中国建设银行股份有限公司董事会审计委员会
                   2020 年度履职报告


    一、委员会构成
    本行审计委员会由 6 名董事组成，主席由独立非执行董
事钟嘉年先生担任，委员包括徐建东先生、田博先生、卡
尔沃特先生、格雷姆惠勒先生、米歇尔马德兰先生。
其中，非执行董事 2 名，独立非执行董事 4 名。委员会成员
构成符合公司治理及境内外监管要求。
    自 2021 年 1 月起，刘芳女士担任本行审计委员会委员。
    二、委员会职责
    审计委员会的主要职责权限包括：
    1．监督银行财务报告，审查银行会计信息及其重大事项
披露；
    2．监督及评估银行内部控制；
    3．监督及评价银行内部审计工作；
    4．监督及评估外部审计工作；
    5．关注可能出现的不当行为并确保有适当安排；
    6．向董事会报告委员会工作；
    7．董事会授权的其他事宜。
    三、履职情况
    2020 年，审计委员会共召开 7 次会议，与外部审计师召
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开 2 次单独沟通会议。在监督审阅 2019 年度、2020 年半年
度报告及业绩公告，监督审阅 2020 年第一、三季度财务报
告；监督评估外审工作；监督指导内部审计、推进内外部审
计发现整改；加强内部控制的监督评价等方面为董事会决策
提供支持，并就上述事项提出重要意见和建议。
       根据中国证监会要求和本行董事会审计委员会年报工
作规程，审计委员会对本行年度财务报告进行审阅，在外部
审计师进场前，与管理层充分沟通并形成书面意见；针对外
部审计师出具的初步审计意见，审计委员会加强与外部审计
师沟通，对年度财务报告进行再次审阅；年度财务报告审计
工作完成后,审计委员会进行审核和表决，并提交董事会审
议。
       四、委员会成员出席会议情况
                    亲自出席次数/任   委托出席次数/任
 审计委员会委员     职期间会议次数    职期间会议次数    出席率(%)
 钟嘉年先生                     7/7               0/7         100
 徐建东先生                     3/3               0/3         100
 田博先生                       7/7               0/7         100
 卡尔沃特先生                   7/7               0/7         100
 格雷姆惠勒先生                 7/7               0/7         100
 米歇尔马德兰先生               7/7               0/7         100

 已离任委员
 朱海林先生                     4/4               0/4         100

       五、2021 年主要工作安排
       2021 年，委员会将继续加强定期报告监督，向董事会提
供专业建议；监督评价外部审计，推动外审服务质量提升；

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监督指导内部审计，督促审计发现整改落实；加强内部控制
的监督评价，督促持续完善内部控制体系的健全性和有效性；
根据董事会授权，协助董事会开展相关工作。




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