年末，中国建设银行股份有限公司（以下简称“本
行”）审计委员会由 5 名董事组成，主席由独立董事钟嘉年
先生担任，委员包括朱海林先生、卡尔沃特先生、田博先生
和格雷姆惠勒先生。其中，非执行董事 2 名，独立董事 3
名。委员会成员构成符合公司治理及境内外监管要求。
    自 2020 年 1 月起，米歇尔马德兰先生担任本行审计委
员会委员。
    二、委员会职责
    审计委员会的主要职责权限包括：
    1．监督银行财务报告，审查银行会计信息及其重大事
项披露；
    2．监督及评估银行内部控制；
    3．监督及评价银行内部审计工作；
    4．监督及评估外部审计工作；
    5．关注可能出现的不当行为并确保有适当安排；
    6．向董事会报告委员会工作；
    7．董事会授权的其他事宜。
    三、履职情况

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    2019 年，审计委员会共召开 6 次会议，与外部审计师召
开单独沟通会议。在监督审阅 2018 年度、2019 年半年度报
告及业绩公告，监督审阅 2019 年第一、三季度财务报告；
监督评估外审工作；监督指导内部审计、推进内外部审计发
现整改；加强内部控制的监督评价等方面为董事会决策提供
支持，并就上述事项提出重要意见和建议。
    根据中国证监会要求和本行董事会审计委员会年报工
作规程，审计委员会对本行年度财务报告进行审阅，在外部
审计师进场前，与管理层充分沟通并形成书面意见；针对外
部审计师出具的初步审计意见，加强与外部审计师沟通，对
年度财务报告进行再次审阅；年度财务报告审计工作完成后，
进行审核和表决，并提交董事会审议。
    四、委员会成员出席会议情况
                      亲自出席次数/任   委托出席次数/任
     审计委员会委员
                      职期间会议次数    职期间会议次数
     钟嘉年先生                   6/6               0/6
     朱海林先生                   5/6               1/6
     卡尔沃特先生                 5/6               1/6
     田博先生                     2/2               0/2
     格雷姆惠勒先生               1/1               0/1

     已离任委员
     钟瑞明先生                   4/4               0/4
     冯婉眉女士                   5/6               1/6
     李军先生                     3/3               0/3
     莫里洪恩先生                 5/5               0/5
    五、2020 年主要工作安排
    2020 年，审计委员会将继续加强定期财务报告监督，向

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董事会提供专业建议；监督评价外部审计，推动外审服务质
量提升；监督指导内部审计，督促内外审计发现整改落实；
加强内部控制的监督评价，持续完善内部控制体系的健全性
和有效性；根据董事会授权，协助董事会开展相关工作。




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