建设银行:2020年第一次临时股东大会会议资料2020-09-26
中国建设银行股份有限公司2020 年第一次临时股东大会会议资料
中国建设银行股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
会议资料
中国建设银行股份有限公司董事会
二〇二〇年九月二十五日
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中国建设银行股份有限公司2020 年第一次临时股东大会会议资料
会议议程
会议召集人:中国建设银行股份有限公司董事会
会议主席:田国立董事长
会议时间:2020 年 11 月 12 日上午 10:00
会议地点:北京市西城区金融大街 25 号
会议议程:
一、 宣布会议开始
二、 宣布会议出席情况
三、 介绍会议基本情况,推选监票人、计票人和记录人
四、 审议各项议案
五、 填写表决票并投票
六、 统计表决结果
七、 宣布表决结果
八、 宣布会议结束
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2020 年第一次临时股东大会文件目录
审议事项
普通决议案
1. 关于选举吕家进先生担任本行执行董事的议案
2. 关于选举邵敏女士担任本行非执行董事的议案
3. 关于选举刘芳女士担任本行非执行董事的议案
4. 关于选举威廉比尔科恩先生担任本行独立董事的议案
5. 关于本行 2019 年度董事薪酬分配清算方案的议案
6. 关于本行 2019 年度监事薪酬分配清算方案的议案
特别决议案
7. 关于发行减记型合格二级资本工具的议案
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议案一:
关于选举吕家进先生担任本行执行董事的议案
各位股东:
根据相关法律法规和公司章程的规定,现提名吕家进先生担任本
行执行董事,任职期限三年,于中国银行保险监督管理委员会(以下
简称“中国银保监会”)核准其任职资格之日起,至任期届满当年召
开的年度股东大会之日止。吕家进先生符合相关法律法规和公司章程
规定的董事任职资格和条件。
吕家进先生,1968 年 9 月出生,中国国籍。2019 年 1 月至 2020
年 7 月任交通银行副行长;2016 年 5 月至 2019 年 1 月任中国邮政集
团公司副总经理兼中国邮政储蓄银行股份有限公司执行董事、行长;
2012 年 12 月至 2016 年 5 月任中国邮政储蓄银行股份有限公司执行
董事、行长;2007 年 3 月至 2012 年 12 月,任中国邮政储蓄银行有
限责任公司(已于 2012 年 1 月 21 日整体变更为“中国邮政储蓄银行
股份有限公司”)执行董事、副行长;2005 年 7 月至 2007 年 3 月任
国家邮政局邮政储汇局副局长;2004 年 2 月至 2005 年 7 月任辽宁省
邮政局副局长;2001 年 3 月至 2004 年 2 月任河南省邮政局副局长;
1999 年 10 月至 2001 年 3 月任河南省新乡市邮政局局长;1998 年 5
月至 1999 年 10 月历任河南省邮政储汇局副局长、局长;1988 年 7
月至 1998 年 5 月先后在河南省邮政储汇发行局、河南省邮电管理局
工作。吕先生是高级经济师,2014 年 6 月获西南财经大学经济学博
士学位。
吕家进先生的薪酬按照有关规定执行。在每年年终后,董事会提
名与薪酬委员会将拟定薪酬分配清算方案,经董事会审议,并提交股
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东大会批准。
本项议案已于 2020 年 7 月 21 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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董事会
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议案二:
关于选举邵敏女士担任本行非执行董事的议案
各位股东:
根据相关法律法规和公司章程的规定,现提名邵敏女士担任本行
非执行董事,任职期限三年,于中国银保监会核准其任职资格之日起,
至任期届满当年召开的年度股东大会之日止。邵敏女士符合相关法律
法规和公司章程规定的董事任职资格和条件。
邵敏女士,1964 年 8 月出生,中国国籍。自 2019 年 6 月起担任
财政部监督评价局一级巡视员;1987 年 8 月至 1998 年 7 月先后担任
财政部工业交通财务司干部、科员、副主任科员、主任科员、助理调
研员;1998 年 7 月至 2000 年 6 月先后担任财政部财政监督司助理调
研员、副处长;2000 年 6 月至 2015 年 9 月先后担任财政部监督检查
局副处长、处长、副局长;2015 年 9 月至 2019 年 4 月担任财政部会
计司副司长;2019 年 4 月至 2019 年 6 月担任财政部监督评价局巡视
员。邵敏女士 1987 年毕业于东北财经大学会计系,获经济学学士学
位。
作为本行非执行董事,邵敏女士不在本行领取薪酬。
本项议案已于 2020 年 8 月 28 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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议案三:
关于选举刘芳女士担任本行非执行董事的议案
各位股东:
根据相关法律法规和公司章程的规定,现提名刘芳女士担任本行
非执行董事,任职期限三年,于中国银保监会核准其任职资格之日起,
至任期届满当年召开的年度股东大会之日止。刘芳女士符合相关法律
法规和公司章程规定的董事任职资格和条件。
刘芳女士,1973 年 7 月出生,中国国籍。自 2019 年 7 月起任国
家外汇管理局综合司(政策法规司)副司长、二级巡视员;2015 年 3
月至 2019 年 6 月任国家外汇管理局综合司(政策法规司)副司长;
2010 年 7 月至 2015 年 2 月先后担任国家外汇管理局综合司(政策法
规司)副处长、处长;2009 年 3 月至 2010 年 7 月担任国家外汇管理
局综合司副处长;1999 年 7 月至 2009 年 3 月先后担任国家外汇管理
局国际收支司干部、副主任科员、主任科员、副处长。刘芳女士 1999
年于中国人民大学国际经济系世界经济专业研究生毕业,获经济学硕
士学位。
作为本行非执行董事,刘芳女士不在本行领取薪酬。
本项议案已于 2020 年 8 月 28 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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议案四:
关于选举威廉比尔科恩先生担任本行独立董事的议案
各位股东:
根据相关法律法规和公司章程的规定,现提名威廉比尔科恩先
生担任本行独立董事,任职期限三年,自 2020 年度股东大会结束至
任期届满当年召开的年度股东大会之日止。威廉比尔科恩先生的任
职资格需报经中国银保监会核准。威廉比尔科恩先生符合相关法律
法规和公司章程规定的董事任职资格和条件。
威廉比尔科恩先生,1962 年出生,美国国籍。自 2020 年 2 月
起任国际财务报告准则咨询委员会主席;自 2019 年 11 月起任多伦多
领导力中心董事会成员;自 2019 年 7 月起任国际货币基金组织技术
顾问。1999 年至 2019 年在巴塞尔银行监管委员会(以下简称“巴塞
尔委员会”)任职,期间,1999 年至 2002 年在巴塞尔委员会秘书处
任职;2003 年至 2006 年任国际清算银行金融稳定学院网络资源和学
习工具内容经理;2007 年至 2014 年任巴塞尔委员会副秘书长;2014
年至 2019 年 6 月任巴塞尔委员会秘书长,负责制定并实施巴塞尔委
员会的战略,监督巴塞尔委员会及其 30 个工作组的工作进展,同时
兼任巴塞尔委员会政策发展组、公司治理工作组、一致性和校准工作
组主席。1999 年加入巴塞尔委员会秘书处前,先后在美国货币监理
署和美国联邦储备委员会任职,负责与银行政策、监管及牌照等有关
职责。1985 年进入纽约市一家银行开始职业生涯,从事信贷管理,
作为副行长助理负责消费者信贷和零售抵押贷款。威廉比尔科恩先
生现任布雷顿森林委员会成员,曾任金融稳定理事会及其常务委员会
成员。1984 年获曼哈顿大学理学学士学位,1991 年获福特汉姆大学
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工商管理硕士学位。
威廉比尔科恩先生的薪酬将按照《中国建设银行股份有限公司
独立董事和外部监事津贴管理办法》确定。在每年年终后,由董事会
提名与薪酬委员会拟定薪酬分配清算方案,经董事会审议,并提交股
东大会批准。
本项议案已于 2020 年 7 月 21 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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议案五:
关于本行 2019 年度董事薪酬分配清算方案的议案
各位股东:
本行 2019 年度董事薪酬分配清算方案如下:
单位:人民币万元
2019 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、 是否在股东
企业年金、 单位或其他
姓名 职务 应付薪酬 补充医疗保 其他货币 关联方领取
(津贴) 险及住房公 性收入 薪酬
积金的单位
缴存部分
董事(2019 年年末在任)
田国立 董事长、执行董事 85.65 16.91 - 否
刘桂平 副董事长、执行董事 57.10 10.79 - 否
章更生 执行董事 77.08 16.51 - 否
冯 冰 非执行董事 - - - 是
朱海林 非执行董事 - - - 是
张 奇 非执行董事 - - - 是
田 博 非执行董事 - - - 是
夏 阳 非执行董事 - - - 是
冯婉眉 独立董事 41.50 - - 否
MC麦卡锡 独立董事 41.00 - - 否
卡尔沃特 独立董事 44.17 - - 否
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钟嘉年 独立董事 43.00 - - 否
格雷姆惠勒 独立董事 11.00 - - 否
2019 年度离任董事
王祖继 副董事长、执行董事 21.41 4.59 - 否
吴 敏 非执行董事 - - - 是
李 军 非执行董事 - - - 是
钟瑞明 独立董事 22.00 - - 否
莫里洪恩 独立董事 35.25 - - 否
注:
1. 自 2015 年起,本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 根据相关法律法规,独立董事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行董事 2019 年度全部报酬数额,其中包括已于本行 2019
年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2019 年年报中董事报酬部分
的补充信息。
4. 冯冰女士、朱海林先生、张奇先生、田博先生、夏阳先生、吴敏先生和李军先生
为中央汇金投资有限责任公司派驻董事,其薪酬在中央汇金投资有限责任公司领
取。除此之外,本行部分独立董事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人员,
而使该法人或组织成为本行关联方。除上述情形外,报告期内本行董事均未在本
行关联方领取薪酬。
5. 董事变动情况:
(1) 经本行 2018 年度股东大会选举并经中国银保监会核准,刘桂平先生自 2019
年 7 月起担任本行执行董事、副董事长。
(2) 经本行 2018 年度股东大会选举并经中国银保监会核准,田博先生、夏阳先
生自 2019 年 8 月起担任本行非执行董事。
(3) 经本行 2018 年度股东大会选举并经中国银保监会核准,格雷姆惠勒先生自
2019 年 10 月起担任本行独立董事。
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(4) 因年龄原因,王祖继先生自 2019 年 3 月起不再担任本行副董事长、执行董
事。
(5) 因退休,李军先生自 2019 年 5 月起不再担任本行非执行董事。
(6) 因任期届满,钟瑞明先生自 2019 年 6 月起不再担任本行独立董事。
(7) 因工作变动,莫里洪恩先生自 2019 年 9 月起不再担任本行独立董事。
(8) 因工作变动,吴敏先生自 2019 年 12 月起不再担任本行非执行董事。
(9) 因任期届满,朱海林先生自 2020 年 6 月起不再担任本行非执行董事。
本项议案已于 2020 年 9 月 22 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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议案六:
关于本行 2019 年度监事薪酬分配清算方案的议案
各位股东:
本行 2019 年度监事薪酬分配清算方案如下:
单位:人民币万元
2019 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、企 是否在股东
业年金、补充 单位或其他
姓名 职务 应付薪酬 其他货币
医疗保险及住 关联方领取
(津贴) 性收入
房公积金的单 薪酬
位缴存部分
监事(2019 年年末在任)
王永庆 监事长 35.69 6.56 - 否
吴建杭 股东代表监事 197.59 19.61 - 否
方秋月 股东代表监事 197.59 20.00 - 否
鲁可贵 职工代表监事 5.00 - - 否
程远国 职工代表监事 5.00 - - 否
王 毅 职工代表监事 5.00 - - 否
赵锡军 外部监事 13.83 - - 否
2019 年度离任监事
白建军 外部监事 12.50 - - 否
注:
1. 自 2015 年起,本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 根据相关法律法规,职工代表监事和外部监事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行监事 2019 年度全部报酬数额,其中包括已于本行 2019
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年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2019 年年报中监事报酬部分
的补充信息。
4. 本行部分外部监事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人员,而使该法人或
组织成为本行关联方。除上述情形外,报告期内本行监事均未在本行关联方领取
薪酬。
5. 监事变动情况:
(1) 经本行 2019 年第一次临时股东大会、监事会 2019 年第五次会议选举,王永
庆先生自 2019 年 10 月起担任本行监事长、股东代表监事。
(2) 经本行 2018 年度股东大会选举,赵锡军先生自 2019 年 6 月起出任本行外部
监事。
(3) 因任期届满,白建军先生自 2019 年 6 月起不再担任本行外部监事。
(4) 因年龄原因,方秋月先生自 2020 年 4 月起不再担任本行股东代表监事。
本项议案已于 2020 年 9 月 22 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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议案七:
关于发行减记型合格二级资本工具的议案
各位股东:
为进一步增强资本实力,提高服务实体经济和防范化解风险能
力,支持各项业务稳健发展,现就本行发行减记型合格二级资本工具
事宜提出如下议案:
1. 同意本行在取得股东大会及相关监管机构批准的条件下,按
照下列条款和条件发行减记型合格二级资本工具:
(1)发行总额:不超过 1,600 亿元人民币等值;
(2)工具类型:减记型合格二级资本工具,符合《商业银行资
本管理办法(试行)》相关规定,可用于补充商业银行资本;
(3)发行市场:包括境内外市场;
(4)期限:不少于 5 年期;
(5)损失吸收方式:当发行文件约定的触发事件发生时,采用
减记方式吸收损失;
(6)发行利率:参照市场利率确定;
(7)募集资金用途:用于补充本行二级资本。
2. 同意提请股东大会审议批准授权董事会,并由董事会转授权
高级管理层,届时根据相关监管机构颁布的规定及审批要求,结合具
体情况,决定减记型合格二级资本工具的具体发行方案和条款,并办
理监管报批和发行等具体事宜。前述授权有效期为自股东大会批准之
日起至 2022 年 3 月 31 日止。同时,转授权高级管理层在以上资本工
具存续期内,按照相关监管机构颁布的规定和审批要求,办理付息、
赎回、减记等所有相关事宜。
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本项议案已于 2020 年 9 月 22 日经本行董事会会议审议通过,现
提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
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董事会
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